호주 증권투자위원회 ASIC 문의 ASIC 감독 및 발행 방법

리셀러가 ASIC 의 규제를 받는지 확인하려면 해당 회사가 AFSL 면허증을 보유하고 있는지 여부만 조회하면 됩니다. AFSL 라이센스를 보유한 모든 리셀러는 ACN 과 ABN 번호를 가지고 있어야 하며, 그 반대의 경우도 마찬가지입니다.

AFSL 면허증을 소지하고 있는지 어떻게 조회합니까 (AETOS 와 중은호주를 예로 들자면)?

1. ASIC 공식 웹 사이트에 로그인합니다 (자세한 내용은 참조).

2. 웹 페이지 오른쪽 아래 모서리에 있는 전문 등록을 클릭합니다.

AFSL 쿼리 페이지를 표시합니다.

3. 1. 회사명 또는 AFSL 번호를 입력합니다. 예를 들어, 외환거래원 AETOS 가 AFSL 면허를 보유하고 있는지 봅시다. AETOS 의 규정 번호 3 130 16 을 빈 상자' 라이센스 또는 등록 번호' 에 직접 입력할 수 있습니다. "등록 선택" 열에서 하나를 선택하고, "오스트레일리아 금융 서비스 라이센스" 를 클릭하여 AFSL 질의를 선택하고, 페이지 오른쪽 아래 모서리에 있는 "검색" 을 클릭하여 AETOS 의 AFSL 코드를 질의합니다. 그림과 같이:

그 후 a ETOs capital group pty ltd. 의 규정 상세 정보를 볼 수 있습니다.

쿼리 결과에 따르면 AETOS 는 ASIC 의 AFSL 금융 서비스 면허를 보유하고 있으며 유효일은10,2007, 12 입니다.

3.2. 중국은행과 같은 회사명의 키워드만 알고 있다면, 이전 조회의 빈 박스' 조직명 시리즈' 에 중국은행을 입력할 수도 있습니다.

그런 다음 "등록 선택" 에서 "AFSL" 을 선택하고 "검색" 을 클릭하면 결과를 조회할 수 있습니다. 첫 번째 결과인' 중국은행 (호주) 유한회사' 를 클릭하면 다음과 같습니다.

다음과 같이 해당 정보를 볼 수 있습니다.

조회 결과 중국은행 호주 지점이 ASIC 의 AFSL 금융 서비스 면허증을 소지하고 있으며 유효일은 2005 년 8 월 10 으로 나타났다.