(1) 고객이 위험 관리 시스템 및 운영 프로세스를 구축하고 위험 관리 컨설팅, 특별 교육 등 위험 관리 컨설팅 서비스를 제공할 수 있도록 지원합니다.
(2) 선물 시장 정보 및 각종 관련 경제 정보를 수집하고 정리하고, 선물 시장 및 관련 현물 시장의 가격 및 관련 영향 요인을 연구하고 분석하며, 연구 분석 보고서 또는 정보 연구 분석 서비스를 제작 및 제공합니다.
(3) 고객을위한 헤지, 차익 거래 및 기타 투자 계획을 설계하고 선물 거래 전략 및 기타 거래 컨설팅 서비스를 개발한다.
(4) 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 규정한 기타 활동. 제 3 조 선물회사는 선물투자 컨설팅 업무에 종사하며, 중국증권감독회의 비준을 거쳐 선물투자 컨설팅 업무 자격을 취득해야 한다. 선물회사가 선물투자 컨설팅 업무에 종사하는 사람은 선물투자 컨설팅 업무 자격을 취득해야 한다.
규정 자격을 취득하지 못한 선물회사와 그 종사자들은 선물투자 컨설팅 업무 활동에 종사해서는 안 된다. 제 4 조 선물회사와 그 종사자들은 선물투자 컨설팅 업무에 종사하며, 관련 법률, 규정, 규정 및 본 조치의 규정을 준수하고, 성실성의 원칙을 따르고, 고객을 공평하게 대하며, 독립적이고 객관적인 입장에 근거하여 이익 충돌을 피해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 선물회사와 그 종업원의 선물투자 컨설팅 업무를 감독하고 관리한다.
중국 선물업협회는 선물회사와 선물투자 컨설팅 업무에 종사하는 종업원에 대해 자율관리를 실시한다. 제 2 장 업무자격과 인원자격 제 6 조 선물회사가 선물투자상담업무를 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 등록 자본은 인민폐 6543.8+0 억원 이상이고 순자본은 인민폐 8000 만원 이상이다.
(2) 신청 전 6 개월 동안의 위험 규제 지표는 지속적으로 규제 요구 사항을 충족합니다.
(3) 3 년 이상 선물업 경력과 합격선물투자 컨설팅 자격을 가진 고위 경영진은 65,438+0 명, 2 년 이상 선물업 경력과 합격선물투자 컨설팅 자격을 가진 업무인원은 5 명 미만이며, 이들 고위 경영진과 업무인원은 최근 3 년 동안 부실한 성기록이 없어 행정처벌이나 형사처분을 받지 않고 위법위반 혐의로 권력기관에 입건되고 있는 경우는 없다.
(4) 완벽한 선물 투자 컨설팅 업무 관리 제도가 있다.
(5) 최근 3 년간 불법 경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았으며, 중대한 불법 경영으로 권력기관에 의해 조사되고 있는 경우는 없다.
(6) 최근 1 년 규제 기관이 선물거래관리조례 제 59 조 제 2 항, 제 60 조에 규정된 규제 조치를 취하지 않았다.
(7) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 7 조 선물회사가 선물투자 컨설팅 업무 자격을 신청하면 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(a) 선물 투자 컨설팅 사업 자격 신청서;
(2) 주주회의 선물투자 컨설팅 업무 신청에 관한 결의안 문서;
(3) 신청 6 개월 전 선물 회사 위험 감독 보고서;
(4) 선물 투자 컨설팅 업무 관리 제도 텍스트 (부서 및 인력 관리, 업무 운영, 규정 준수 검사, 고객 재방문, 불만 등 포함) 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(5) 선물회사의 최근 3 년간 규정 준수 경영 상황에 대한 설명
(6) 선물투자 컨설팅 업무에 종사할 고위 경영진과 업무인의 이름, 이력서, 관련 자격증 및 자격증, 회사가 발행한 성실규정 준수 증명서 자료
(7) 회사 공인이 찍힌' 기업법인 영업허가증' 과' 선물업무허가증' 사본
(8) 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 전년도 재무보고 신청일은 하반기에 감사를 거친 반기 재무보고도 제공해야 한다.
(9) 로펌이 발행한 선물회사가 본 방법 제 6 조 (3) 항, 제 (5) 항 규정 조건 및 주주총회 결의안이 합법적인 법률의견서를 충족하는지 여부
(10) 중국증권감독회가 규정한 기타 자료. 제 8 조 중국증권감독회는 선물회사 선물투자 컨설팅 업무자격 신청을 접수한 날로부터 2 개월 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내렸다. 제 9 조 중국 선물업협회는 선물투자 컨설팅 업무 종사자의 자격 심사, 자격 확인, 일상적인 관리 등 관련 업무를 담당하고 있으며, 관련 자율관리방법은 중국 선물업협회가 제정한다. 제 3 장 업무규칙 제 10 조 선물회사와 그 종사자들은 전문기술, 신중하고 근면하며 성실하게 고객에게 선물투자 컨설팅 서비스를 제공하고, 고객의 영업비밀을 지키며, 고객의 합법적인 권익을 보호해야 한다.
선물회사와 그 종사자들은 선물투자 컨설팅 서비스 능력에 대해 허위 또는 오도성 홍보를 해서는 안 되며, 고객을 속이고 오도해서는 안 된다.