지난해 중국 자본시장은 많은 주요 안건을 조사하여 처리했다. 오늘 우리는 수십억 달러를 함께 이용해 수백 개의 계좌를 조작하는 위법 사건을 주시하고 있는데, 이 사건은 지난해 증권감독회의 검사 초점이 되었다.
20 16, 안정적인 주식시장에서 한 회사의 주가가 비정상적으로 상승하면서 결국 심교소 대데이터 감시 시스템 경보가 발생했다. 4 개월 만에 이 주식의 상승폭은 100% 에 달했다.
시장 감시원의 예비 분석에 따르면' 대련 전기 도자기' 라는 이 회사의 주가 급등 뒤에는 중대한 이익 좋은 소식의 지지가 없다는 의문점이 있다. 어떤 힘이 이런 이상한 폭등을 촉진하고 있는가? 조사원들은 이 시스템을 통해 400 여 개의 일일 거래 주식 데이터를 수집하여 하나씩 분석했다. 층층 심사를 거쳐 초보적으로 200 여 개의 개인 계좌를 잠갔다. 가장 의심스러운 것은, 그들은 다른 주식을 매매한 적이 없고,' 대련 전기 도자기' 라는 주식만 쳐다보며 계속 볶았다는 것이다. 이는 일반 주주의 정상적인 운영행위와는 거리가 멀다.
심교소 직원: 그리고 계좌 이윤이 엄청납니다. 2065438+2006 년 2 월 현재, 우리가 신고할 때 이 계좌들의 장부 이윤은 이미 6 억을 넘어섰다.
개인 계좌 200 여 개, 주식 한 개만 볶으면 모두 돈을 다투는 주식신입니까? 이런 의문으로 사찰 부서의 수사관들은 200 여 개의 의심 계좌를 면밀히 감시하고 수많은 거래 흔적에서 배후에 숨어 있는 신비한 검은 손을 발견했다. 자칭' 화북 제 1 거래원' 인 주식거래원 이마이크로입니다.
증권감독회 수사관: 그는 주문이 잦고, 그의 은행 계좌와 그 배자 계좌에도 대량의 자금 왕래가 있어 당시 조사의 중점으로 꼽혔다.
비하인드 피쉬 사건이 계속 업그레이드되다.
200 여 개 개인 계좌의 이상 거래 행위는 사건 처리원들이 초보적으로 함께 유자 사건이라고 판단할 수 있게 했다. 그러나 조사원들이 현장 조사를 시작할 준비를 하고 있을 때 큰 물고기 한 마리가 갑자기 튀어나왔다. 심교소 시스템이 갑자기 감지돼, 상하이시에 6543.8+0 억원의 기관계좌가 나타났고, day trading 의' 대련 전기자' 주식은 200 여 개 개인계좌보다 훨씬 격동했다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), Northern Exposure (미국 TV 드라마)
등록 정보를 통해 조사관은 자금 계좌 뒤의 투자자가 표기한 주소가 부흥그룹이라는 회사와 동일하다는 것을 발견했다. 조사관들은 부흥그룹에 눈을 돌렸다. 이때 더욱 예상치 못한 상황이 나타났다. 부흥그룹 장문인 주일동의 신분은 원래 매우 특이했다. 그는 대련 전기자 상장회사의 실제 지배인의 아들이다.
세 사람이 동시에 출격하여 현장 조사를 시작하다.
대련 전기자' 의 실제 통제자는 회장 주관성이다. 아들 주일동의 출현으로 사건 처리원들은 이 사건이 원래의 사건보다 훨씬 복잡하다는 것을 깨닫게 되었다. 주일동의 출현은 그의 아버지의 상장 회사와 무슨 관계가 있습니까? 그는 처음 발견된 200 여 개의 의심스러운 계좌와 연락이 있습니까?
상응하는 증거를 파악한 후, 사건 처리원은 현장 조사를 시작하기로 결정했다. 출발하기 전에 사건 처리원은 상장회사' 대련전기자' 의 소재지인 대련과 주일동 개인회사 사무실, 상하이, 200 여 개 계좌를 조작한 혐의를 받고 있는 이미미-등록회사가 베이징에 있다는 세 가지 단서를 보여 주었다. 이날 오전 정찰병은 세 길로 나뉘어 갑자기 대련 상하이 베이징이 미리 잠근 주소로 나타났다.
대련에서 사건 처리원은 상장회사 회장인 주관성을 만나 상장회사의 업무에 전혀 익숙하지 않다는 것을 알게 되었다. 주관성은 회사 동비부터 다른 직원까지 퇴직해 아들 주일동이 회사의 실제 운영을 담당하고 있다. 즉, 주일동은 상장회사의 모든 정보에 대한 의사결정자이다.
한편, 미리 잠겨있는 베이징에서 사건 처리원은 눈을 감아도 이미미를 발견하지 못했다. (윌리엄 셰익스피어, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 성공명언) 이미코에 익숙한 사람은 그의 종적을 찾을 수 없다.
주일동도 상하이의 부흥그룹에 나타나지 않았다.
회사의 다른 책임자들조차도 핑계를 대고 나타나지 않았지만 사건 처리 속도는 멈추지 않았다. 사찰관의 거듭된 요구로 부흥그룹 증권투자부 책임자인 송씨가 드디어 모습을 드러냈지만, 묻자 그는' 대련 전기자' 주식 매매에 대해 아무것도 모른다고 주장했다.
그러나 송의 세부 사항은 여전히 그가 무엇을 숨기고 있는지 알 수 있게 한다. 정찰원은 송의 사무실이 분명히 청소된 것을 발견하고, 그가 제공한 휴대전화도 깨끗이 치우고, 그의 집 전화번호도 보존하지 않았다는 것을 발견했다. 그러나, 조사가 다음날 접어들자 송은 갑자기 연락이 끊겼다. 이와 함께 부흥그룹 전체 사무실이 텅 비어 주일동 송 등 관계자의 휴대전화가 모두 꺼진 상태다.
돌파구, 돌파구, 중요한 증거, 숨을 곳이 없다
예상치 못한 소프트 대결이 나타나자, 사건 처리원들은 계속해서 질서 정연하게 얻은 정보를 비교했다. 더 많은 조사원들이 사건 관련자 중에서 단서를 찾아 증거를 수집한다.
현장 탐사 4 일째 되는 날, 중요한 단서 한 세트가 사건 처리원의 눈을 피하지 못했다. 베이징 측에서는 이미오가 상하이의 한 호텔에서 다른 사람을 위해 거래해 왔다는 것을 알게 되었다. 상하이 반대편에서 조사원들은 부흥그룹의 한 직원으로부터 거액의 호텔 계산서 한 장을 발견했고, 그 위에는 이미의 이름도 명확하게 표시되어 있었다. 베이징과 상하이 사이의 증거 사슬은 정확하게 연결되어 있다. 다음으로, 상하이 홍교 공항 근처에 위치한 5 성급 호텔이 조사의 초점이 되었다.
호텔 입주 기록에 따르면 이 손님의 이름은 이마이크로로 장기 청부 대통령 스위트룸이다. 프레지던트 스위트룸 비용의 계약계좌에 따르면 주일동이 장악하고 있는 부흥그룹이 중금을 아끼지 않고 이 프레지던트 스위트룸을 포장한 것으로 나타났다. 이 대통령 스위트룸에는 어떤 알려지지 않은 비밀이 숨겨져 있습니까?
증권감독회 수사관: 우리는 현장에서 수십 개의 증권회사의 주문소프트웨어가 들어 있는 컴퓨터 한 대를 발견했고, 컴퓨터 안에는 계좌 사용 기록도 있었다. 당사자의 호텔방에서 같은 배치로 구매한 포장 명세서 20 여 부도 발견됐다.
기술비교를 통해 조사팀은 이 컴퓨터가 같은 배치에서 구매한 20 대 이상의 컴퓨터와 함께' 대련 전기자' 주식집중 거래 주문을 위한 설비임을 확인했다.
은폐성이 강해 500 개에 가까운 계좌를 조작한 혐의를 받고 있다.
몇 차례의 현장 조사를 통해 검사원이 파악한 서면 증거와 자료가 갈수록 많아지고 있지만 후속 분석 업무량도 기하급수적으로 증가한다는 의미이기도 하다.
사건이 깊어짐에 따라 조사팀은 이 사건이 매우 은폐성이 있다는 것을 발견했다.
증권감독회 조사원: 이 거래소의 감시를 피하기 위해 오늘 계좌 한 묶음을 사용하겠습니다. 사용 후 그는 곧 바꿀 것이기 때문에, 더 이상 이 배치를 사용하지 않고, 다음 배치로 옮겨서, 계속 이렇게 거래할 것이다.
사건이 이 순간까지 진행되면서 의심받는 계좌는 더 이상 원래 수면에 떠 있던 200 여 개의 의심스러운 계좌만이 아니다. 의심 계좌 수가 600 개로 급증해 78 개 권상에 흩어져 계좌를 개설하고 전국 권상 총수의 3 분의 2 를 사용하며, 장소는 20 여개 성시에 널리 퍼져 있다.
전문 비교 분석을 거쳐 정찰원은 결국 495 개의 계좌를 잠그고 계좌 간 관계와 자금 왕래의 맥락을 명확하게 정리했다. 이 증거들은 외곽 조사의 다른 증거와 충돌하여 불법 경영의 사실을 증명했다.
증거를 빗질하여 하나하나 수수께끼를 풀다.
사건 처리원이 취재진의 대화를 빗질하고 수수께끼를 하나씩 풀자 사건의 진상이 서서히 드러나고 있다.
조사팀이 관련 증거를 빗어 분석한 결과, 조사에 협조할 때 부흥그룹 증권책임자 송모씨가 분명히 거짓말을 하고 있는 것으로 나타났다.
증권감독회 수사관: 사실 그는 이 사건에서 매우 중요한 핵심 인물이다. 그는 부흥그룹 증권투자부의 책임자이다. 주로 부흥그룹 사장인 주일동의 지시를 집행하는데, 여기에는 모금기관, 이미미 등과 도킹하여 조정에 참여하는 것을 포함한다.
범죄 용의자가' 대련 전기자' 주식을 매매한 후기에 집중 매입할 때마다 회사는 좋은 공고를 발표하여 주가를 올렸다. 이 상장회사를 실질적으로 통제하는 주일동과 밀접한 관련이 있다.
증권감독회 조사원: 상장회사의 동비, 부흥그룹 몇 명을 포함해 상장회사와 접촉해 주일동에서 정보가 나왔다고 하는데, 모두 주일동의 의뢰를 받아 이 일을 했다고 합니다.
사건 처리원이 사건의 맥락을 기본적으로 정리했을 때, 주일동 본인은 홍콩에서 내지로 돌아와 사건 처리원에게 상술한 조치를 인정했다.
2065438+2006 년 5 월, 주익동은 송모 (), 정모 () 에게' 대련 전기자 ()' 주식을 배급으로 매입할 수 있는 권한을 부여했다. 6 월, 정 () 은' 화북 제 1 거래자' 라는 소개를 주일동 거래에 소개했다. 쌍방이 어떻게 나누기로 합의한 후, 7 월 자금이 입금되어' 대련 전기자' 거래를 시작했다. 그들은 자신의 자금 우세와' 대련 전기 도자기' 정보 공개에 대한 통제권을 이용하여 기회를 엿보고 이익을 얻는 데 도움을 주었다.
자신의 닭으로 닭 한 마리를 훔치는 것은 좋은 생각이다.
이런 상황에서 주일동은' 화북 제 1 조작수' 라고 불리는 이미오가 수백 개의 계좌로 비밀조작을 하도록 했다. 즉, 우리가 큰 그물에서 본 수백 마리의 작은 물고기다. 그럼 왜 나중에 큰 물고기 한 마리가 수십억 달러를 통제했을까요? 주일동은' 자신의 몸으로 모험을 한다' 며 자신의 회사를 펀드로 만들어 스스로 주식을 투자하기 시작했다.
거래 과정에서 이마이크로는 미리 약속한 비율에 따라 자금을 조달하지 않고, 사사로이 지렛대를 올리고, 더 많이 배정된 돈으로 다른 주식을 매매했다. Zhu Yidong 이 발견 한 후, 그는 경고를 주었지만 Li Ming 은 명령을 듣지 않았고 "큰 전기 도자기" 주가는 크게 변동했다. 주일동은 자기 회사 계좌의 돈으로 주가를 유지한다. 2065438+2007 년 2 월 말, 이마이크로가 매입한 또 다른 주식이 폭락해 2 회 연속 하락했고, 자본계좌도 투자자들이 강제로 창고를 평평하게 했다.
평창 이후' 대련 전기자' 주가는 대량 매도로 폭락했고, 주일동은 중대한 자산 재편의 이름으로 카드를 정지해야 했고, 적지 않은 중소투자자들을 올가미로 만들었다.
관련 절차를 마친 후, 증권감독회는 법에 따라 본 사건 당사자를 행정처벌할 것이다. 지난해 이후 증권감독회는 상장회사의 실제 지배인 (예: 주덕홍과 궐문빈) 을 엄중히 조사하여 주가에 영향을 미치려는 유리한 정보를 발표했다. 규제 당국은 시장 가치 관리의 이름으로 시장을 조종해서는 안 된다는 것을 다시 한 번 상기시켰다. 그렇지 않으면 법에 따라 엄벌에 처할 것이다.