1. 증권회사 설립은 반드시 국무원의 비준을 받아야 한다. 승인 없이는 누구도 증권 업무에 종사할 수 없다. 주요 주주의 이윤은 최근 3 년 동안 중대한 불량이나 위법범죄 기록이 없다. 순자산이 2 억 원 이하가 아니다. 증권 중개 업무와 증권 투자 컨설팅에 종사하는 등록 자본은 5000 만 원 이상이다. 정관과 영업허가증은 반드시 국무원의 비준을 받아야 한다. 증권법 제 124 조: 증권회사를 설립하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다. (1) 법률, 행정법규에 부합하는 정관이 있어야 한다. (2) 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다. (3) 이 법의 규정에 부합하는 등록 자본이있다. (4) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 재직 자격이 있고, 종업원은 증권업 자격을 갖추고 있다. (5) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다. (6) 자격을 갖춘 사업장 및 사업 시설; (7) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원의 승인을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건.
법적 객관성:
중화인민공화국 증권법 제 118 조 증권회사를 설립하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 하며 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받아야 한다. (1) 법률과 행정법규에 부합하는 규정이 있다. (2) 회사의 주요 주주와 실제 통제인의 재무 상태가 양호하고, 성실 기록이 양호하며, 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반 기록이 없다. (3) 본 법의 규정에 부합하는 회사 등록 자본이 있다. (4) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 실무자는 본 법에 규정된 조건에 부합한다. (5) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다. (6) 자격을 갖춘 사업장, 업무 시설 및 정보 기술 시스템을 갖추고 있습니다. (7) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원 증권감독기관이 승인한 기타 조건. 국무원 증권감독관리기관의 승인 없이는 어떤 기관이나 개인도 증권회사의 이름으로 증권업무활동에 종사해서는 안 된다.