SEC 의 전체 이름은 미국 증권거래위원회입니다. 국내 증권감독회와 마찬가지로 회사가 미국 증권거래소에 상장하려면 미국 증권감독회 SEC 의 승인을 받아야 한다. (국내 증권감독회에 비해 SEC 는 상장사가 제출한 자료의 무결성과 정확성만 검토하고 상장회사에 대한 실사는 생략하고 최종 선택권을 시장에 맡기는 등록 수단을 가지고 있다. ) 을 참조하십시오
RIA 면허증은 미국 증권거래위원회 (SEC) 또는 각 주 증권부에서 감독하며 투자 컨설팅 업무를 전문으로 하는 회사와 개인이 면허증을 신청해야 합니다. 미국에서는 등록 투자 컨설턴트 (RIA) 만이 투자자에게 증권 제품에 대한 투자 분석 조언을 제공하고 정기적으로 투자 보고서를 제공할 수 있습니다. 이 자격을 획득한 기관만이 해당 관리비를 받고 고객에 대한 위탁 책임을 질 수 있다. 일반적으로 등록 투자를 신청하는 기관의 펀드 매니저는 해당 면허 시험, 즉 투자 컨설턴트 시험을 통과해야 합니다.
첫째, 미국 SEC RIA 라이센스의 장점
1. 규제 기관 권한: 미국 증권감독회 SEC 는 미국 연방 정부 직속 독립 준사법기관으로 미국 증권의 감독 관리를 담당하고 있으며 미국 금융과 증권업의 고급 규제 기관이다.
2. 업무 범위가 넓습니다: 디지털 통화회사든 외환플랫폼 기업이든 글로벌 비즈니스를 확장하기 위해 완벽한 거래 시스템을 구축하고 더 많은 고객을 유치하기 위해 SEC 감독은 업계 지도자들이 해야 할 일입니다.
3. 금함량이 높다: 가성그룹, 영통증권, IG, FXCM 은 외환거래의 선두주자로 SEC 의 감독하에 세계 최대 외환거래상과 상장회사의 회원이다.
4. 가격 대비 성능이 높다: 미국증권감독회 SEC RIA 면허증, 월차원 없음, 보증금 요구 사항 없음, 사후 운영 유지 보수에 압력이 없다. 일부 작은 섬 면허에 비해 가격 대비 성능이 매우 높다.
둘. RIA 라이센스 등록 및 신청 정보:
1, 라이센스 위임장 처리;
2. 회사 문서:
미국 회사 등록 문서;
정관
이사 여권
회사 업무 설명 보고서
3. 시스템 아카이빙:
등록? 녹아내려요? 산업 관리? 위원회의 네트워크 CRD/IARD 시스템;
허가 신청 보고서를 작성합니다.
SEC 의 설문 조사 보고서를 작성합니다.
요원? 신청 진술
규정 준수 보고서 및 기타 정보