증권 투자 컨설팅 사업 자격 승인은 다음 6 가지 항목으로 구성됩니다.
첫째, 행정 약속
증권 투자 컨설팅 사업 자격 제 1 심
둘째, 감사 기준
증권선물투자상담관리잠행조치 (증감 [1997]96 호),' 증권선물투자상담관리잠행조치시행세칙' (증감 [1998]/KLOC)
셋째, 요구 사항
중화인민공화국과 중화인민공화국법인 회사 등록 자본 1 만 이상 외국인 주주의 권익이 없다. 증권투자 컨설팅 자격증 또는 중국증권업 협회에서 발급한 증권투자 컨설팅 자격증 요구 사항을 충족하는 종업원은 5 명 이상이며, 고위 경영진 중 최대 1 명이 증권업계 자격증을 취득하거나 증권투자 컨설팅 자격증 요구 사항을 준수합니다. 고정 사업장 및 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 장비가 있습니다. 정관이 있다 건전한 내부 관리 시스템이 있습니다. 중국증권감독회의 문턱에 대한 기타 요구 사항.
넷째, 순서
요청자가 우리 국에 요청을 했는데, 우리 국은 자료 초심으로서 결의를 받아들일 수 있습니까? 심사가 완료되면 제 1 심 의견 및 요구된 모든 자료와' 행정공약 점유 목록' 을 증권감독회 기관부에 제출한다.
동사 (verb 의 약자) 는 정보와 임계값을 요청합니다
신청자는 다음과 같은 자료를 제출해야 합니다. 증권 투자 컨설팅 업무에 종사하는 보고서를 신청해야 합니다. 증권 투자 자문 기관 자격 신청서; 기업법인 영업허가증 (사본); 회사 내부 관리 시스템 헌장; 회사가 투자 컨설팅 업무를 전개하는 업무 관리 제도와 업무 계획 사업장의 임대 및 사용 증명서 또는 재산권 귀속증명서 (사본); 공인 회계사가 발행 한 자본 검증 보고서; 신청기관이 발행한 해당 기관의 주주 간에 상관관계가 있는지, 법률 법규가 있는지, 신용상태가 양호한지 여부를 증명할 수 있습니다. 신청 기관 설립 이후의 사업 보고서; 신청 기관의 업무 수준을 나타내는 5 건의 공개 연구 보고서 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소에서 발행한 최근 1 년간의 감사 보고서 요청 기관이 증권사와 업무 협력 및 업무 왕래에 대한 설명을 가지고 있는지 여부를 요청합니다. 중국 증권업협회에서 발행한 5 명 이상의 증권투자 자문 자격을 가진 인원의 증명서. 중국증권감독회가 제출한 기타 자료. -응?
신청 자료 제출 문턱: 신청 자료는 한 양식에 4 부 (최대 1 부는 원본) 로, 그 중 한 부는 우리 국에 남아 있고, 사본은 A4 종이여야 하며, 신청자의 공인을 찍어야 한다. 회계사가 발행한 감사 보고서에는 회계사무소 증권 관련 업무자격증 사본과 공인회계사 집업 자격증 사본이 첨부되어야 한다. 최근 2 년 동안 집업 자격을 신청할 기관이나 인원은 정기 잡지나 신문에 5 편의 연구 보고서를 발표해야 한다. 문장 유형은 완화될 수 있고, 증권 연구 보고서 외에 재경 연구 보고서도 포함될 수 있다. 후자의 경우 발표되지 않은 증권 연구 보고서를 보충 자료로 제공해야 한다. 증권 투자 컨설팅 회사 자격 신청 방법에 관한 문제다. 답안. 890