접수방식에서' 과외감독규정' 은 과외접수자료 조회, 현장 방문과외대상 방문, 관계자와의 인터뷰, 회사 자료 조회, 검사 또는 추천업무 업무 원고 추출 등을 통해 과외접수를 수행한다고 분명히 밝혔다.
튜터링 기관의 추천업무 자격이 제한된 경우' 과외감독규정' 도 제한적 기간 동안 과외접수자료를 제출하지 않아야 하며, 과외대상자는 과외협의를 종료할 수 있다는 점을 분명히 했다.
"상담 감독 규정" 의 내용은 주로 다음과 같습니다.
하나는 상담의 목적에 관한 것이다.
주요 홍보 대상은 상장회사가 가져야 할 법인지배구조, 회계기초업무, 내부통제제도를 갖추고 있으며, 다단계 자본시장의 각 부문의 특징과 속성을 충분히 이해하고 증권시장에 진출하는 성실, 자율력, 법치의식을 확립하는 것이다. 또한 과외를 받는 것은 상장 조건에 부합하는지 여부에 대한 실질적인 판단이 아니라 과외기관 과외업무의 전개와 효과를 평가해야 한다는 점도 분명하다.
두 번째는 과외와 수용에 관한 내용이다.
구체적으로 포함: 튜터링 기관 튜터링 프로그램 및 구현 프로그램 구현 튜터링 기관은 의뢰인에게 기업 지배 구조, 회계 기반 업무 및 내부 통제 제도를 규범화하고 의뢰인의 규범 문제를 지도할 것을 촉구했다. 튜터링 기관은 출시, 표준화 운영에 관한 법률, 규정 및 규정을 숙지하고 정보 공개 및 이행에 대한 책임, 의무 및 법적 결과를 파악할 수 있도록 상담 대상 및 관련 인력을 촉구합니다. 튜터링 기관은 의뢰인 및 해당 관계자에게 다단계 자본 시장의 각 부문의 특징과 속성을 충분히 이해하고 상장판의 포지셔닝 및 관련 규제 요구 사항을 파악할 수 있도록 안내합니다.
셋째, 상담과 수용에 관한 것입니다.
접수 기관은 상담 접수 자료 조회, 현장 방문 상담 대상, 관계자와의 인터뷰, 회사 정보 조회, 검사 또는 추천업무 업무 원고 추출 등을 통해 과외를 접수한다.
넷째, 상담 작업의 시간과 시한에 관한 것이다.
상담 기간은 원칙적으로 3 개월 이상입니다. 접수기관이 과외를 하는 데 걸리는 시간은 20 일 (영업일 기준) 을 초과할 수 없으며, 과외기관이 자료를 수정하는 시간은 계산되지 않습니다. 낙찰통지서의 유효기간은 12 개월이다. 기한이 지나도 첫 공개 발행 및 상장 신청을 제출하지 않은 경우 과외와 상담 접수 절차를 다시 이행해야 합니다.
다섯 번째는 기술 감독에 관한 것이다.
접수 기관은 지도 감독 시스템을 이용하여 지도 감독 업무를 수행하고 지도 자료 제출, 지도 문서 게시 및 정보 공유의 전자화를 실현하고 감독 정보를 사회에 공개해야 한다. 또한, 상담 대상과 튜터링 기관이 각 부분의 자료 제출에 대한 구체적인 요구 사항을 정확하게 파악하기 위해 SFC 는 튜터링 감독 시스템의 튜터링 기록, 튜터링 수락 등에 대한 자료 템플릿을 개발했으며, 실제 상황과 연계하여 튜터링 감독 시스템의 각 부분에 대한 자료 제출 형식과 구체적인 요구 사항을 점진적으로 보완하여 시장 참가자의 기대를 충족시키고 관련 제도 안배가 하나로 이루어질 수 있도록 합니다.
감독위원회는' 과외감독규정' 공포 시행 후 각기 다른 과외단계에 있는 기업이 어떻게 신청했는지에 대해' 과외감독규정' 이 정식으로 공포되어 시행된 것은 과외기관이 반포실시 당일 과외접수자료를 제출하여' 신구' 신청을 하느냐에 달려 있다고 밝혔다. 특히, 아직 과외신고를 완료하지 않은 과외대상의 경우 과외기관은' 과외감독규정' 에 따라 서류자료를 준비하거나 보충하고 후속 절차를 이행해야 한다. 튜터링 기록을 완료하고 아직 과외를 하고 있는 튜터링 대상의 경우, 튜터링 기관은' 튜터링 감독 규정' 의 요구 사항에 따라 과외를 실시하고 정기적으로 튜터링 진행 보고서를 업데이트해야 합니다. 이미 과외접수자료를 제출한 과외대상에 대해 각 경리기관은 원래의 방법에 따라 집행한다.
증권감독회 관계자는 "과외감독규정" 에 따르면 각 파출기관은 중국증권감독회 정무서비스 플랫폼을 통해 과외감독정보 (과외기록보고, 과외진도보고, 과외상황보고 등 의뢰인과 관련된 기본 정보 포함) 를 사회에 공개한다고 밝혔다. "과외감독조례" 가 공포되기 전에 과외기관은 관련 기관의 요구에 따라 제출하고 공시한 정보를 "과외감독조례" 에 따라 형식 조정 및 중복 제출 및 공시할 필요가 없다.
법적 근거
첫 공개 발행 감독 및 상장 상담 규정.
제 9 조 과외기관은 과외협정 체결 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 접수기관에 과외와 신고를 해야 한다.
접수기관은 완전한 과외 서류를 받은 지 5 일 (영업일 기준) 이내에 서류를 완성하고, 서류 완료 후 즉시 과외기관, 과외대상, 과외신고시간, 과외상태를 공개해야 한다.
제 12 조 과외기간은 과외신고가 완료된 날부터 과외기관이 접수기관에 완전한 과외접수자료를 제출할 때까지 진행된다. 튜터링 기간은 원칙적으로 3 개월 이상이다.