사장이에요
증권사 고객자산관리규범' 의 요구에 따라 증권사 고객자산관리업무의 투자주최자는
증권사 고객 자산 관리 업무의 투자 후원자는 협회에 등록해야 한다.
투자 발기인은 3 년 이상 증권투자 연구 투자 컨설팅 등 관련 업무 경험을 가지고 있어야 한다.
저는 투자 후원자입니다. 이 문제에 대해 저에게 물어볼 수 있습니다.
발기인은 무슨 뜻입니까?
회의 조직 등을 담당하는 사람.
증권업계: 스폰서가 투자를 신청하려면 어떤 조건을 충족해야 합니까?
증권업 자격시험 관련 문제 ... 시귀 헬륨은 84 가 될 것이다
증권 투자 스폰서가 펀드 매니저로 이직할 수 있습니까?
이것은 가능합니다. 나는 국태군안에서 일할 때 그런대로 괜찮다. 현재 국내 금융업계는 점점 더 규범화되고 있으며, 기본적으로 당신이 그 자격증을 가지고 있는 한 자격증을 소지해야 한다고 요구하고 있습니다.
상장회사 재무고문기구와 추천기관은 어떤 자질이 필요합니까?
제 6 조 증권회사는 상장회사 인수합병재무고문업무에 종사하며, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 회사의 순자본은 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(b) 건전한 내부 통제 메커니즘 및 관리 시스템을 갖추고 위험 통제 및 내부 격리 시스템을 엄격하게 시행합니다.
(3) 좋은 프로젝트 위험 평가와 핵심 메커니즘을 갖춘 완벽한 실사체계를 수립한다.
(4) 회사의 재무 회계 정보는 진실하고 정확하며 완전합니다.
(5) 회사의 지주주주, 실제 통제인의 신용도가 양호하여 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없다.
(6) 5 명 이상의 재무 고문이 있어야합니다.
(7) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 7 조 증권투자상담기관은 상장회사 인수재무상담업무에 종사하며, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 중국증권감독회가 승인한 증권투자 컨설팅 업무 자격을 취득하다.
(2) 등록자본과 순자산이 500 만 위안 이하가 아니다.
(c) 건전한 내부 통제 메커니즘 및 관리 시스템을 갖추고 위험 통제 및 내부 격리 시스템을 엄격하게 시행합니다.
(4) 회사의 재무 회계 정보는 진실하고 정확하며 완전합니다.
(5) 회사는 상장회사 인수 재구조화 재무컨설팅 업무자격 전 1 년 내 지주주주와 실제 통제인이 변경되지 않았으며 신용도가 양호하여 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없는 것으로 신청했습니다.
(6) 2 년 이상 기업 인수 재편 재무컨설팅 업무 경력을 보유하고 있으며, 최근 2 년간 재무컨설팅 업무 연수입이 654.38+0 만원 이상이어야 합니다.
(7) 증권업 자격을 가진 인원은 20 명 이상이며, 그 중 3 년 이상 증권업 경력을 가진 인원은 65,438+00 명, 재무고문은 5 명 미만이다.
(8) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 8 조 상장회사가 재무컨설팅 업무를 인수하는 기타 재무자문기구는 전조 (2) 부터 (4) 항 및 (7) 항 외에 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 3 년 이상 회사 인수 재편 재무컨설팅 업무 경력을 보유하고 있으며, 최근 3 년간 재무컨설팅 업무 연수입이 654.38+0 만 위안 이상이었다.
(2) 이사, 고위 경영진은 성실하게 신용을 지키고, 품행이 양호하고, 증권법, 행정법규에 익숙하며, 3 년 이상 증권시장업 경력이나 5 년 이상 금융업 경력을 가지고 있어야 하며, 의무를 이행하는 데 필요한 관리 능력을 갖추고 있어야 한다.
(3) 지주주주, 실제 통제인의 신용도가 양호하여 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없다.
(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
상장회사가 재무컨설팅 업무를 인수하는 자산평가기관, 회계사무소, 로펌 또는 관련자들은 별도로 전문기구를 설립해야 한다.
제 9 조 다음의 경우 중 하나인 증권회사, 증권투자자문기구 및 기타 재무자문기구는 재무고문으로 활동할 수 없습니다.
(a) 지난 24 개월 동안 나쁜 청렴성 기록이 있습니다.
(2) 최근 24 개월 동안 업계 규범 위반으로 업계 자율조직의 징계를 받았다.
(3) 최근 36 개월 동안 불법 경영으로 처벌을 받았거나 불법 경영 혐의로 조사를 받고 있다.
제 10 조 재무 고문의 후원자는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(a) 증권 실무자 자격을 갖추다.
(2) 중국증권감독회가 규정한 투자은행 업무 경력을 가지고 있다.
(3) 중국증권감독회가 주최하는 재무고문에 참가하여 성적에 합격한다.
(4) 해당 기관은 해당 기관의 재무 고문의 후원자를 추천하기로 동의합니다.
(5) 큰 액수의 만기 미상환 채무가 없다.
(6) 지난 24 개월 동안 모든 나쁜 청렴성 기록;
(7) 최근 24 개월 동안 업계 규범 위반으로 업계 자율조직의 징계를 받지 않았다.
(8) 최근 36 개월 동안 불법 집업으로 처벌을 받지 않았다.
(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
자세한 내용은 "상장회사 인수합병 재무고문 업무관리방법" 을 참조하십시오.
증권 브로커와 증권 투자 고문의 차이점은 무엇입니까?
심교소 투자자 교육센터는 현재 증권시장에서 증권중개인과 증권투자 고문이 투자자들이 가장 많이 접촉하고 있다. 이 둘의 차이점은 무엇입니까? 그들의 관행은 준수됩니까? 그들을 어떻게 처리합니까? 이것은 새로운 투자자들에게 매우 중요하다. 첫째, 증권영업부 직원들은 영업부 직원들이 직무의 성격에 따라 기본적으로 세 가지 범주로 나눌 수 있다고 소개했다. 하나는 카운터, 재무, 정보기술 등 백그라운드 운영 지원에 종사하는 사람들이다. 두 번째는 영업 부서의 고객 서비스, 투자 컨설턴트 등과 같은 전문 컨설팅 서비스를 고객에게 제공하는 사람입니다. 셋째, 고객 유치 및 시장 확장에 종사하는 직원 (예: 계정 관리자, 증권 브로커 등) 입니다. 영업부가 고객 유치 및 고객 서비스 활동에 종사하는 사람은 영업부 직원이거나 증권 브로커일 수 있습니다. 영업부 직원은 고객 유치 및 고객 서비스 업무에 종사하며 일반적으로' 일반 증권 업무' 및' 증권 중개업 마케팅' 으로 등록됩니다. 증권 브로커는 증권사와 대리 계약을 체결하여 증권사의 승인 범위 내에서 고객 유치 및 고객 서비스 활동에 종사하여' 증권 브로커' 범주로 등록했다. 증권투자고문은 증권회사나 증권투자자문기구와 노동계약을 체결하고 증권투자상담자격을 취득하며 실제로 증권투자상담업무에 종사하며' 증권투자컨설턴트' 로 등록을 신청한 사람을 말한다. 투자자는 투자 과정에서 이들 인원의 신분에 대해 의문이 있는 경우 중국증권업협회 웹사이트 증권종사자 조회 시스템에 접속해 확인할 수 있다. 둘째, 증권 중개 서비스의 규정 준수를 판단하는 방법 브로커와 처음 접촉하는 과정에서 투자자는 상대방의 브로커 증명서를 적극적으로 조회해 실무자격이 있는지 여부를 초보적으로 판단해야 한다. 관련 규정에 따르면 증권상은 주로 증권지식을 홍보하고, 증권거래와 관련된 업무 프로세스와 법규를 소개하며, 증권사가 추천하는 자료와 관련 정보를 투자자에게 전달한다. 투자자는 증권 브로커가 상술한 허가 범위를 벗어나는 행위를 경계하여 상응하는 위험을 피해야 한다. 서비스를 받을 때는 브로커가 계좌 개설, 판매인, 이체를 대신해, 특히 브로커에게 자신의 계좌 비밀번호를 공개하지 않도록 주의해야 한다. 권상이 제공한 정보가 해당 서비스의 증권사가 통일적으로 제공했는지 판단하고, 권상이 허위 정보를 이용해 투자자를 유도하는 불필요한 거래 등 위법 행위가 있는지 판단한다. (윌리엄 셰익스피어, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사) 증권상이 투자자와 투자 수익을 공유하고 증권 거래의 수익이나 보상 증권 거래의 손실에 대한 약속을 할 때 투자자는 정신을 차리고 제때 거절하고 서비스를 제공하는 증권사에 신고해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 증권명언) 셋째, 증권 투자 컨설팅 서비스를 판단하는 규정 준수 증권 투자 컨설턴트는 고객의 의뢰를 받고, 약속에 따라 증권 및 증권 관련 제품과 관련된 투자 컨설팅 서비스를 제공하고, 고객이 투자 결정을 내릴 수 있도록 돕고, 직접 또는 간접적으로 경제적 이익을 얻는 종사자입니다. 서비스 내용에는 투자 품종 선택, 포트폴리오 및 재테크 계획 제안이 포함됩니다. 투자자는 서비스를 받기 전에 투자 컨설턴트의 행동이 1 에 부합하는지 확인해야 합니다. 관련 자질을 꼼꼼히 조사하여 서비스를 제공하는 증권사가 상응하는 자질을 가지고 있는지, 지정된 증권투자 고문이 증권투자 컨설턴트 자격을 갖추고 있는지 알아보다. 2. 투자상담협의에 서명하기 전에 증권사와 증권투자컨설팅기구가 제공한 위험공개서를 꼼꼼히 읽고 계약서에 서명하기 전에 자신의 위험부담능력을 진지하게 평가한다. 계약서에 서명할 때 쌍방의 권리와 의무, 증권투자 컨설팅 서비스의 내용과 방식, 증권투자 컨설턴트의 책임과 금지 행위, 요금과 지불 방식, 계약 해지 및 해지 조건 및 방법 등이 있습니다. 명확하게 정의해야 합니다. 3. 투자자는 증권투자고문의 서비스가 투자의사결정을 보조하는 서비스의 성격일 뿐이라는 것을 알아야 한다. 투자 컨설턴트는 고객이 고객을 대신하여 결정을 내리지 않고 투자 결정을 내릴 수 있도록 지원합니다. 고객은 결정을 내릴 때' 구매자의 책임' 원칙에 따라 자신의 투자 위험을 감수해야 한다는 것을 알아야 한다. 위험을 피하기 위해 투자자들은 증권 투자 컨설팅 서비스를 받기 전에 증권 투자 컨설턴트의 개인 성실성을 자세히 이해하면서 과거의 경력과 성과에 대해 객관적이고 개략적인 이해를 가질 수 있다. 4. 투자자는 증권 투자 컨설팅 서비스 비용을 신중하게 지불해야 한다. 규정에 따르면, 그들은 개인 계좌에 관련 비용을 지불할 수 없고, 반드시 회사 계좌의 이름으로 서비스료를 명시적으로 받아야 한다. 증권회사는 보통 투자자의 서비스 기간과 자산 규모에 따라 일회성 요금을 부과하거나 투자자와 협의하여 약속한 거래 커미션 비율에 따라 요금을 받는다. 증권 투자 고문이 단기간에 여러 차례 투자자에게 비용을 청구하면 투자자들은 이러한 비용이 합법적인지 아닌지 경계해야 한다. 넷. 증권투자 .....
스폰서와 스폰서 대표란 무엇입니까? 재무 컨설턴트 스폰서란 무엇입니까?
추천인이라는 단어는 홍콩 주식시장에서 내지로 유입되는 수입품으로, 그 기능은 내지주식시장의 상장 추천인과 다소 비슷하다. 소위 스폰서 제도는 기업 상장 제도의 일종이다. 현재 홍콩과 영국은 주로 추천인 제도를 채택하고 있다. 추천인은 특별거래회원으로, 생산품 거래의 자영업이나 대리업무를 할 수 있고, 본 플랫폼에서 거래되는 지분의 멘토를 맡을 수 있으며, 과외기업을 즐기고, 기업을 본 플랫폼으로 추천하는 권익도 누릴 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 자서왕, 추천사, 추천사, 추천사, 추천사, 추천사, 추천사)
추천대표: 1. 3 년 이상 투자은행 취업경력을 갖고 있으며 2002 년 6 월 65438+ 10 월 1 일 이후 상장회사 내외 IPO, 신주 또는 이체채무 프로젝트를 하나 이상 담당한 프로젝트 책임자로 한 프로젝트만 확정해야 합니다 둘째, 5 년 이상의 투자 은행 경력을 가지고 최소 2 개의 국내외 IPO 프로젝트에 참여했으며, 상장 회사는 신주 또는 전환 사채를 발행했습니다. 한 프로젝트는 한 명의 프로젝트 책임자를 포함하여 두 명의 참가자만 식별합니다. 셋째, 투자은행 업무 경험이 3 년 이상 있으며, 현재 투자은행 업무를 주관하는 회사 임원, 투자은행부 책임자, 핵심 책임자 또는 기타 관련 투자은행 업무 책임자입니다. 각 종합 증권사는 해당 인원의 수를 추천 채널 수의 두 배를 넘지 않도록 추천한다.
관련 규정에 따르면 인수인은 상장회사를 인수할 때 중국 내에 등록된 재무컨설팅 업무 자격을 갖춘 전문기관을 재무고문으로 초빙해야 한다. 인수인이 규정에 따라 재무 고문을 초빙하지 않은 사람은 상장회사를 인수할 수 없다. 재무 컨설턴트는 근면하고, 산업 규범과 직업 윤리를 준수하며, 독립성을 유지하고, 문서 제작 및 발행의 신뢰성, 정확성 및 무결성을 보장해야 합니다. 재무고문은 인수자가 상장회사를 이용해 인수회사와 주주의 합법적 권익을 훼손하는 경우 인수인에게 재무고문 서비스를 제공하는 것을 거부해야 한다고 판단했다. 재무 컨설턴트는 직무 수행을 위해 다른 전문 기관을 고용하여 인수인의 검증을 도울 수 있지만, 인수인이 제공하고 공개한 정보에 대해 독자적으로 판단해야 합니다.
금융 고문은 고객의 요구에 따라 고객의 투자 융자, 자본 운영, 자산 채무 재편, 재무 관리, 발전 전략 등의 활동에 컨설팅, 분석, 방안 설계 등의 서비스를 제공하는 금융 중개 기관을 말합니다. 주요 컨설팅 프로젝트는 투자 컨설턴트, 금융 컨설턴트, 자본 운영 컨설턴트, 자산 관리 및 부채 관리 컨설턴트, 기업 진단 및 개발 전략 컨설턴트, 기업 다년생 재무 컨설턴트, * * 재무 컨설턴트 등입니다.
회사법에서 누가 주식을 입주할 수 없습니까?
(3) 자연인은 1 인 유한책임회사 설립에만 투자할 수 있고, 1 인 유한책임회사는 새로운 1 인 유한책임회사 설립에 투자할 수 없다.
(4) 당정기관, 사법행정부, 당정기관이 주최하는 사회단체는 기업 설립에 투자할 수 없다. -응?
당정 기관 산하는 행정관리와 법 집행 감독 기능을 갖춘 사업 단위, 당정 기관 각 부처가 운영하는 물류 보장성 경제 실체와 훈련 센터를 갖추고 있어 기업 개최에 투자할 수 없다. -응?
(5) 회계사무소, 감사사무소, 자산평가기관, 로펌은 투자자로 다른 업계에 투자하여 기업을 설립해서는 안 된다. -응?
(6) 재단은 기업 설립에 투자할 수 없다. -응?
(7) 외국인 투자기업이 회사 주주가 될 때 베이징시 공상행정관리국의 심사를 거쳐 투자자격증을 취득해야 한다. -응?
(8) 유한책임회사, 주식유한공사는 법인기업, 집단소유제 (주식협력) 기업, 합자기업에 투자할 수 있다. 유한책임회사나 주식유한회사는 지사를 설립할 수 있고, 지사는 대외투자를 할 수 없다. -응?
(9) 개인독자기업, 합작기업은 유한책임회사의 주주가 될 수 있고, 지사를 설립할 수 있지만, 불법인 기업법인 설립에 투자할 수 없고, 지사는 대외투자를 할 수 없다. -응?
(10) 불법인 기업법인은 유한책임회사, 주식유한회사, 외국상투자기업, 불법인 기업법인 또는 경영단위 설립에 투자할 수 있다. 이 가운데 집단소유제 (주식협력제) 기업지사의 경제성질은' 집단소유제 (주식협력제)-단독 출자 설립' 으로 정해져 비회사제 기업법인 설립을 허용하지 않는다.
(1 1) 노조는 현급 이상 노조의 비준을 거쳐 회사나 불법법인 설립에 투자할 수 있으며 불법인 기업을 설립해서는 안 된다. -응?
(12) 주민위원회, 마을위원회는 법인 또는 비법인 기업 설립에 투자할 수 있으며, 불법인 기업을 설립해서는 안 된다. -응?
(13)*** 중국공산주의청년단（약칭), 부인연합, 교포련, 상공연합은 법인 또는 비법인 기업 설립에 투자할 수 있으며, 불법인 기업을 설립해서는 안 된다. -응?
(14) 법령은 영리 활동에 종사하는 사람을 금지하고 회사 주주, 파트너, 개인 소유 기업 투자자 또는 기타 시장 주체 투자자가 될 수 없습니다.
자세한 내용은 lawfriend/BBS/index.php 를 참조하십시오.
주식업계의 사람들이 주식에 관한 질문에 답해 주셔서 감사합니다. 웹사이트에 있는 전문가가 대답해 줘야 하는데 보완해 줄 수 있어요.
투자 컨설턴트가 계산합니까? 첫 번째 재무 조회는' 예' 여야 합니다
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