상하이 증권거래소는 중국 본토의 두 증권거래소 중 하나로 푸동 신구에 위치하고 있다. 상하이 증권거래소는 1990, 165438+ 10 월 26 일에 설립되어 같은 해 2 월 9 일 공식 개장했다. 2009 년 말 현재 상교소는 모두 상장회사 870 곳, 상장증권 135 1 만, 주식총 시가는 1846523 만원이다. 많은 국민경제 지주 기업, 백본 기업, 기초산업 기업, 하이테크 기업들이 상장을 통해 발전 자금을 마련하여 경영 메커니즘을 전환했다.
상하이 증권 거래소 증권 투자 기금 상장 규칙
제 1 장 총칙
첫 번째는 증권투자기금 (이하 펀드) 의 상장관리를 강화하고, 펀드 거래행위를 규범화하고, 펀드 시장의 건강한 발전을 촉진하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하기 위한 것이다.' 증권투자기금 관리 잠행 조치' 및 기타 관련 법률, 규정 및 규정에 따라 이 규칙을 제정한다.
제 2 조이 규칙에서 언급 된 "기금 상장" 이란 폐쇄 기금이 상하이 증권 거래소 (이하 "거래소") 에 상장 될 수 있도록 승인 된 것을 의미한다.
제 3 조이 규칙에서 다루는 전문 용어는 "증권 투자 기금 관리를위한 임시 조치" 를 사용한다.
제 4 조 본소는 관련 증권법규, 본 규칙 및 기타 관련 규정에 따라 상장기금을 감독한다.
제 2 장 기금 상장 조건
제 5 조 상장 신청 기금은 다음 조건을 충족시켜야한다.
(1) 중국 증권 감독위원회의 승인을 받아 설립되고 공개적으로 발행된다.
(2) 기금의 존속 기간은 5 년 이상이다.
(3) 기금의 최소 모집액은 2 억 위안 이상이다.
(4) 펀드 보유자 수는 65,438+0,000 명 이상이다.
(5) 승인된 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 있다.
(6) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 완벽한 조직 구조와 관리 제도를 갖추고 있어 재무 상태가 양호하고 업무 규범이 있다.
(7) 본 요청에 따른 기타 조건.
제 3 장 기금 상장 신청
제 6 조 펀드 매니저가 펀드 상장을 신청하면 다음과 같은 준비 작업을 완료해야 한다.
(1) 자격을 갖춘 회계사무소를 초빙하여 기금 모금자금을 검증하고 검자 보고를 한다.
(2) 종이없는 발행 자금의 사용은 그 보관 작업을 완료해야한다. 종이 발행 기금을 채택한 사람은 반드시 실제 물증 발급 및 보관을 완료해야 한다.
(3) 완료되어야 할 기타 준비.
제 7 조 펀드 매니저가 펀드 상장을 신청하면 본 제출에 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 상장 신청서;
(b) 상장 공고서.
(3) 기금 설립 및 발행을위한 승인 서류;
(4) 기금 계약;
(5) 기금 보관 협정;
(6) 기금 모금에 관한 자본 검증 보고서;
(7) 1 ~ 2 명의 거래소 회원이 서명한 상장 추천서
(8) 중국증권감독회와 중국.
중국 인민은행의 펀드 수탁자에 대한 승인 서류;
(9) 중국 증권 감독위원회가 펀드 매니저 설립을 승인한다.
(10) 펀드 매니저가 등록한 영업 허가증;
(11) 기금 관리인이 등록한 영업 허가증;
(12) 기금 관리가 완벽하다는 것을 증명하는 서류;
(13) 본 요청에 따른 기타 서류.
제 8 조 펀드 매니저는 본 신청한 펀드에 상장을 신청했으며, 제출한 서류는 진실하고 완전해야 하며, 거짓이나 기타 오도적인 진술이 있어서는 안 된다.
제 9 조는 신청과 펀드 상장이 승인될 때까지 본 동의 없이는 펀드 매니저가 관련 정보를 공개할 수 없습니다.
제 4 장 기금 상장 승인
제 10 조 본 소는 펀드 매니저가 제출한 제 7 조에 기술된 펀드 상장 신청 서류를 심사하여 상장조건에 부합하는 것으로 판단되면 심사 의견과 상장시간을 관련 서류와 함께 중국증권감독회에 보고하여 승인을 받을 것이다.
제 11 조 상장조건에 부합하고 비준을 받은 기금에 대하여 본 발표는 상장공고입니다.
제 12 조 기금이 상장되기 전에 펀드 매니저나 펀드 회사는 본 회사와 상장협의를 체결해야 한다.
제 13 조 상장을 허가받은 기금은 상장 첫날 3 일 (영업일 기준) 이내에 적어도 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 신문에 상장공고를 게재해야 한다.
제 5 장 기금 상장 발표의 내용과 요구 사항
제 14 조 펀드 매니저는 규정 및 요구 사항에 따라 펀드 상장 공고서를 편성하여 펀드 약어, 거래 코드, 상장 시간 및 상장 장소를 명확하게 제시해야 한다. Dedecms.com
제 15 조 기금 상장 공고서에는 최소한 다음과 같은 주요 내용이 포함되어야 한다.
(a) 기금의 일반 상황;
(2) 펀드 보유자 구조 및 상위 10 명의 보유자;
(3) 기금 설립의 주요 후원자, 펀드 매니저 및 수탁자 소개
(4) 기금 포트폴리오;
(5) 기금 계약 요약;
(6) 기금 운영;
(7) 재정 상태;
(8) 중요한 사안의 공개;
(9) 참조 문서.
제 16 조 펀드 상장 공고서는 증거 기반 실적 데이터를 나열할 수 있지만 실적 예측은 할 수 없다.
제 6 장 정보 공개 원칙 및 요구 사항
제 17 조 상장기금이 공개해야 할 정보에는 정기 공고와 잠정 공고가 포함된다. 정기 공고에는 펀드 순자산 공고, 포트폴리오 공고, 연례 보고서 및 중기 보고 공고가 포함되며 기타 공고는 잠정 공고입니다.
제 18 조 상장기금이 공개한 정보는 반드시 제 1 시간에 본소에 제출해야 한다.
제 19 조 펀드 매니저는 공개적으로 공개된 정보가 진실하고 정확하며 완전하며 허위, 심각한 오도성 진술이나 중대한 누락이 없음을 보장해야 한다.
제 20 조 본본이 의거한 각종 법률, 규정 및 규정에 의거하여 회사가 공개한 정보를 형식적으로 심사하여 그 내용에 대해 책임을 지지 않는다.
제 21 조 기금 보고서는 공개하기 전에 본소에 등록해야 한다. 본 소는 정기 보고서에 대한 사후 심사와 임시 보고서에 대한 사전 심사를 진행한다.
제 22 조 본 기금이 공개한 정보는 재무회계, 법률, 자산평가 등의 사항을 다루고 있으며
증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소, 로펌, 자산평가사무소 등 전문기관은 심사와 서면 의견을 제출해야 한다.
제 23 조 한 펀드 연도의 정보 공개 사항은 적어도 하나의 중국증권감독회가 지정한 신문에 고정해야 한다.
제 24 조 펀드 매니저가 다른 공공 매체에 공개한 정보는 지정된 신문보다 우선해서는 안 된다. 펀드 매니저는 뉴스를 발표하거나 기자의 질문에 대답하는 것으로 정보 공개의 의무를 대신할 수 없다. 드림 꼰 콘텐츠 관리 시스템
제 25 조 펀드 매니지먼트사는 펀드 정보 공개를 담당하고 펀드, 거래소, 투자자와 관련된 문제를 처리하기 위해 고위 경영진 한 명을 지명해야 한다.
제 26 조 펀드 매니저는 각 펀드 회계년도의 처음 6 개월 종료 후 30 일 이내에 중기 보고서를 발표해야 한다. 특수한 경우를 제외하고 중기 보고는 회계사무소의 심사를 받을 수 없다.
감사。 드림 꼰 콘텐츠 관리 시스템
제 27 조 펀드 매니저는 각 펀드 회계년도가 끝난 후 90 일 이내에 연례 보고서를 발표해야 한다. 기금 연례 보고서는 회계 법인의 감사를 받아야 한다.
제 28 조 펀드 매니저는 정기적으로 펀드 자산 순액과 각 펀드 점유율의 자산 순액을 계산해야 하며, 펀드 수탁자의 검토를 거쳐 공고해야 한다. 펀드 순자산은 적어도 한 달에 한 번 발표한다.
제 29 조 펀드 매니저는 최소한 3 개월마다 펀드 포트폴리오를 발표해야 한다.
제 30 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우 펀드 매니저는 즉시 본 보고서에 보고하고 규정에 따라 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 신문에 공고해야 한다.
(1) 기금 보유자 총회가 결의안을 형성한다.
(b) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자를 변경하십시오.
(3) 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 이사, 감사, 고위 경영진의 변화
(4) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자의 주요 인원이 1 년 동안 30% 이상 변경되었습니다.
(6) 주요 관련 문제;
(7) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자 및 이사, 감독자 및 고위 경영진은 중대한 처벌을 받습니다.
(8) 주요 소송 및 중재 문제;
(9) 기금의 조기 종결;
(x) 기타 중요한 사항.
제 31 조 기금 보유자 대회는 회의가 열리기 30 일 전에 공고해야 하고, 대회 심의가 통과한 결의안은 회의가 열린 후 가능한 한 빨리 공고해야 한다.
제 7 장 기금 상장 비용
제 32 조 상장을 허가받은 기금은 본 소의 규정에 따라 최초 상장비와 월별 상장비를 납부해야 한다.
제 33 조 펀드 상장의 초기 비용과 기준은 펀드 총액의 0.0 1%, 출발점은 10000 원, 최대 30,000 원이다. 매월 간판을 내건 비용은 연별로 계산하며, 매달 5,000 위안이다.
제 8 장 정지, 복판, 정지 및 거래 종료
제 34 조 펀드 매니저는 원칙적으로 본 신청에 펀드 거래 정지 및 재개를 신청하고 이유와 계획 정지 시간을 설명해야 한다. 정지 신청 여부를 결정할 수 없는 것은 제때에 거래소에 보고해야 한다.
제 35 조 거래소는 실제 상황이나 중국증권감독회의 요구에 따라 펀드 거래를 일시 중지하거나 재개하기로 결정할 수 있다.
제 36 조 상장기금은 다음과 같은 경우 상장을 중단하고 통상적으로 상장을 재개해야 한다.
(1) 본 기금은 거래일에 중기 보고서를 게재해 당일 오전 반거래일 휴판, 당일 오후 개장시 복판을 한다.
(2) 본 기금은 거래일에 연례 보고서를 게재하여, 당일 오전 반거래일 휴판, 당일 오후 개장할 때 복판을 한다.
(3) 본 기금이 보유자대회를 개최하는 경우, 회기와 개시 시간이 겹치는 경우, 보유자대회를 개최한 날부터 휴판을 실시하고, 보유자대회 결의를 발표한 날 오후에 개장할 때 복판을 합니다 (공고일이 비거래일인 경우 공고 후 첫 거래일에 복패할 수 있음).
(4) 본 기금은 거래일에 배당금 배당 결의를 발표하고 결의 시행을 발표하며, 이날 오전 반거래일을 중단하고, 이날 오후 개장할 때 복패한다.
제 37 조 상장기금의 다음 상황 중 하나가 발생하면 상장과 재개를 중단해야 한다.
(1) 모든 공공매체에 펀드 관련 메시지가 등장해 상장펀드 거래에 큰 영향을 미칠 수 있으며, 본 기관은 펀드 매니저가 지정수가 적은 신문 중 하나에 공식 공고를 하고 당일 오후 개장할 때까지 상장펀드 거래를 중단한다 (예: 공고일이 비거래일인 경우 공고 후 첫 거래일 수 있음)
(2) 본 펀드에 이상 거래 변동이 있을 경우, 소유권자는 관련 당사자가 거래 재개를 발표할 때까지 거래를 중단해야 한다.
제 38 조 펀드가 거래일에 잠정 공고한 경우 펀드 매니저는 거래소에 거래 중지를 신청해야 하며, 소유자는 상황에 따라 거래 일시 중지 및 재개 시기를 결정해야 한다.
제 39 조 상장기금 관리인은 펀드 운영과 펀드 정보 공개에 관한 국가 관련 법률, 행정규정, 규정 및 거래소 업무 규칙의 규정을 위반하여 상황이 심각하다. 관련 부서의 조사 기간 동안 본 신청은 중국증권감독회의 비준을 신청하고, 조사된 상장기금에 대해 휴판을 실시하며, 복표 시간은 관련 처리 결정 공고 후 별도로 결정될 것이다.
제 40 조 상장 기간 동안 다음 상황 중 하나가 발생하면 본 기금은 거래를 중단할 것이다.
(a) 기금에 중대한 변화가 발생하여 상장 조건을 충족시키지 못한다.
(2) 국가법규를 위반하여 증권관리부에 의해 상장을 보류하기로 결정했다.
(c) 상장 규칙을 심각하게 위반한다.
(4) 6 개월 연속 월간 상장 비용을 납부하지 않았다.
(5) 중국증권감독회와 본소가 거래를 중단할 필요가 있다고 생각하는 기타 상황.
제 41 조 본 기금 상장 기간 동안 다음 상황 중 하나가 발생하여 거래를 종료한다.
(a) 정지 기간 동안 정지 사유가 제거되지 않았습니다.
(2) 중국 증권 감독위원회가 상장을 중단하기로 한 결정;
(c) 기금 만료 갱신은 승인되지 않았다.
(4) 기금은 비준을 거쳐 조기 종료된다.
(e) 종료되어야 하는 기타 사유.
제 9 장 부칙
제 42 조이 규칙은 당사 이사회가 해석한다.
제 43 조 본 규칙은 본 이사회의 토론을 거쳐 통과되었으며, 중국증권감독회의 비준을 보고한 후 실시한다. 수정할 때도 마찬가지다.
1998 년 3 월