우리는 이 설문지의 내용이 다른 사람에게 알려지지 않을 것을 보증한다. 질문서를 꼼꼼히 작성해 감사원에게 직접 보내 주세요.
첫째, 환경을 제어합니다
(a) 정직과 도덕적 가치의 구축과 보급
1. 당신은' 기업 직원 행동 규범' 의 모든 조항을 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
모르는 경우 그 이유는 (다중 선택 허용) 입니다
□ 회사는' 기업 직원 행동 규범' 을 발행하지 않았다. □ 회사는' 기업 직원 행동 규범' 에 대해 설명하지 않았다.
□ 나는 공부하지 않았다 □
2. 당신은 회사가 일을 사랑하고 성실하고 신용을 지키는 직원을 격려하고 장려할 것이라고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
3.' 기업직원 수칙' 및 관련 관리제도를 위반한 직원에 대한 회사의 처벌을 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
4. 회사는 정기적으로 당신에게 기업 직원의 행동 규범을 준수하겠다는 약속을 하도록 요구합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
5. 회사에서 조직한 법률 지식 교육이나 강의에 참석한 적이 있습니까?
□ 예 □ 아니오
6. 경영진과 고위 경영진이' 기업직원 수칙' 집행에 시범적 역할을 했다고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오
7. 회사에서 행동 규범에 관한 질문에 답하고 정기적으로 업데이트를 수정하는 사람이 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
(b) 역량 강조
1. 당신의 일에 대한 공식적인 서면 묘사가 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
2. 회사는 당신의 지식과 기술에 근거하여 당신의 현재 일을 안배하고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
3. 당신이 가진 권력이 당신이 맡은 일을 완성할 수 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
4. 회사는 정기적으로 업무 교육을 준비하거나 요구합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
(c) 거버넌스에 참여하는 정도.
1. 회사 이사회, 고위 경영진, 감사회 및 감사위원회의 구성, 절차 규칙 및 책임 범위를 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
모르는 경우 무엇 (다중 선택 허용)
□ 직원 구성 □ 절차 규칙 □ 책임 범위
2. 이사회, 고위 경영진, 감사회, 감사위원회가 내린 중대한 결정을 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
모르는 경우 이유 (다중 선택 가능)
□ 회사가 발표하지 않았다 □ 나는 상관하지 않는다 □ 본부 문과 무관하다 □
3. 당신은 회사 고위층이 내린 중대한 결정이 필요한 절차를 이행하고 제도 요구에 부합한다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
4. 당신은 회사의 이사회, 고위 경영진, 감사회, 감사위원회가 권력 균형 메커니즘을 형성했다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않은 경우 원인은 무엇입니까 (다중 선택 가능)
□ 이사회의 통제가 엄격하다 □ 이사회가 방임한다 □ 임원이 독단적이다.
고위 경영진의 자주권 부족 □ 감사회 지원 부족 □ 감사회 독립성 부족.
5. 감사회의 일에 대해 알고 있습니까, 아니면 접촉한 적이 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
6. 감사위원회의 업무에 익숙하거나 접촉한 적이 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
7. 감사회와 감사위원회가 감독 역할을 했다고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않다면, 어떤 이유라고 생각하십니까? (다중 선택이 허용됨)
□ 감사회 인원은 자격이 없다. □ 감사회가 의무를 이행하지 않는다. □ 감사회는 중시되지 않는다.
□ 감독관의 감독 부족 □ 이사회와 고위 경영진은 지원하지 않는다 □
8. 이사회, 감사회, 감사위원회가 직무를 효과적으로 수행했는지 어떻게 평가합니까?
이사회 □ 불량 □ 일반 □ 양호 □ 양호
고위 경영진 □ 불량 □ 일반 □ 좋은 □ 좋은.
감독관 □ 차이 □ 보통 □ 좋은 □ 좋은
감사위원회 □ 불량 □ 일반 □ 좋은 □ 좋은.
(d) 경영 철학 및 경영 스타일
1. 당신은 회사 고위층의 관리 스타일이 어떻다고 생각합니까?
□ 독재 □ 민주주의 □ 자유 방임 □ 알 수 없음
2. 당신은 회사의 고위층이 높은 위망을 가지고 있다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않다면 어떤 이유라고 생각하십니까?
□ 경험과 자격 □ 업무 능력 □ 품행과 도덕 □ 업무 성과 □ 공정하고 정직하다.
3. 당신은 당신의 상사를 믿습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
있는 경우 사유는 무엇입니까 (복수 선택 가능)
□ 품성이 고상하다 □ 업무능력이 강하다 □ 사업심이 강하다 □ 부하 직원에 대해 관심을 갖는다 □ 업무 성과가 우수하다.
(5) 조직 구조
1. 일을 끝내기 위해 자주 주동적이거나 야근을 요구받습니까?
□ 예 □ 아니오
㈥ 권력과 책임의 분배
1. 당신은 당신의 부서와 직위의 직책을 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
모르는 경우 이유 (다중 선택 가능)
□ 의무 불명 □ 관련 보상 및 처벌 □ 감독 부족 □
2. 당신은 당신이 있는 부서와 직위의 내부 통제 제도를 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않은 경우 왜 (복수 선택 허용)
□ 관련 규정을 제정하지 않음 □ 리더십이 중시하지 않음 □ 자신과 무관 □ 무관심 □ 집행 미위 □
3. 회사는 당신의 직위와 통제 내용에 대해 서면으로 묘사합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
4. 회사는 당신이 직무를 수행할 때 정보 지원, 교육, 자금, 예산, 인원 등에 대한 지원과 도움을 제공합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
㈦ 인적 자원 정책 및 관행
1. 당신은 회사가 인원 선발과 승진에 있어서 공평하고 공정하다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않다면 어떤 이유로 생각하십니까 (다중 선택이 허용됨)
-임인 유친-연자 순위-유일한 행동-리더십 주관적 평가-개인 의사 결정
회사의 급여 시스템이 합리적이라고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않다면, 회사의 급여 체계는 주로
□ 자격 □ 직책 □ 대인 관계 □ 성과 □ 리더십 주관적 평가
3. 당신은 회사의 심사 방법을 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
모르는 경우 이유 (다중 선택 가능)
□ 명시 적으로 발표되지 않음 □ 부서 외부 상황에 관심이 없다 □ 인센티브가 크지 않다 □ 보상과 처벌이 시행되지 않는다.
4. 당신은 회사의 평가가 당신의 일을 진정으로 반영한다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
5. 당신은 회사가 다른 부서와 인원에 대한 심사 기준이 일치한다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
7. 당신은 회사의 심사 방식이 합리적이고 효과적이라고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않다면, 어디가 결점이 있다고 생각하십니까? (다중 선택이 허용됨)
□ 제도가 불합리하다 □ 인센티브가 약하다 □ 집행 불공정 □ 상벌이 현금화되지 않는다 □
8. 당신은 회사의 인센티브 메커니즘이 당신에게 큰 영향을 미친다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않은 경우 원인은 무엇입니까 (다중 선택 가능)
□ 내용이 단일하다 □ 조건이 가혹하다 □ 실력이 강하지 않다 □ 현금화하기가 어렵다 □
9. 회사의 인센티브 메커니즘이 효과적이라고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
10, 당신은 회사가 직원들을 위한 좋은 근무 환경을 만든다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
1 1. 당신은 회사가 직원들에게 좋은 교육 기회를 제공한다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
12, 당신은 회사에서 더 발전할 수 있다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
둘째, 위험 평가 프로세스
1. 회사의 전반적인 경영 목표와 업무 부서 및 책임과 관련된 시간 요구 사항, 올바른 실행 또는 완성이 필요한 작업 목표를 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
2. 당신 부서와 관련된 업무목표 수립에 참여한 적이 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
3. 목표작업을 완성하는 과정에서 문제가 발생했을 때의 피드백 채널을 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
비즈니스 위험 요소 분석에 참여 했습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
셋. 회사 통제 정보 시스템 및 통신
1. 회사 내 정보 전달이 원활하다고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
2. 당신은 회사가 당신에게 상급자에게 정보를 전달할 수 있는 경로를 제공한다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
3. 당신은 회사 내부의 소통이 제때에 효과가 있다고 생각합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않다면 어떤 이유로 생각하십니까 (다중 선택이 허용됨)
□ 정보 부족 □ 의사 소통 채널 부족 □ 개인주의와 관심 부족 □ 고위급 조정 부족.
4. 상급자에게 문제를 반영하고 의견과 건의를 하는 것이 당신의 책임이라고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
5. 고위 경영진에게 문제를 보고하고 의견과 건의를 한 적이 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않은 경우 원인은 무엇입니까 (다중 선택 가능)
□ 고려하지 않았다 □ 문제를 발견하지 못했다 □ 불공평한 대우를 받을까 봐 □ 긍정과 지원이 부족하다.
넷째, 감독 통제
1. 내부 감사부서가 정기적으로 또는 비정기적으로 당신의 직위 통제 시스템의 집행을 점검합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
2. 당신의 업무 성과가 재무, 통계 또는 기타 부서와 교정되어 제때에 차이를 발견할 수 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
3. 당신이 운영 규범에 따라 일한 결과에 편차가 있을 때, 회사는 제때에 비용을 청구하거나 운영 절차를 최적화합니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
4. 사전 검사 및 평가에 참여한 사람들이 적절한 지식을 가지고 있다고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
5. 사전 검사 및 평가에 참여한 사람들이 현재 진행 중인 업무 통제 프로세스를 충분히 이해하고 있다고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
다섯째, 사기 통제 환경 설문지
1. 경영진이 성실과 직업윤리를 중시한다고 생각하십니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않은 경우 무엇입니까 (다중 선택 허용)
□ 회의 홍보가 부족하다 □ 홍보는 있지만 행동은 하지 않는다 □ 이런 문화적 분위기는 없다.
2. 서로 다른 회의와 직장에서 성실과 도덕교육을 자주 느끼십니까?
□ 예 □ 아니오
3. 당신은 회사가 물리적 자산 안전 관리에 관한 관련 제도를 제정한 것을 알고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
4. 주변 직원들이 자산횡령이나 횡령 등 위법행위를 하고 있다는 것을 알게 되면 어떤 조치를 취할 것인가?
□ 신고 또는 신고 □ 명시 적으로 중지 □ 무관심
있는 경우 사유는 무엇입니까 (복수 선택 가능)
□ 정의로운 행위는 공격이나 불공정한 대우를 받을 수 있다. □ 회사의 이익은 자신과 무관하다. □ 제도 자체가 멈추는 것은 무의미하다.
5. 자산 도용이나 부패가 발생했을 때 주요 경영진의 태도.
□ 사정에 따라 사법기관으로 이송할지 여부를 엄중히 처리한다.
□ 집안 추태를 드러내며 내부 비판을 처리한다.
□ 경영진이 사건을 은폐하지 않고, 주요 경영진이 대응한다.
□ 원인을 꼼꼼히 분석하고 관련 제도를 개선하여 유사한 사건이 재발하는 것을 방지한다.
원인을 진지하게 분석하고, 교육직원들이 도덕사상에서 억제력을 형성하도록 교육한다.
□ 내부 솔루션을 확장하지 마십시오.
6. 감사위원회나 내부 감사기관과 같은 독립감독기관이 재무보고를 감독하고 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
7. 만약 회사의 정책규정이 부정부패나 부패 등 위법행위를 피할 수 있다고 생각한다면, 건의경로 (예: 건의우편함, 정보교류플랫폼 설치, 리더쉽 전화 응답 등) 가 있습니까?
□ 예 □ 아니오 □ 불분명하다.
그렇지 않은 경우 무엇입니까 (다중 선택 허용)
□ 홍보력이 부족해서 제안된 채널이 있는지 모르겠지만 건의는 소용이 없다 □ 이런 문화적 분위기는 없다.
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자동사 피청구인 정보
1, 피청구인 단위:
□ 이사회 □ 고위 경영진 □ 감독관 □ 그룹 회사 □ 자회사
2. 신청자가 속한 부서:
□ 행정부 □ 생산부 □ 관리부 □ 재무부
□ 투자부 □ 감사부 □ 부서
3. 응답자의 직무 수준:
□ 고위직 □ 중급직 □ 일반직
4. 회사에서 피조사인의 근무 연한.
□ 1 연내 □ 1-2 년 □ 3 ~ 5 년 □5 년 이상