호주 증권 투자위원회 ASIC 감독 조사 방법

리셀러가 ASIC 의 규제를 받는지 확인하려면 해당 회사가 AFSL 면허증을 보유하고 있는지 여부만 조회하면 됩니다. AFSL 라이센스를 보유한 모든 리셀러는 ACN 과 ABN 번호를 가지고 있어야 하며, 그 반대의 경우도 마찬가지입니다.

브로커가 AFSL 면허증을 소지하고 있는지 어떻게 조회합니까?

1. ASIC 홈페이지에 로그인하여 페이지 오른쪽 아래 모서리에 있는 전문 등록을 클릭하세요.

2. AFSL 질의 페이지를 팝업합니다.

3. 회사명 또는 AFSL 번호를 입력합니다. 예를 들어 중국은행의 번호판 번호는 287322 입니다. 조직명에 중국은행을 입력하거나, 허가나 등록번호에 중국은행 오스트레일리아 지점의 관리번호를 직접 입력할 수 있습니다 (287322). 등록 선택 드롭다운 상자에서 호주 금융 서비스 라이센스를 클릭하여 AFSL 번호를 선택하고 페이지 오른쪽 아래 모서리에 있는 검색을 클릭하여 중국 은행 호주 지점의 AFSL 코드를 조회합니다.

첫 번째 결과, 중국은행 (호주) 유한회사를 클릭하세요.

즉, 규제의 세부 사항을 볼 수 있습니다. 조회 결과 중국은행 호주 지점이 ASIC 의 AFSL 금융 서비스 면허증을 소지하고 있으며 유효일은 2005 년 8 월 10 으로 나타났다.

다음 조건 중 더하기+및 빼기-를 클릭하면 해당 회사의 업무 범위를 보고 해당 금융 파생 상품을 만들 수 있는 자격이 있는지 확인할 수 있습니다.