기금 기록 프로젝트 등록 과정에서 다음 내용이 요구 사항을 충족하는지 확인하려면 다음 조건이 충족되어야만 협회를 통해 보다 효율적으로 등록할 수 있습니다.
(a) 회사의 등록 주소 및 실제 사업장
1. 기금업협회는 사모기관의 실제 경영장소가 등록주소와 일치하지 않도록 허용하지만, 분립의 합리성을 충분히 설명해야 한다.
2. 사무실은 독립적이어야 하고, 사무실 외관 사진과 프런트 사진은 기금업협회에 업로드해야 한다.
(b) 기업의 사업 범위와 주요 사업
1. 신청 기관의 이름과 업무 범위에는' 펀드 관리',' 투자 관리',' 자산 관리',' 지분 투자',' 창업투자' 라는 단어가 포함되어야 합니다.
2. 신청 전에 이미 실제로 전시업을 전개한 경우, 전시업의 구체적인 상황을 설명해야 하며, 특히 미래 전시업에 영향을 줄 수 있는 위험을 설명해야 한다.
3. 자체 자금 투자가 있는 경우 사모 펀드 재산과 사모 펀드 관리자의 소유 재산이 독립적으로 운영되고 별도로 계산되도록 보장해야 합니다.
4. 전문화경영 원칙을 따라야 하며, 주영 업무가 명확하며, 사모펀드 관리와 무관하거나 이해 충돌이 있는 다른 업무를 겸영해서는 안 된다.
(c) 회사 등록 자본 납입
납입 비율은 등록자본 총액의 25% 이상이며, 본납출자액은 신청자의 6 개월 노동임금, 집세 등 일상적인 운영비용보다 커야 한다.
(d) 기업의 투자자 및 실제 컨트롤러
1. 투자자들은 사모 사업과 이익이 충돌할 수 있는 활동에 동시에 종사해서는 안 된다.
투자자와 실제 컨트롤러는 자산 관리 제품이 될 수 없습니다.
투자자는 화폐 재산으로 자금을 지원해야합니다.
4. 투자자는 자금 출처가 진실하고 합법적이며 제 3 자의 지배를 받지 않도록 보장해야 합니다.
5. 신청 기관은 지분 구조가 명확하고 지주 상황이 없음을 보장해야 한다.
6. 투자자는 가입한 출자액과 일치하는 출자능력을 가지고 그에 상응하는 증빙자료를 제공해야 한다.
7. 너무 많은 지분 구조, 순환출자, 교차지분이 있어서는 안 된다.
8. 지분의 안정성을 보장해야 한다. 등록 신청 1 년 전에 지분 변경이 발생한 경우 신청자는 변경 사유를 상세히 설명해야 합니다.
(5) 고위 경영진
1. 펀드 실무자 자격 취득
2. 직업소개기구와 노동계약을 체결하고, 사회보증은 직업소개기관이 납부한다.
3. 사모 규정 준수/위험 통제를 담당하는 고위 경영진은 내부 통제의 감독, 검사, 평가, 보고 및 권장 기능을 독립적으로 수행하고 직무상 과실로 인한 내부 통제 실패에 대한 책임을 져야 합니다.
4. 신청 기관이 투자를 담당하는 고위 경영진은 해당 투자 능력을 갖추어야 합니다.
5. 법정대표인 외에 사모펀드 매니저의 다른 고위 임원들은 원칙적으로 아르바이트를 해서는 안 된다. 아르바이트가 있는 경우 아르바이트 합리성에 대한 관련 증명 자료 (아르바이트의 합리성, 능력, 고객을 공평하게 대하는 방법, 경쟁제한 위반 여부 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 를 제공해야 합니다. ), 그리고 아르바이트 임원 수는 신청기관 임원 수의 65,438+0/2 보다 높지 않습니다.
6. 사모펀드 매니저 아르바이트 임원은 합리적으로 업무 정력을 분배해야 한다.
7. 협회는 1 년에 두 번 이상 채용기관을 교체하는 사모 임원의 변경 원인과 성실성에 초점을 맞출 예정이다.
(6) 기타 직원
1. 신청기관 직원 수는 5 명 미만이어야 하며, 신청기관 일반 직원은 아르바이트를 해서는 안 됩니다.
2. 직원은 비경쟁 금지 원칙을 준수해야 하며 사모 사업과 이익이 충돌할 수 있는 활동에 동시에 종사해서는 안 됩니다.
3. 신청인과 노동계약을 체결해야 하며, 사회보증은 신청인이 납부해야 한다.
(7) 기업의 관련 당사자
1. 계열사 자회사 (지분 5% 이상의 금융기관, 지분 20% 이상의 상장회사 및 기타 기업), 지사 및 기타 관련 당사자 (동일한 지주주주/실제 통제자가 통제하는 금융기관, 사모펀드 관리자, 투자기업, 충돌사업기업 ), 관련 기관의 사업 개발 및 관련 기관이 있는지 여부
2. 관련 당사자가 사모 펀드 관리자를 보유하고 있는 경우, 신청 기관은 관련 측 사모 펀드 관리자가 실제로 업무를 수행하고 첫 번째 사모 펀드 기록을 완료한 후 신청기관 사모 펀드 매니저 등록 신청서를 제출해야 합니다.
3. 관련측은 사모펀드 업무에 종사하지만 사모펀드 관리자로 등록되지 않았다. 신청 기관은 먼저 관련 사모 펀드 관리자를 등록해야 합니다.
4. 동일한 실제 통제인 아래 새로운 지원자가 있는 경우, 여러 사모기금 관리자 설립의 목적과 합리성, 업무 방향의 차이, 동업 경쟁 방지 방법 등을 설명해야 합니다. 실제 통제자와 그 통제를 담당하는 등록 관련 사모펀드 관리자는 새 신청기관이 전시업에서 위법행위를 저질렀을 경우 해당 규정 준수 연대 책임과 자율적인 결과를 부담하겠다고 서면으로 약속해야 합니다. 신청 기관의 제 1 대 주주, 실제 통제인은 사모펀드 관리자 등록을 마친 후에도 계속해서 신청기관의 지분을 보유하거나 3 년 미만의 실제 통제를 할 것을 서면으로 약속해야 한다.
(8) 내부 통제 메커니즘 및 재무 상태
1. 신청기관은 건전한 내부 통제 메커니즘을 확립하고, 내부 통제 책임을 명확히 하고, 내부 통제 조치를 개선하고, 내부 통제 보장을 강화하고, 내부 통제 평가와 감독을 지속해야 한다.
건전한 금융 시스템이 수립되어야한다.
3. 신청자가 사모 등록 신청서를 제출할 때, 미결 만기 부채, 높은 자산 부채 비율, 큰 부채 및 기관의 정상적인 운영에 영향을 줄 수 있는 기타 상황은 없어야 합니다.
4. 신청인이 관련 당사자와 자금 왕래가 있는 경우, 자금 왕래가 진실하고 합리적이라는 것을 보증해야 한다.
5. 자체 자금 투자가 있는 경우 사모 펀드 재산과 사모 펀드 관리자의 소유 재산이 독립적으로 운영되고 별도로 계산되도록 보장해야 한다.
(IX) 기록이 필요한 제품
문서화할 기금 제품 요소 목록과 운영 설명을 제공해야 합니다. 여기서 지적해야 할 것은 다음과 같습니다.
1. 펀드 명칭은 펀드 투자 활동이 손해를 입지 않거나 최소 수익을 약속하지 않는다는 것을 명시하거나 암시해서는 안 되며,' 안전',' 보험',' 헤지',' 보험',' 완승' 등 투자자의 판단을 오도하거나 혼동할 수 있는 용어를 포함해서는 안 되며,' 불법 사용' 을 해서는 안 된다
2. 기금명은 허위 기록, 오도성 진술을 포함해서는 안 되며, 투자 실적을 예측해서는 안 되며,' 실적이 가장 좋다',' 규모가 가장 크다',' 상위권',' 최강',' 500 배' 등의 단어를 사용해서는 안 되며, 객관적인 증거를 제시하지 않고 펀드 실적을 과장하거나 오도해서는 안 된다
3. 합법적인 허가 없이는 사모투자기금 명칭에서 유명인, 유명 기관 또는 상호의 이름을 불법적으로 사용할 수 없습니다.
4. 기금명은' 자산관리계획',' 신탁계획',' 전문가',' 재테크 상품' 등 금융기관이 발행한 자산관리제품과 혼동하기 쉬운 동일하거나 비슷한 단어를 사용해서는 안 된다.
5. 펀드 명칭은 펀드 업무 범주를 반영하는 문자를 명시해야 하며 펀드 계약, 파트너십 계약 또는 회사 헌장에 명시된 펀드 투자 범위, 투자 방향 및 위험 수익 특성과 일치해야 합니다.
6. 사모 투자 펀드의 이름은' 주식투자',' 혼합투자',' 고정수익투자',' 선물투자' 또는 특정 투자 영역의 특징을 반영하는 다른 단어를 사용할 수 있다. 구체적인 투자 영역의 특징을 반영하지 못하면' 증권투자' 라는 글자를 사용해야 한다.
7. 사모지분투자기금의 명칭은' 위험투자',' 인수투자',' 기반시설 투자' 등 특정 투자 영역의 특징을 반영하는 단어를 사용할 수 있다. 구체적인 투자 영역의 특징을 반영하지 못하면' 주식투자' 라는 글자를 사용해야 한다.
8. 계약형 사모투자기금의 명칭에는' 사모',' 기금' 이라는 글자가 포함되어야 하며, 공모한 투자기금과 혼동되는 것을 피하고, 사모투자기금 관리자의 정식 명칭을 명시하거나 사모투자기금 관리인명을 명확하게 대표할 수 있는 약칭을 명시해야 한다. 계층 구조가 있는 경우 "계층" 또는 "구조적" 이라는 단어를 포함해야 합니다.
9. 같은 사모펀드 매니저가 일련의 전략이 같은 계약형 사모펀드를 관리한다. 원칙적으로 연속적인 중국어 대 소문자, 아라비아 숫자 또는 글자를 사용하여 사모기금의 시리즈 이름을 구분해야 한다.
(10) 조직 구조 및 관리팀의 안정성
등록을 신청한 기관은 조직 구조 및 관리 팀의 안정성을 보장하고 첫 번째 펀드 제품 제출 전에 법정 대표자, 지주 주주 또는 실제 통제인의 중대한 변경이 발생하지 않도록 해야 합니다. 사장, 규정 준수 풍조 통제 담당자 등 고위 경영진을 마음대로 교체해서는 안 된다.
내 대답이 너를 도울 수 있기를 바란다. 모르는 것이 있거나 더 알고 싶은 것이 있으면 언제든지 문의해 주세요.