사모증권투자펀드의 공개내용:
'공시조치' 제9조에 따라 정보공개의무자가 투자자에게 공개해야 하는 정보는 다음과 같습니다. (1) 펀드계약 (2) 투자 설명서 및 기타 판촉 서류 (3) 펀드 판매 계약의 주요 권리 및 의무 조항 (4) 펀드의 자산 및 부채; (6) 기금 투자 수익 분배 (7) 기금 및 성과 보상 약정에 따른 수수료 (8) 이해 상충 가능성이 있는 경우 (9) 사모 기금 관리 업무, 기금 재산 및 관련 주요 소송 및 중재; (10) 중국 중국증권감독관리위원회 및 중국자산관리협회가 규정한 기타 투자자의 정당한 권익에 영향을 미치는 주요 정보.
정보공개 의무자의 정보공개 보고서에는 월별보고서, 분기별 보고서, 연차보고서가 포함됩니다. 월별 보고서는 매월 말부터 영업일 기준 3일 이내에 완료되어야 합니다. 분기별 보고서는 각 분기 종료 후 영업일 기준 10일 이내에 완료되어야 합니다. 연차보고서는 매 회계연도 종료 후 6개월 이내에 완료되어야 하며, 이전 연차보고서는 매년 6월 30일 이전에 발표되어야 합니다.
사모투자펀드 공시 내용:
정보 공시 시기와 빈도 측면에서 '지침'에는 반기보고서를 종료 전 완료하도록 규정하고 있다. 당해연도 9월말까지 보고하고, 연차보고서를 다음연도 6월말까지 완료하여야 한다. 정보공개 의무자는 분기별 보고서(1분기, 3분기 포함)를 자발적으로 선택하여 제출할 수 있으며, 분기별 보고서는 각 분기 종료 후 30영업일 이내에 완료되어야 합니다.
즉, 주식과 벤처캐피털 사모펀드는 연차보고서와 반기보고서를 반드시 공개해야 하지만, 분기별 보고서는 자발적으로 공개해야 한다는 뜻이다. 이는 증권 사모에 대한 공개 빈도 요구 사항과는 매우 다릅니다.
첫 번째는 반기 보고서로, 펀드 투자자 및 특별 정보를 포함하여 펀드의 기본 정보, 펀드 운용사 및 펀드 보관인, 펀드 투자 운영, 펀드 수수료 내역 등을 공개해야 합니다. 자금보유사업에 관한 사항, 관리자 보고서 등은 모두 선택항목입니다.
두 번째는 공개해야 할 연차 보고서입니다. 첫째, 펀드의 기본 상황, 펀드 상품 설명, 펀드 매니저 및 펀드 보관인, 펀드 투자자 상황을 포함한 펀드 상품 상황(선택 사항) ) 및 아웃소싱 대행 상황 ; 두 번째는 누적 운영 및 개최 프로젝트 설명을 포함한 자금 운영이며, 세 번째는 주요 회계 데이터 및 재무 지표를 포함한 주요 재무 지표, 자금 수수료 및 수익 배분입니다. 수수료 내역, 최근 3년간의 펀드 수익분배 현황, 넷째는 운용사의 보고, 여섯째는 감사보고서입니다.
마지막은 분기별 보고서로 자발적으로 공개할 수 있다. 펀드의 기본정보, 펀드매니저 및 펀드관리자, 펀드투자운용, 펀드수수료 내역 등을 공개해야 하며, 이 중 펀드투자자정보, 펀드보유사업에 관한 특별정보, 운용사 보고 등은 모두 선택사항입니다. 항목.