첫째, 법인이든 임원이든 펀드 취업 자격증이 필요하다.
둘째, 경영 범위는 사모와 무관한 다른 경영 범위를 가질 수 없다.
셋째, 사모 기록을 신청한 회사는 P2P 정보와 같은 불량 정보 기록을 온라인에 게시하지 않았으며, 이는 사모 펀드와 직접적으로 상충된다.
넷째, 20 16 년 2 월 5 일부터 사모펀드 관리인 신고를 신청한 모든 회사는 법률의견서를 제공해야 한다.
20 15 년 2 월부터 사모펀드 관리자를 신청한 모든 회사 법인 임원은 펀드 자격증을 갖추어야 하며, 신청회사의 경영 범위는 사모펀드와 관련된 지분 투자, 자산 관리, 투자 관리 등 소수의 업무 범위일 뿐, 다른 업무 범위는 추가할 수 없습니다. 또 회사에는 인터넷에 불량한 정보기록이 없어야 한다. 그렇지 않으면 중국 펀드업 협회가 통과시키지 않을 것이다. 올해 2 월 5 일까지 사모펀드 신청 조건이 나오자 사모 신고를 신청한 회사는 거의 없었다. 법률의견서는 로펌이 발행하고 의견내용에는 여러 가지가 포함돼 있어 많은 회사들이 요구에 부응하지 못했기 때문에 변호사가 낸 법률의견서 협회는 듣지 않을 것이다. (윌리엄 셰익스피어, 법률의견서, 법률의견서, 의견서, 의견서, 의견서, 의견서, 의견서, 의견서, 의견서)
둘째, 왜 회사는 사모 기록을 준비할 수 없는가? 주로 몇 가지 문제가 있다. 중국 펀드 협회가 어떻게 대답했는지 봅시다.
첫 번째 질문: 법정 대표자, 실제 통제인, 지주주주가 동시에 변경되는 경우, 특별 법률 의견서를 발행할 수 있습니까?
답: 법정 대표인, 실제 통제인, 지주주주가 동시에 변경 또는 변경 사항이 상호 연관되어 있는 경우, 특별 법률 의견서를 발행할 수 있지만, 법률 의견서는 상호 관련된 상황을 설명하고 변경할 각 사안에 대해 하나씩 의견을 발표해야 합니다.
두 번째 질문: 등록 사모펀드 매니저가 보충 법률 의견서를 제출해야 하는 경우, 시정 후 실제 상황에 따라 의견을 발표해야 합니까? 기관 정비 후 상황에 따라 의견을 발표하는데 협회가 발표한 정보와 일치하지 않으면 어떻게 합니까?
답:' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' 에 따르면 등록된 사모펀드 매니저는 해당 시간 내에 정비를 해야 하며, 중대 사항 변경 신청이나 연간 변경 신청을 제출하여 변경이 필요한 사항을 완성해야 한다. 법률 의견서는 회사의 정돈 완료, 변경 후의 실제 상황에 대해 의견을 발표하고 협회가 발표한 정보와 일치해야 한다. 로펌의 실사결과는 협회가 발표한 정보와 일치하지 않으며, 법률 의견서에 불일치의 원인을 공개하고 상황을 상세히 설명해야 한다.
세 번째 질문: 사모기금 관리자들은 일반적으로 법률의견서 통과율이 낮아 반송 이유를 이해하지 못하는 것으로 나타났다. 자세히 설명해 주시겠어요?
답:' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' 발표 이후 신규 사모펀드 매니저 등록과 첫 펀드 보충법의견서를 신청하는 기관이 상대적으로 적다. 주된 이유는 신청 기관이 전문 관리와 이해 상충 방지 원칙을 따르지 않고 비금융 업무와 신용 업무에 종사하고 있기 때문이다. 해당 제도 안배를 설치하지 않고 증권 투자와 지분 투자 업무 또는 기타 이해 상충이 있는 업무에 동시에 종사할 계획입니다. 둘째, 법률 의견서는 신청기관의 종업원, 자금, 거주지, 시설 등에 대해 진지하게 확인하지 않았고, 해당 기관의 납입 자금 정보를 효과적으로 확인하지 않았으며, 해당 기관의 효과적인 운영을 보장하기에 충분한 자금이 있는지 확인할 수 없다. 셋째, 위험 관리 및 내부 통제 시스템은 신청자의 실제 업무와 일치하지 않으며, 단순히 템플릿을 복사하기까지 합니다. 관련 시스템에는 효과적인 구현을 위한 현실적인 기반과 조건이 없습니다. 최근 사모펀드 규제 기관과 로펌이 공고와 관련된 요구 사항을 점진적으로 이해함에 따라 신청이 점차 개선되고 정상화되는 추세다.