(1) 증권 선물 시장의 방침, 정책 및 개발 계획을 연구하고 공식화한다. 증권 선물 시장의 관련 법률, 법규를 초안하여 제정 및 개정 건의를 제출하다. 증권 선물 시장 감독에 관한 규정, 규칙 및 방법을 제정하다. < P > (2) 전국 증권선물감독기관을 수직으로 이끌고 증권선물시장에 대한 집중 통일감독을 실시한다. 관련 증권사의 지도부와 지도원을 관리하다. < P > (3) 주식, 전환 사채, 증권사채 및 국무부가 증권감독회가 담당하는 채권 및 기타 증권의 발행, 상장, 거래, 호스팅 및 결제를 확정한다. 증권 투자 기금 활동을 감독합니다. 회사채 상장 승인 상장 국채와 기업채권의 거래 활동을 감독하다.
(4) 상장회사 및 법령에 따라 의무를 이행해야 하는 주주의 증권시장 행위를 감독한다. < P > (5) 국내 선물 계약의 상장, 거래 및 결제를 감독한다. 규정에 따라 국내 기관을 감독하여 해외 선물 업무에 종사하다.
(6) 증권 선물 거래소 관리; 규정에 따라 증권 선물 거래소를 관리하는 고위 경영진 증권업 선물업 협회를 귀구 관리하다. < P > (7) 증권선물경영기관, 증권투자기금 관리회사, 증권등록결제회사, 선물결제기관, 증권선물투자상담기관, 증권신용평가기관 기금 관리 기관의 자격을 승인하고 기금 관리 업무를 감독합니다. < P > 기관의 고위 경영진 재직 자격에 대한 관리 방법을 개발하고 구현을 구성합니다. 중국 증권업 선물업 협회를 지도하여 증권 선물업 종사자 자격 관리 업무를 전개하다. < P > (8) 국내 기업이 직접 또는 간접적으로 해외에 주식을 발행하고, 상장하고, 해외에 상장하는 회사가 해외로 전환 가능한 채권을 발행하는 것을 감독한다. 국내 증권, 선물경영기관을 감독하여 외국에 증권과 선물기관을 설립하다. 해외 기관을 감독하여 경내에 증권, 선물기관을 설립하고 증권, 선물업무에 종사하다. < P > (9) 증권 선물 정보 전파 활동을 감독하고 증권 선물 시장의 통계 및 정보 자원 관리를 담당한다. < P > (1) 관련 부서와 함께 회계 법인, 자산 평가 기관 및 회원과 함께 증권 선물 중개 업무에 종사하는 자격을 승인하고 법률 회사, 변호사 및 자격을 갖춘 회계 법인, 자산 평가 기관 및 회원과 함께 증권 선물 관련 업무에 종사하는 활동을 감독합니다. < P > (11) 법에 따라 증권 선물의 위법 행위를 조사하고 처벌한다. < P > (12) 증권 선물업계의 대외교류와 국제협력사무를 귀입적으로 관리한다.
(13) 국무원이 지정한 기타 사항을 수행한다.
확장 자료:
증권감독회의 역사 연혁:
1992 년 1 월 국무원 증권위원회 (국무원 증권위원회) 와 중국 증권감독위원회 (중국증권감독위원회) < P > 국무원 증권위는 국가가 증권시장을 통일적으로 거시적으로 관리하는 주관 기관이다. 중국증권감독회는 국무원 증권위원회의 감독 집행 기관으로, 법령에 따라 증권시장을 감독한다. < P > 국무원 증권위원회와 중국증권감독회가 설립된 후 직권 범위는 시장의 발전에 따라 점차 확대되었다. 1993 년 11 월, 국무원은 선물시장의 시범작업을 국무원 증권위원회에 맡기기로 결정했고, 중국증권감독회는 구체적으로 집행하기로 했다.
1995 년 3 월 국무원은' 중국증권감독관리위원회 기구 편성 방안' 을 공식 비준해 중국증권감독회가 국무원 직속 부장관급 사업단위임을 확정했다. 국무원 증권위원회의 감독집행기구로 법률과 법규의 규정에 따라 증권선물시장을 감독한다.
1997 년 8 월, 국무부는 상하이 선전 증권거래소를 중국증권감독회에 통일적으로 배정하기로 결정했다. 동시에 상해와 선전 () 두 시에 중국증권감독회 증권감독관 사무실을 설립하다.
11 월, 중앙은 전국금융업무회의를 열어 전국증권관리체제를 개혁하고 증권감독체제를 합리화하고 지방증권감독부에 수직지도력을 실시하며 중국 인민은행이 감독했던 증권경영기관을 중국증권감독회에 통일감독으로 분류하기로 했다. < P > 는 1998 년 4 월 국무원 기관 개혁 방안에 따라 국무원 증권위원회와 중국증권감독회를 합병해 국무원 직속 정부급 사업 단위를 구성하기로 했다. 이러한 개혁을 거쳐 중국증권감독회의 기능이 눈에 띄게 강화되어 통일된 전국증권감독체제가 기본적으로 형성되었다. < P > 는 1998 년 9 월 국무원이' 중국증권감독관리위원회 직능 구성, 내설기관 및 인원 편성 규정' 을 비준해 중국증권감독회가 국무원 직속 사업단위임을 더욱 분명히 했다. 전국증권선물시장의 주관부문으로 중국증권감독회의 기능을 더욱 강화하고 명확하게 했다.
215 년 5 월 1 일 중국증권감독회는 8 개의 행정승인 항목과 1 개의 직업자격 허가 및 인정 사항 취소, 4 개의 공상등록 사전 승인 사항 등 취소된 행정승인 항목 등을 발표했다. < P > 가 215 년 9 월에 들어서자 증권감독회는' 화력이 다 풀렸다' 며 위법 위반 기관과 개인에 대해 무관심하다. < P > 관찰자망 통계에 따르면 9 월 2 일부터 9 월 19 일까지 증권감독회 * * * 는 17 억 6 만 원의 벌금장을 발급해 브로커, 선물회사, 헤지펀드, 제 3 자 거래 플랫폼 등 여러 기관과 개인을 포함한다. 이 가운데' 우산' 원해림은 주식을 조작한 혐의로 2 억 78 만 원을 잃었지만 여전히 3 만 원을 벌받았다. < P > 증권감독회가 중점적으로 타격하는 행위로는 시장 조작, 불법 경영 (증권서비스), 위법위반 (증권상 선물), 위법 감축, 단기 거래 등 5 가지, * * * 입건 4 건 등이 있다. < P > 이 가운데 시장 조작 혐의는 7 건으로 기관 1 곳과 개인 6 명을 포함했다. 동해항신은 18ETF 조작 혐의로 위법소득과 벌금 * * * 7 억 37 만원 (벌금 5 억 5 천만 원) 을 몰수한 혐의를 받고 있다. 이것은 최근 증권감독회가 발행한 가장 큰 벌금장이기도 하다.
Baidu 백과 사전-중국 증권 감독위원회