데이터 및 거래소 상장회사 공고에 따르면 8 월 14 일까지 60 개 상장회사 및 관련 당사자 (자회사 이사 감사 등) 가 연내 증권감독회에 입건됐다. 이 가운데 위법 위반 혐의를 받은 사람은 45 건으로 75% 를 차지했다. 다른 유형의 위법 행위는 비교적 분산되어 있으며, 주로 내막 거래, 중개 기관의 근면한 책임, 증권시장 조작 등에 초점을 맞추고 있다.
7 개 회사가 연례 보고서를 제때에 공개하지 못했다.
세 회사가 간판을 땄다.
정보 공개는 등록제 개혁의 핵심이자 최근 몇 년간 증권감독부의 법 집행의 중점이다.
"상장회사는 증권감독회에 입건돼 예비 자료가 상장회사를 가리키는 위법 행위가 있을 수 있음을 밝혔다." 베이징 고문 로펌 장강 변호사는 한편으로는 입건 수사로 회사 주가가 하락할 수 있으며 상장회사가 사기 발행 또는 중대 정보 공개 위법 혐의를 받으면 퇴시 위험을 초래할 수 있다고 밝혔다. 한편 입건 조사는 상장회사의 전반적인 영업권에 영향을 미치고 상장회사에 대한 투자자의 신뢰를 떨어뜨리며 상장회사의 재융자 또는 중대 자산 재편에 영향을 미칠 수 있다.
올해 신피 관련 위법사건을 보면 대부분 구체적인 위법사실을 공개하지 않았지만 이미 발표된 상황으로 볼 때 연보를 제때 공개하지 않는 것이 중요한 유형이 됐다. 관련 자료에 따르면 이들 45 개 회사 중 7 개 회사가 법정기한 (4 월 30 일) 내에 202 1 연례 보고서를 공개하지 않아 입건됐다. 지난해 같은 기간, 이런 유형은 1 밖에 없었다.
베이징사정 로펌 가오 페이저 변호사는 증권일보 기자에 대해 올해 들어 상장회사가 연보를 제때 공개하지 않는 현상이 눈에 띄게 늘었고, 증권감독회는 연보를 제때 공개하지 않은 상장회사에 대한 규제를 강화해' 연보를 제때 공개하지 않았다' 는 것이 상장회사의 불법 공개 정보에 중요한 문제가 되었다고 밝혔다.
관련 발표에 따르면 이들 7 개 상장회사를 보면 연보를 제때 공개하지 않은 이유는 다양하다. 예를 들어, 전염병의 영향으로 연간 보고서 관련 업무를 예정대로 완성하기 어려운 회사도 있고, 중대한 사안에 대해 감사기관과 합의하지 못한 회사도 있고, 이사 보궐선거를 완료하지 못한 회사도 있고, 이사회를 열어 결의안을 형성할 수 없는 회사도 있다.
Gao Peijie 는 상장 회사가 연례 보고서를 제 시간에 공개하지 않으면 주식 정지로 이어질 수 있다고 분석했다. 상장 회사가 정지 기간 동안 아직 공개되지 않은 경우 상장 폐지 위험에 대한 경고를 받게 되며 관련 상장 회사는 강제 퇴출될 수 있습니다.
기자는 현재 이 회사들의 처지가 걱정스럽다는 것을 알아차렸다. 7 개 회사 중 6 월 말부터 7 월 초까지 3 개 회사가 퇴장했다. 각각 글로벌, 국신 철수, 당길 퇴시였다. 또 다른 4 부의 연보 내용도 문제가 많아 거래소 문의의 중점 대상이 되었다.
중개업자가 입건되어 조사하다.
IPO 품목 일시 중지를 트리거합니다.
올해 조사된 상황을 보면 중개기구가 근면하게 책임을 다하지 않는 전형적인 사례가 늘어나기 시작했다. 관련 공고에 따르면 연내 3 개 증권상 (상장회사 또는 그 자회사) 이 근면한 책임으로 증권감독회에 입건돼 조사됐다. 구체적으로, 2 개 증권상이 관련 상장회사 재무고문으로 근면하지 않고, 또 1 가권상이 모 상장회사 증액 프로젝트에서 추천업무를 위법 위반 혐의를 받고 있다.
증권상 외에도 올해 들어 회계사무소, 로펌, 자산평가기관을 포함한 여러 증권서비스기관이 증권감독회에 입건돼 대량의 IPO 프로젝트가 중단됐다.
과학기술혁신판과 창업판 관련 규정에 따르면 발행인의 보증기관, 그리고 로펌, 회계사무소 등 증권서비스기관은 주식 최초 공개 발행, 상장회사 증권 발행, 인수 재편 등의 업무로 위법 혐의를 받고 있거나 기타 업무가 위법 혐의로 시장에 큰 영향을 미치는 경우 해당 발행 상장 심사 절차나 발행 등록 절차를 중단해야 한다.
"주식 발행 등록제 개혁을 착실하게 추진하면서 중개기관에 더 높은 근면 실사 요구를 했다. 책임의식을 제고하고, 전문적인 소양을 제고하고, 위험통제의식을 키우고, 규정 준수 문화를 육성하는 것은 중개기관의 근면한 책임을 더욱 강화하는 유일한 길이다. " 미국 연방 준비 제도 이사회 증권사장 보좌관 겸 채권사업부 사장인 올리나는 증권일보 기자에게 말했다.
장강은 등록제 개혁이 중개기구의 책임을 더욱 압축했다고 밝혔다. 중개 기관은 독립 감사의 역할을 충분히 발휘하고, 관련 규정을 준수하며, 정보 공개의 진실, 정확성, 완전성, 시기 적절성을 보장하고, 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없도록 해야 하며, 상장회사의 규정 준수 경영을 촉구하고 상장회사의 정보 공개 품질을 보장해야 한다.
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