신삼판 정증도 신삼판 방향성 발행이라고도 하는데, 간판회사를 신청하고 상장회사를 특정 대상에 주식을 발행하는 행위를 가리킨다. 새 3 판의 증가는 간판 신청 단계에서 할 수도 있고, 간판을 내건 후 할 수도 있고, 간판을 내건 동시에 할 수도 있다.
둘째, 새로운 세 보드 프로세스를 추가하십시오.
(a) 발행 대상을 결정하고 발효 조건을 첨부한 가입 계약서에 서명하다.
1, 고정된 오브젝트
(1) 인원수는 35 명을 초과할 수 없다.
비상장 공공회사 감독관리법 제 39 조에 따르면, 이 조치에서 방향성 발행은 특정 대상에 주식을 발행하여 주주 누적자 수가 200 명 이상, 주주가 200 명이 넘는 공기사가 특정 대상에 주식을 발행하는 것을 포함한다.
전항에서 언급 된 특정 대상의 범위에는 다음 기관 또는 자연인이 포함됩니다.
1) 회사 주주
2) 회사 이사, 감독자, 고위 경영진 및 핵심 직원
3) 투자자 적합성 관리 요구 사항을 충족하는 자연인 투자자, 법인 투자자 및 기타 경제조직.
회사가 발행 대상을 결정할 때 본 조의 2 항 2 항, 3 항 규정에 부합하는 투자자의 총수는 35 명을 초과할 수 없다.
핵심 직원의 결정은 회사 이사회가 지명하고, 전체 직원에게 공시하고, 의견을 구하고, 감사회가 의견을 발표한 후 주주총회에서 심의하여 통과한다.
상기 규정에 대한 해석: 1) 회사의 기존 주주가 방향 발행 구독에 참여할 때 35 명의 가입자의 수를 차지하지 않습니다. 기존 주주는 등록일의 재권 주주를 가리킨다.
"전국 중소기업 주식 양도 시스템 주식 발행 세칙 (시범)" 제 8 조에 따르면, 현금으로 상장회사 주식을 매입하는 것은 동등한 조건 하에서 회사의 기존 주주가 이미 발행된 주식을 우선적으로 인수할 권리가 있다. 각 주주가 먼저 인수할 수 있는 최대 주식 수는 주식 등록일 회사의 지분 비율에 이번에 발행된 최대 주식 수를 곱한 것이다. 헌장은 우선 가입에 대해 별도로 규정되어 있으며, 그 규정에서 나온다.
2) 이사, 감독자, 고위 경영진, 핵심 직원은 새로운 3 판 방향 발행에 특정 대상으로 참여할 수 있으며, 핵심 직원은 방향 증자 범위를 포함하고 핵심 직원의 인정 방법을 명확히 하여 핵심 직원도 회사 주주가 될 수 있도록 하며, 회사 지분 인센티브에 유리하다.
3) 자격을 갖춘 투자자. "전국 중소기업 주식 양도 시스템 투자자 적합성 관리 세칙 (시행)" (20 13 년 2 월 20 일 개정) 에 따라 투자자에 대한 적합성 규정은 다음과 같다.
(1) 등록 자본 5 백만 위안 이상의 법인 기관 또는 출자총액이 500 만 위안 이상인 합자기업을 납부할 수도 있다.
(2) 신탁계획, 증권투자기금, 은행재테크 상품, 증권사 자산관리계획, 금융기관이나 관련 감독기관이 인정한 기타 기관이 관리하는 금융상품이나 자산을 모아 상장회사 지분 공개 양도에 참여할 수 있다.
③ 지난 거래일 말 투자자 본인명 아래 증권자산의 시가는 500 만원 이상이다 (증권자산에는 고객의 거래결제자금, 상하이심증권거래소, 전국주식양도시스템에 상장된 주식, 기금, 채권 등이 포함됨). , 신용증권계좌 자산 제외) 2 년 이상 증권투자 경력이나 회계, 금융, 투자, 금융 등 관련 전문 배경이나 교육 경력이 있습니다.
투자 경력의 출발점은 전국 주식 양도 시스템, 상하이 증권거래소 또는 선전 증권거래소에서 첫 주식 거래가 발생한 날짜입니다.
2. 발효 조건을 첨부한 가입 계약서에 서명합니다.
"전국 중소기업 주식 양도 시스템 주식 발행 세칙 (시행)" 제 13 조 규정에 따르면 이사회가 특정 발행인을 확정하기로 결의한 경우 상장회사는 관련 발행인과 효력조건을 첨부한 주식 가입 계약을 체결해야 한다.
전항에서 언급 한 가입 계약은 발행인이 가입 할 주식의 수 또는 범위, 가입 가격 및 판매 제한 기간을 명시해야하며, 본 발행이 회사 이사회와 주주 총회의 심의를 거쳐 통과 된 후 계약이 효력을 발휘하기로 합의해야한다.
(2) 이사회는 증정 방안을 결의하고 주주 총회에 제출하여 심의한다.
1. 이사회의 결의 요구 사항
"전국 중소기업 주식 양도 시스템 주식 발행 세칙 (시행)" 제 12 조에 따르면 상장회사 이사회가 주식 발행 결의를 내릴 때 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 한다.
(1) 이사회가 특정 발행 대상을 결정하기로 결정한 경우, 이사회 결의안은 특정 발행 대상 (관련 당사자 여부) 과 가입 가격, 인수 수량 또는 상한, 기존 주주 우선 가입 방법 등을 명시해야 한다. 청약 방식에서는 기존 주주가 우선적으로 주식을 청약할 수 있는 청약 안배를 포기해야 한다는 것을 분명히 해야 한다.
확인된 발행인 (기존 주주 제외) 이 회사와 체결한 발효조건을 첨부한 주식 가입 계약은 이사회의 승인을 받아야 한다.
(2) 이사회 결의안이 특정 발행 대상을 확정하지 않은 경우 이사회 결의안은 발행 대상 범위, 발행 가격 간격, 발행 가격 결정 방법, 발행 수량 상한, 기존 주주 우선 구매권 조치 등을 명시해야 한다.
(3) 발행인이 비현금 자산으로 발행 주식을 인수한 경우 이사회 결의안은 거래상대 (관련자 여부), 대상 자산, 가격 원칙, 감사 및 평가 등을 명시해야 한다.
(4) 이사회는 이번 발행 모금자금의 용도를 설명해야 한다.
상장회사 주주대회는 주식 발행 등의 사항에 대해 결의를 해야 한다.
2. 주주 총회 결의안 요구 사항
비상장 공공회사 감독 관리 방법 제 41 조에 따르면, 회사 이사회는 이번 주식 발행에 대한 구체적인 방안을 법에 따라 결의하고 주주 총회에 제출하여 비준해야 한다. 주주총회 결의안은 반드시 회의에 참석한 주주가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상을 통과해야 한다.
특정 대상에 주식을 발행하는 주식유한회사, 주주 수가 200 명을 초과하는 경우 이사회와 주주총회 결의안에는 다음이 포함되어야 합니다.
(1) 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 회사 헌장을 개정한다.
(2) 법률, 행정 규정 및 정관에 따라 건전한 기업 지배 구조 메커니즘을 수립한다.
(3) 정보 공개 의무를 이행하고 관련 규정에 따라 방향성 발행 설명서, 발행 보고서, 연례 보고서, 반기 보고서 등 정보 공개 내용을 공개한다.
(c) 발행 프로그램의 주요 변경 사항 처리
상장회사 주주총회에서 주식 발행 방안을 심의하고 이사회가 중대한 조정을 한 후, 회사는 주주총회를 다시 열고 주식 발행 등을 심의해야 한다.
(d) 발표
1, 결의안 공고
상장회사는 이사회와 주주총회가 주식 발행 결의를 통과한 날로부터 2 거래일 이내에 이사회와 주주총회 결의 공고를 공개해야 한다.
2. 비현금 자산이 주식을 인수한 감사 및 평가 결과 공고.
비현금 자산으로 주식을 매입하는 것은 자산 감사 및 평가와 관련이 있으며, 늦어도 주주총회 통지를 하는 동시에 자산 감사 및 평가 결과를 발표해야 합니다.
3. 발행 및 가입 공고
상장회사는 납부일 이전에 주식 발행 및 인수 공고를 공개해야 하며, 지분 등록일, 투자자가 문의와 가격 책정에 참여하는 상황, 주식 배급 원칙 및 방법, 기존 주주가 우선적으로 청약할 수 있는 조치 (있는 경우) 를 공개해야 하며, 기존 주주와 신규 투자자의 분담금 마련을 명확히 해야 한다.
4. 법률 의견 공고
상장회사는 필요에 따라 주식 발행 보고서, 주식 발행 법률의견서, 주최권상이 주식 발행 합법적인 규정 준수에 대한 의견 및 주식 상장 양도 공고를 공개해야 한다.
(5) 감사
1. 주식 양도 회사의 감사 및 제출
중국 증권감독관리위원회 공고 [2013] 제 49 호 제 3 조에 따르면 상장회사가 특정 대상에 증권을 발행한 후 증권보유자 수가 200 명을 넘지 않는 경우 중국증권감독회는 비준을 면제하고 전국 중소기업 주식양도시스템유한책임회사 (베이징시 서성구 금융가 26 호 김양빌딩) 가 관련 신청을 접수한다 회사가 상장된 후, 직접 비상장 공기업 감독 범위에 포함되었다.
(1) 보고 시간
상장회사는 주식 발행과 가입이 끝난 후 제때에 자본 검증 수속을 밟아야 하며, 자본 검증 보고서는 증권 선물과 관련된 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행해야 한다. 간판회사는 개자 완료 후 10 일 양도일 이내에 규정에 따라 전국 주식양도시스템회사에 자료를 제출하고 서류수속을 이행해야 한다.
(b) 기록 검토
전국주식전전시스템회사는 자료를 심사하고, 심사 결과에 따라 주식등록서를 발행하여 상장회사에 전달하고, 중국증권등록결제유한책임회사와 주최권상에게 보낼 것이다.
비현금 자산으로 주식을 인수한 경우, 관련 자산 소유권 이전이 아직 완료되지 않았거나 관련 자산에 중대한 법적 결함이 있는 경우, 전국 주식 양도 시스템 회사는 주식 등록서를 발행하지 않습니다.
2, sfc 승인
중국 증권감독관리위원회 공고 [20 13]49 호 제 2 조에 따르면 주식회사가 특정 대상에 증권을 발행해 증권보유자가 200 명이 넘거나 주주가 200 명이 넘는 공공회사가 특정 대상에 증권을 발행하는 경우 행정허가신청을 제출해야 한다. 중국증권감독관리위원회 행정허가접수서비스센터 (베이징시 서성구 금)
중국증권감독회가 승인한 주식 발행을 거쳐 회사는 중국증권감독회의 승인 서류를 받은 후 전국 주식양도시스템사의 규정에 따라 주식 상장 수속을 처리한다.
셋째, 통지를 정증하다
(1) 지정 증자 무제한 판매 기간 요구 사항
지정 증발 대상자가 자발적으로 주식 한정 판매에 대해 특별한 약속을 하지 않는 한 주주는 언제든지 지정 증발 주식을 양도할 수 있다.
무제한 판매 조건이 요구하는 주주에는 회사 이사, 감독자, 고위 경영진이 보유한 신규 주식이 포함되지 않으며, 보유 중인 신규 주식은 회사법 제 142 조에 따라 제한되어야 합니다. 회사 이사, 감독자, 고위 경영진은 보유 주식과 변경 사항을 회사에 보고해야 하며, 재직 기간 동안 매년 양도되는 주식은 보유를 초과할 수 없습니다 회사 자회사가 보유한 주식은 상장거래일로부터 1 년 이내에 양도할 수 없다. 상술한 인원은 이직 후 6 개월 이내에 자신이 보유한 회사 주식을 양도할 수 없다.
(2) 가격 기준
현재 법령은 새 3 판의 가격 인상에 대해 구체적인 규정을 하지 않고 있으며, 회사는 발행 대상을 확정한 후 협의하여 발행 가격을 결정할 수 있다. 그러나 상장회사의 방향 발행은 동주 동가 원칙을 따라야 한다. 즉, 같은 방향 발행에서 서로 다른 가입 대상의 구독가격은 일치해야 한다. 직원들이 주식을 매입하여 주식으로 지불하는 경우 관련 회계규범을 집행하고 정보 공개를 해야 한다.
이사회가 발행 대상을 확정하지 못한 경우 상장사와 주최권상은 자격을 갖춘 투자자에게 가격을 문의할 수 있으며, 가격 요청 대상의 요청서 견적 및 가격 우선 원칙에 따라 인수 수량 또는 기타 요인을 고려하여 상장회사와 협의하여 발행 대상, 발행 가격 및 발행 주식 수를 결정할 수 있습니다.
(3) 일회성 승인, 할부 발행 가능.
비상장 공공회사 감독관리법 제 44 조에 따르면 회사가 정향발행을 신청할 때 일회성 승인을 신청하고 주식을 할부로 발행할 수 있다. 중국증권감독회의 비준일로부터 회사는 3 개월 이내에 처음 발행해야 하며, 남은 금액은 12 개월 이내에 발행해야 합니다. 비준문서에 규정된 유효기간을 초과하여 아직 발행되지 않은 것은 중국증권감독회의 재승인을 거쳐야 발행될 수 있다. 첫 발행 수량은 발행 총수의 50% 이하가 아니며, 나머지 발행 수량은 회사가 자체적으로 결정하며, 각 발행 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 발행 상황을 중국증권감독회에 보고하여 기록한다.
(d) 기금 모금의 목적
상장회사 주식발행 FAQ (3)-모금자금 관리, 가입계약의 특별조항 및 특수유형 상장회사 융자' 규정에 따르면 상장회사 모금자금은 회사의 주영 업무 및 관련 업무 분야에 사용되어야 한다. 금융기업을 제외하고 모금자금은 거래성 금융자산과 매각가능 금융자산, 대출자, 위탁재테크 등 금융투자에 사용해서는 안 된다. 증권 매매를 주요 사업으로 하는 회사나 주식 및 기타 파생품, 전환 가능한 회사채 등에 직접 또는 간접적으로 투자할 수 있습니다. 담보, 위탁 대출 등을 통해 모금 자금의 용도를 변변변변적으로 바꿀 수 없다. 잠시 유휴한 모금자금은 현금 관리를 할 수 있으며 법률, 규정, 규범성 문서 및 회사 헌장에 규정된 내부 의사결정 절차를 이행하고 공개한 후 안전하고 유동성이 좋은 보본형 투자 제품에 투자할 수 있다.
상장회사는 발행 방안에서 공개한 용도에 따라 모금자금을 사용해야 한다. 모금 자금의 용도가 변경된 경우 이사회의 심의를 거쳐 제때에 공개하고 주주총회에 제출하여 심의해야 한다.