상장회사는 추천기관과 증권서비스기관의 요구에 따라 법에 따라 진실하고 정확하며 완전한 재무회계 자료 및 기타 자료를 제공하고 관련 기관과 협력하여 실사와 같은 관련 업무를 수행해야 한다.
상장회사 지주주주, 실제 지배인, 이사, 감독자, 고위 경영진은 해당 기관과 협력하여 실사와 같은 관련 업무를 수행해야 하며, 상장회사가 제공하거나 공개해야 할 정보를 숨기는 것을 요구하거나 협조해서는 안 됩니다. 제 6 조 추천기관은 성실하고 성실하고 성실하며 성실해야 하며, 법에 따라 제정된 업무규칙과 업종 자율규범의 요구에 따라 상장회사의 경영상황과 위험을 충분히 이해하고, 등록신청서류와 정보공개자료에 대한 전면적인 검증과 검증을 실시해야 한다. 상장회사가 발행조건에 부합하는지 여부에 대한 전문적인 판단을 내리고, 추천결정을 신중히 내려야 한다. 발행한 공모서, 발행보고서 또는 기타 정보공개서류 및 관련 문서의 진위성,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 。 제 7 조 증권서비스기관은 법률법규, 중국증권감독회가 제정한 규제규칙과 업무규칙, 업계에서 공인한 업무기준과 도덕규범을 엄격히 준수해야 하며, 효과적인 품질통제체계를 확립하고 유지하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 직무를 신중히 이행해야 한다. 전문적인 판단과 판단을 내리고, 공모설명서, 발행 보고서 또는 기타 정보 공개 문서에서 전문직과 관련된 내용 및 발급된 문서의 진실성, 정확성, 무결성에 대한 책임을 져야 한다.
증권 서비스 기관 및 관련 종사자들은 전문직과 관련된 업무사항에 대해 특별 주의의무를 이행하고, 기타 업무사항에 대해 일반 주의의무를 이행하며, 그에 상응하는 법적 책임을 져야 한다.
증권서비스기관과 증권서비스에 종사하는 종사자들은 중국증권감독회의 감독관리에 협조해 규정된 기한 내에 관련 자료와 정보를 제공, 제출 또는 공개해야 하며, 제공, 제출 또는 공개한 자료와 정보가 진실하고 정확하며 완전하다는 것을 보장해야 합니다. 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락은 없어야 한다.
증권 서비스 기관은 고객의 위탁 서류, 검증 자료, 작업 명세서, 품질 관리, 내부 관리 및 업무 관리와 관련된 정보 및 자료를 잘 보관해야 합니다. 제 8 조 상장회사가 증권신청을 발행한다고 해서 중국증권감독회와 베이징증권거래소가 이 증권의 투자가치나 투자자 수익에 대해 실질적인 판단이나 보증을 하는 것은 아니다. 중국증권감독회와 베이징증권거래소가 신청문서의 진실성, 정확성, 완전성을 보장한다는 의미도 아니다. 제 2 장 발행 조건 제 9 조 상장회사가 특정 대상에 주식을 발행하려면 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 건전한 조직기구가 있다.
(b) 독립적이고 안정적인 경영능력을 갖추고 있어 지속적인 경영에 큰 악영향을 미치는 경우는 없다.
(3) 최근 한 해 동안의 재무회계 보고서에는 허위 기록이 없고, 부정적인 의견이나 의견을 표명할 수 없는 감사보고가 없다. 최근 1 년간 재무회계보고서는 예약의견을 낸 감사보고로, 예약의견과 관련된 사안이 상장회사에 미치는 중대한 악영향을 해소했다. 그러나 이번 발행에는 중대 자산 구조 조정이 포함된 경우는 예외다.
(4) 법에 따라 경영 행위를 규범화하고 법에 따라 정보 공개 의무를 이행하다. 제 10 조 다음 상황 중 하나인 경우 상장회사는 특정 대상에 주식을 발행할 수 없습니다.
(a) 상장 회사 또는 그 지주 주주, 실제 통제자는 최근 3 년 동안 횡령, 뇌물, 재산 횡령, 재산 횡령 또는 사회주의 시장 경제 질서를 파괴하는 형사범죄 행위가 있었다. 사기 발행, 중대 정보 위법 공개 또는 국가 안전, 공공안전, 생태안전, 생산안전, 공중위생안전과 관련된 기타 중대한 위법 행위.
(2) 상장회사 또는 그 지주주주, 실제 통제인, 현직 이사, 감사, 고위 경영진은 최근 1 년 동안 중국증권감독회 행정처벌, 베이징증권거래소 공개 비난을 받았다. 또는 범죄 혐의로 사법기관에 입건됐거나 위법위반 혐의로 중국증권감독회에 입건돼 조사를 받은 것은 아직 명확한 결론이 나지 않았다.
(3) 모금 자금의 용도를 무단으로 바꿔 시정하지 않았거나 주주총회의 비준을 받지 않았다.
(4) 상장회사나 지주주주, 실제 통제인이 부정직한 집행인 명단에 포함돼 아직 제거되지 않은 상황이다.
(e) 상장 기업의 이익에 심각한 손해를 끼치는 기타 상황.