1. 직원 내부 통제 규정 준수 자체 검사 보고서
상급 은행의 20xx 년 기층행 내부 통제 종합 평가에 대한 배치와 요구 사항에 따라, 공행호명분점은 지점 내부 통제 관리 상황을 객관적이고 공정하며 사실적으로 평가하고, 내부 통제 시스템 개선과 내부 통제 관리 수준 향상을 더욱 추진하며, 세 가지 강력한 조치를 취하여 내부 통제 평가 작업이 효율적이고 양질의 전개를 보장하였다. 첫째, 조직 리더십을 강화하고 책임 이행을 강화하십시오.
20xx 년 내통제 평가 각 항목의 업무를 착실하게 하기 위해 전 행 내통제 평가 지도팀을 신속하게 설립하고 위험부 아래 사무실을 설치하였다. 조직 리더십을 강화하는 동시에 본 은행은 각 부서, 각 사무소, 각 지점의 책임 이행을 강화했다. 내부 통제 평가 지도부는 지점내 통제 평가와 관련된 사안과 업무를 구체적으로 책임지고 조직하고 조정한다. 위험부는 지점과 상급행 내통제관리부 간의 요구와 소통을 담당하고, 인식, 기준, 진도를 통일하고, 각 부처실, 도점의 내제어평가 작업을 조율하고 배정하며, 내제어평가와 자기평가의 원활한 진행을 보장한다.
둘째, 내부 평가 문서의 학습과 훈련을 강화하고 각종 평가 지표의 평가 기준, 평가 요점, 평가 기준 및 평가 방법을 정확하게 이해하고 파악한다.
우리 은행의 내부 통제 평가 지도부 조직 부서와 영업망 책임자 및 관계자들은 본점' 기층은행 내부 통제 평가 시행 세칙' (20xx 판) 과' 기층은행 내부 통제 평가 운영매뉴얼' (20xx 판) 을 열심히 배워 정신을 꿰뚫어 평가 방법을 익히고 자기평가의 질을 높였다.
셋째, 프로세스 평가 지표의 양적 분해를 강화하여 전체 인라인 자체 평가의 무결성과 조작성을 보장합니다.
풀뿌리 은행의 내부 통제 평가는 주로 프로세스 평가이다. 본 은행 경영 관리의 실제 상황과 함께 평가 운영 매뉴얼의 요구 사항에 따라 프로세스 평가 지표의 평가 내용, 표준, 중점, 근거 및 방법을 정량화하고 분해하여 평가된 부서, 사무실 및 아울렛, 평가된 특정 프로젝트 및 운영 방법을 파악합니다.
넷째, 내부 통제 평가와 자기평가의 기초관리를 강화하고 보완해 내부 통제 평가의 일상적인 관리 행위를 제도화한다.
내부 통제 평가의 목적은 내부 통제 관리 제도와 조치를 보완하는 것이 아니라 내부 통제 평가 과정에서 형성되고 보완된 내부 통제 관리 행동을 제도화하여 각급 각 부문의 일상적인 관리에 진정으로 자각적으로 구현하는 것이다. 평가 과정에서 발견된 내부 통제 결함 또는 문제에 대해 개선 및 정류를 충분히 보완하는 기초 위에서 관련 일상적인 운영 절차 및 관리 평가 시행 세칙을 개정 및 보완하고 집행력 건설과 결합해 내부 통제 평가의 일상적인 관리 행위를 제도화하기 위해 노력하고 있습니다.
다섯째, 평가 업무의 정보 교류와 소통을 강화하여 기능 부문의 역할을 충분히 발휘하다.
기층은행, 부청, 아울렛 간의 경영 관리 상황이 다르기 때문에 내부 통제 평가의 내용과 방법도 다르다. 지점자평작업의 질과 진도를 확보하기 위해 위험부는 지점의 주도 부서로서 기능부서의 적극적인 역할을 충분히 발휘하고, 상급 행정신과 요구 사항을 열심히 배우고 이해하며 파악하는 기초 위에 다른 지점의 선진 경험을 흡수하고 차용하고, 지점과 아울렛 간 평가작업의 정보 교류와 소통을 강화하고, 각 자평작업이 제때에 고품질로 완료되도록 보장한다.
20xx 년 내부 통제 평가와 자체 평가를 통해 직원들은 내부 통제 관리 강화의 중요성을 충분히 인식하고, 내부 통제 제도 건설을 지속적으로 개선하고, 내부 통제 관리의 시행을 강화하고, 관리 수준을 높이고, 각 업무의 꾸준한 운영을 촉진하고 있다.
직원 내부 통제 준수 자체 검사 보고서
중요한 일자리 회전, 가구 개편 관리, 강제 휴가 등 내부 통제 제도의 시행을 더욱 추진하기 위해, 이 은행은' 중요한 일자리 회전, 가구 개편 관리, 강제 휴가 등 내부 통제 제도 시행에 관한 자찰 통지' (20xx 13 호 문서) 를 받았고, 현행지도자는 매우 중시했다. 첫째, 특집 회의를 열고 관련 문건을 진지하게 연구하여, 이 일을 전담자가 책임지는 것을 분명히 하는 것이다. 회의가 끝난 후, 우리는 은행의 내부 통제 제도에 대해 근무교체, 가정 변동 관리, 강제 휴가와 같은 자체 조사를 진행했다. 자체 검사 상황 보고서는 다음과 같습니다: 1. 조직 지도자를 강화하여, 자체 검사 작업이 순조롭게 진행되도록 보장하다.
이 행이 통지를 받은 후 현행당 지부는 즉시 상무회의를 열어 전방위학습 서류 요구를 하였다. 행장이 직접 출전하여 중요한 직위 회전, 가구 개편 관리, 강제 휴가 등 내통제제도 자체 검사 지도팀을 설립했다. 총재는 직접 팀장을 맡고, 두 부사장은 부팀장을 맡고, 두 부는 한 실 주임을 맡고 있다. 중요한 일자리 회전, 가구 개편 관리, 강제 휴가 등 내통제제도 자찰의 원활한 시행을 위한 좋은 출발을 마련했다. 자찰 업무를 잘 하기 위해 현 은행은 진행 중인' 은행업 내통제와 사건 예방체계 시행년' 활동을 결합해 더욱 세밀하고 심층적인 자찰 업무를 전개하고' 이중관 병행' 업무 방침을 시행하고 문제의 원인을 찾아내 일자리교체, 가구 개편 관리, 강제 휴가 등 내통제제도 자찰 작업이 현실화되도록 했다.
둘째, 상황을 스스로 조사하다.
(1) 중요한 일자리와 민감한 부분의 회전과 강제 휴가. 이 은행은 항상 중요한 일자리와 민감한 부분의 일자리 교체 제도를 고수하고 있으며, 3 년마다 한 번씩 진행되며, 각종 업무 발전을 효과적으로 추진하고, 중요한 일자리와 민감한 부분의 안전성을 전면적으로 높일 수 있도록 보장해 준다. 강제휴가와 관련해 상급은행 서류에 따르면 은행은 휴가인의 휴가 시간이 5- 10 근무일에 달해야 하며, 휴가 기간 동안 관리원이 휴가인 대신 자리를 마련해 정상적인 업무를 보장해야 한다고 규정하고 있다. 올해 들어 우리 은행에는 이미 두 사람이 휴가를 보냈다.
(b) 카운티 지도부 구성원. "중국 농업발전은행 간부 교류 잠행규정" 정신에 따르면, 이 행부행장은 외지에서 근무하고, 현역은행장은 이 행장에서 3 년 미만, 나이는 50 세 이하이다. 현은행의 부행장 두 명은 모두 45 세 이하이며, 우리 은행의 행장은 현지에서 근무한 기간도 5 년도 안 된다.
(3) 가구 변경 관리 및 고객 관리. 대출 고객 관리에 있어서, 우리 은행은 두 명 이상의 계정 매니저 근무제를 견지하고, 2 년 간 호적 관리를 실시합니다. 올해 들어 우리 은행의 고객매니저는 3 대 3 의 고객매니저를 바꿔야 한다. 가족 변화 관리의 효과적인 발전을 보장하고 서비스 품질과 생산성을 향상시키기 위한 견고한 기반을 마련했습니다.
농발행 봉추현 지점은' 일자리교체, 호개관리, 강제휴가 등 내통제제도 집행' 의 자찰 업무에서 엄격하고 성실하며 업무 실제와 결합해' 일자리교체, 호개관리, 강제휴가 등 내통제제도' 시행을 촉구하고 중점과 전면적인 자찰의 결합을 견지하고 있다. 신용, 재무, 회계 등 중점 업무 분야를 점검하면서 중요한 일자리 회전, 가족 변동 관리, 강제 휴가 등 내부 통제 제도의 집행 진행 상황을 충분히 파악했다. 자찰을 거쳐 중요한 직위 회전, 가구 개편 관리, 강제 휴가 등 내부 통제 제도 집행에는 문제가 없다.
직원 내부 통제 준수 자체 검사 보고서
회사가 상장된 이래 이사회는 중국 증권감독회와 선전 증권거래소의 관련 규정에 따라 회사 지배 구조를 개선하고 개선하는 데 주력해 왔다. 절강감관국 관할 내에서 관련 조건과 전문성을 갖춘 독립이사 4 명을 최초로 영입하다. 인원 수는 회사 이사회 총 인원의 3 분의 1 이상을 차지한다. 이사회 4 개 전문위원회를 일찍 설립하여 매년 관련 규정에 따라 활동을 정상적으로 진행할 수 있습니다. 독립이사의 역할을 적극적으로 발휘하기 위한 메커니즘과 작업 플랫폼을 제공하다. 보고 기간 동안 회사는 기업 지배 구조를 강화 및 개선하고 내부 통제 시스템을 구축 및 개선하기 위해 주로 다음과 같은 작업을 수행했습니다.
1. 중해 회장을 팀장으로 하는 기업지배구조 특별행사 지도부를 설립했다. 관련 문서 정신을 진지하게 공부함으로써; 상세한 특별 업무 실시 방안을 제정하다. 기업 지배 구조 현황에 따라 자체 조사를 실시한 결과, 회사 xx 이사회 제 13 차 회의 심의를 거쳐 2007 년 6 월 16 일 거조 정보 온라인에 게재된' 상장회사 지배 강화 특별 활동' 자체 조사 보고서 및 시정 방안을 마련했다. 동시에 전문 전화, 팩스 및 인터넷 플랫폼을 설치 및 발표하여 투자자와 사회 대중의 의견과 건의를 청취하였다.
2.' 선전 증권거래소 상장회사 내부 통제 지침' 의 자찰 사항과' 중국증권감독회 상장회사 관리 강화 관련 사항 통지' 및' 회사 내부 통제제도 기본 규범',' 회사 정보 공개관리제도',' 외파 이사 감사관리법',' 지주 (출자) 회사 관리방법 "회사 내부 감사제도", "회사 내부 감사제도 시행 세칙", "회사 누적 투표 시행 세칙", "회사 주주총회 네트워크 투표 시행 세칙".
3. 동시에, 회사는 "상장 기업 지배 구조 강화에 관한 자체 조사 보고서 및 시정 방안" 에서, 수정이 필요한 각 사항에 대해 이사가 이끄는 책임자를 분명히 했다. 최근 제정되었거나 개발 중인 내부 통제 제도로는 이사회 감사위원회 업무 규칙, 독립이사 연례 보고 업무 제도, 사장 업무 제도, 회사 재무 예산 관리, 책임 승인 제도, 위기 관리, 위험 예방 제도 등이 있습니다. 이러한 제도의 제정은 내부 감사 및 내부 통제 제도를 수립하고 보완하여 정상적인 운영을 보장하는 좋은 기반을 제공할 것이다.
회사는 항상 공정성, 공개 및 정의의 원칙을 따랐습니다. 회사의' 관련 거래 관리 방법' 은 관련 거래의 원칙, 관련 당사자 및 관련 관계, 관련 거래의 의사 결정 절차, 관련 거래의 정보 공개 등에 대해 상세히 규정하고 있다. 회사의 매년 일상적인 관련 거래는' 회사 관련 거래 관리 방법' 에 따라 엄격하게 공고해야 하며, 회사의 연례 주주총회 심의를 거쳐 실시해야 한다.
5.' 회사 헌장' 은 대외보증의 기본 원칙, 제출 및 심사 절차, 공고 공개 등을 명확하게 규정하고 있다. 보고 기간 동안 지주자회사를 제외하고 회사는 대외보증이 없다. 자회사에 대한 회사의 보증은 해당 승인 및 승인 절차를 엄격히 준수하고 이행했습니다. 선전 증권거래소' 내부통제지침' 관련 규정에 따르면 회사는 대외보증에 대한 엄격한 통제와 감사를 실시하며' 내부통제지침' 위반은 한 번도 발생하지 않았다. 회사의 재무 처리는 신중성의 원칙을 따른다. 감사회사의 재무회계 보고를 담당하는 절강성 동방회계사무소와 상하이 프라이스워터하우스쿠퍼스 회계사무소는 이미 여러 해 연속 예약없는 감사 보고서를 발행했다.
6. 회사는 임원들의 평가, 인센티브, 제약 메커니즘을 확립했습니다. 이 메커니즘은 회사 임원의 연간 급여 평가 방안을 바탕으로 회사 경영 책임 목표를 중심으로 합니다. 관련 장려제도는 상장 초기부터 건립되어 실제 상황에 따라 끊임없이 개정되어 현재까지 시행되고 있다. 보고 기간 동안 회사 제 xx 회 제 2 차 이사회 심의는' 회사 임원 연봉 평가 방안' (2007 년 개정) 을 통과시켜 구체적인 평가 지표를 개정해 회사 임원의 책임권과 보상 간의 구속 메커니즘을 더욱 명확하게 했다.
7.xx 회 제 2 차 이사회는 이사회 감사위원회가 제기한' 내부 감사기관 개선 및 개선' 의안을 표결했다. 주요 내용은 다음과 같습니다. (1) 회사 내부 감사기관은 이사회에 직접 책임을 지고 이사회에 업무를 보고합니다. (2) 회사 내부 감사기관은 이사회 감사위원회의 지도하에 이사회 승인 범위 내에서 구체적인 업무를 수행한다. (3) 회사의 내부 감사기관은 부서에 소속되어 이사회 사무실을 보류하고, 기본 조건이 성숙할 때 독립부문으로 설립된다. (4) 회사 내부 감사기관은 책임자를 배치하고 직급은 회사급으로 추천한다. 내부 감사기관 직원은 3 명 미만이며 2007 년 말까지 기본적으로 마련되어 있습니다. (5) 회사 감사회는 회사 내부 감사 기능의 기관 설정 및 인력 배치, 회사 내부 감사 제도 및 회사 내부 감사 시행 규칙의 집행을 효과적으로 감독해야 합니다.
8.2007 년 9 월 14 일, 저장감독국 감독처 관련 지도자가 회사에 와서' 기업지배구조 특별행사' 에 대한 현장 답방 점검을 실시하고, 회사의 기업지배구조를 더욱 심화시키는 데 대한 의견과 요구를 제시했다. 절증감 상장자 [2007] 172 호' 항주증기 터빈 기업지배구조 종합평가 및 시정 건의에 관한 통지' 는 우리 회사가 상장된 이래 기업지배구조, 삼방 의사결정제도, 내통제제도, 회계회계 및 정보 공개 등에 대해 충분히 긍정을 했지만, 동시에 회사는 내부 감사부서의 인력 구성과 기능을 더욱 보완해야 한다고 지적했다.
현재 회사의 고위 경영진은 기본적으로 감독 부서와 이사회 감사위원회가 제기한' 건전하고 완벽한 내부 감사기관' 의 의견과 요구에 따라 시정을 실시하고 있다. 2008 년 1 분기 말, 관련 규정에 따라 이사회 지도하에 내부 감사기관을 설립하고 전문직 인력을 배치해 상대적으로 독립적인 내부 감사 업무를 수행하고 회사 내부 통제 감독을 실시하는 기능을 기본적으로 갖추고 있다.
회사 내부 통제 자체 평가:
1. 회사는 기본적으로 현대 관리 요구 사항을 충족하는 법인 지배 구조와 내부 조직 구조를 구축했으며, 형성된 의사 결정 메커니즘, 실행 메커니즘 및 감독 메커니즘은 기본적으로 회사의 경영 관리 목표 달성, 회사 정보 공개의 진실, 정확성, 완전성 및 공평성, 국가 관련 법규 및 회사 내부 통제 제도의 집행을 보장할 수 있습니다.
2. 회사가 세운 위험통제체계는 기본적으로 건전하고 효과적이며, 회사의 각 경영 활동의 건강한 운영을 기본적으로 보장할 수 있다.
3. 회사의 내부 통제 제도 (내부 감사 제도 포함) 는 기본적으로 허점을 막고, 숨겨진 위험을 제거하고, 각종 오류를 예방하고, 제때에 발견하고 수정하며, 회사의 재산을 안전하게 보호하는 목적을 달성할 수 있다.
4. 직원 내부 통제 준수 자체 검사 보고서
선전증권거래소 내부통제지침' 관련 규정에 따르면 회사 내부통제는 기본적으로 중국증권감독회와 선전증권거래소의 관련 요구에 부합한다. 상공업소 본사에서 반포한' 직원 행동 규범',' 직원 행위 금지 규정',' 직원 위반 처리 규정' 은 직원들을 위한 완전한 행동 규범을 구축했다. 일선 직원으로서 나는 직업윤리, 직업소양, 직업규율, 직업안전 등 깊은 자기분석과 자기검사를 했다.
저는 "직원 행동 규범 직업윤리 개요" 의 7 가지 요구 사항을 기억합니다. "공업에 충실하다. 의무를 이행하고 사회에 보답하다. 전반 국면을 고려하다. 직무에 충실하고, 직무에 충실하다. 품행이 양호하고 성실하며 신용을 지킨다. 서비스 우선, 고객 우선; 견실한 규정 준수, 위험 예방. "
둘째, 전문적인 자질.
나는 일선 직원으로서 기본 서비스 기준, 행동 예절 기준, 업무 운영 기준, 고객 서비스 기준을 분명히 하고,' 삼음' 서비스와' 미소' 서비스로 고객을 감동시키고, 나의 가장 충만한 열정으로 고객을 대하며, 그들이 우리의 진심을 느끼게 했다. 고객에게 진실하고 진실한 서비스 스타일을 보여주고, 고객에게 전방위적인 서비스를 제공하고, 우리의 순수하고 진실한 미소를 표현합니다. 나는 매일 웃으면서 고객에게 하는 첫 번째 말을 한다. "안녕하세요! 당신은 어떤 업무를 처리하고 싶습니까? 클릭합니다 "감사합니다. 죄송합니다." 와 무심해 보이는 것부터 시작하겠습니다. 서비스가 주도면밀하고 세부 사항이 성패를 결정한다. 왜냐하면 우리가 대표하는 것은 우리 자신만이 아니라 전체 산업이기 때문이다.
셋째, 전문 규율
나는 지각이나 결근, 조퇴 등을 자주 하지 않는다. 노동 규율을 지키지 않고, 기분이 가라앉고, 일이 소극적이다. 이유 없이 정치학습, 업무학습 등 집단활동에 자주 참여하지 않는 행위는 없다. 업무를 이용하여 고객의 빨간 봉투, 축의금, 수수료를 쉽게 받고, 재물을 요구하거나 통신설비, 교통수단을 빌려 각종 비용을 상환하고 사리사욕을 도모한다. 황색, 도박, 마약 불법 활동을 조직하거나 관여해서는 안 된다. 신용 카드 악의적 당좌 대월, 행동 등. , 행동 규범을 엄격히 준수합니다.
넷. 직업안전
나는 직업안전을 따르는 것은 자신을 보호하기 위해서뿐만 아니라 다른 사람을 돌보기 위해서라는 것을 깨달았다. 본인은 업무에서 경계성과 안전의식을 제고하고, 기본적인 안전기능을 익히고, 평소 규칙과 업무절차에 따라 업무를 처리하고, 각종 형태의 응급훈련에 적극적으로 참가하여 불필요한 위험사고를 방지해야 합니다.
직원 행동 규범 책자 및 운영 위험 예방 수첩에 대한 학습 및 자체 조사를 통해 직원 행동 규범 및 위험 예방 의식의 건설을 심화시키고 행동 규범을 실행하겠다는 결의를 다졌다.
5. 직원 내부 통제 준수 자체 검사 보고서
은감 관련 서류정신에 따르면 우리 회사는 직원 대출, 민간융자 참여, 기업경영 등에 대한 모든 직원을 열심히 조직해 조사했다. 신용사 직원으로서, 나는' 세 가지' 조사정신을 열심히 공부하여 이번 자찰 업무를 진지하게 전개하였다. 지금 나의 구체적인 조사 내용은: 1, 내부 직원 대출입니다.
본인은 신용사 직원으로 현재 관할 구역 내 xx 현 농촌신용협력연합사 등 금융기관 대출 잔액 10000 원입니다.
민간 자금 조달에 참여하십시오.
자찰을 통해 본인은' 고액 이윤을 얻기 위해 은행, 친지, 기업, 자연인에게 돈을 빌려 투자, 대출' 을 하는 6 가지 불법 융자 현상이 없다. 둘째,' 농촌신용사 명의로 조직하거나 소개 약속 등으로 남의 고금리 융자를 돕는 현상' 은 없다. 셋째,' 고객이나 자신의 계좌로 다른 사람을 위해 다리를 놓는 자금' 은 존재하지 않는다. 넷째,' 다른 사람이 사무실을 제공하거나 고금리 융자로 홍보 활동을 하는 현상' 은 없다. 다섯째,' 각종 형식으로 비정규 모금에 참여' 하는 현상은 없다. 여섯째,' 경영전당행, 소대출회사, 공급회사 등 기관 개설 또는 참여' 현상은 없다.
3. 내부 직원이 업무를 통해 기업을 운영합니다.
엄격한 자찰을 거쳐, 나는 경상경영기업에 참여하지 않았고, 공상기업에 주식을 입주하지 않고, 기업에서 아르바이트를 하며, 직접 회사를 개설하여 경영 활동에 참여하였다.
위의 세 가지 측면은 내가' 세 가지' 조사 업무에서 자성한 것이다. 근면, 충성, 엄밀함, 개척' 의 기업 문화 요구에 힘입어, 나는 자격을 갖춘 직원의 행동을 진지하게 실천하고, 각종 잠재적 위험을 예방하고 해소하며, 본업을 충실히 한다.