2. 관련 부서의 승인 없이는 포장 분할 등을 통해 사모 발행 각종 금융상품을 대중에게 판매할 수 없습니다. "침투" 감독 방식을 채택하여 업무의 본질적 속성에 따라 상응하는 규제 규정을 실시하다. 재테크 상품을 판매하려면 투자자의 적정성에 대한 제도 기준을 엄격히 집행하고, 정보 공개 및 위험 힌트를 실시하며, 위험 감당 능력이 일치하지 않는 고객에게 제품을 판매해서는 안 됩니다.
3. 금융기관은 인터넷을 통해 자산 관리 업무를 수행해서는 안 되며, 각종 자산 관리 제품을 중첩하여 규제 요구 사항을 회피해서는 안 된다. 자금 출처, 중간 링크, 최종 투자 등의 전체 프로세스 정보를 통합하고' 침투' 감독 방식을 채택하여 비즈니스 본질 속성, 규제 책임, 행동 규칙 및 준수해야 할 규제 요구 사항을 표면적으로 판단해야 합니다.
4. 같은 그룹 내에서 여러 금융업무자격을 취득한 경우 관련 거래 등 관련 업무규범을 위반해서는 안 된다. 기존 금융업체와 일치하는 규제 규칙에 따라 본 그룹에' 방화벽' 제도를 설치해 교차 감염 거래감독 규정을 준수하여 위험 네트워크를 효과적으로 예방할 것을 요구하고 있다.