효과적인 내부 통제 운영 체계를 세우고 경영 관리의' 세 가지 감시 방어선' 을 세우다.
1. 첫 번째 방어선: 업무 일선 직위는 두 사람이 운영하고, 두 가지 업무, 두 가지 책임이 있습니다. 업무상 한 사람씩 업무를 처리해야 하는 사람에게는 후속 감독 메커니즘이 있어야 한다.
2. 2 차 방어선: 부서와 직위 상호감독 제약 위주로.
3. 세 번째 방어선: 내부 규제 부서는 모든 부서, 직책 및 업무를 전면적으로 감독하여 위험 관리 시스템을 비즈니스 관리 프로세스와 일치시킵니다.
우리나라 금융기업의 내부 통제를 강화하고 보완하고, 금융위험을 효과적으로 예방하는 것은 이미 현재 이론계와 실무계의 공감대가 되었다. 내부 통제를 연구하는 것은 우리나라 금융기업의 내부 통제 상황을 개선하고 금융시장의 효과적인 운영을 보장하는 데 중요한 의의가 있다.
위험 식별, 평가 및 평가 시스템 구축 및 개선
1. 국제 선진 경험을 참고하여 현대 과학 기술 수단을 이용하여 점차 모든 경영 위험을 포괄하는 모니터링, 평가 및 경보 체계를 구축하다.
2. 위험 가치 (VAR) 기반 위험 관리 방법을 사용하여 일상적인 위험 관리를 수행하고 지속적인 모니터링 및 정기 평가를 수행합니다.
3. 끊임없이 변화하는 환경과 형세에 따라 관련 내부 통제 제도를 제때에 수정하여 새로운 형세 아래 위험 관리 및 내부 통제의 요구에 부응한다.