자체점검보고서는 일정 기간 내에 특정 업무를 수행하면서 발생한 문제점에 대한 단위나 부서의 자체점검 보고서 형식이다. 좋은 자기성찰서를 작성하는 방법은 무엇일까요? 좋은 자기성찰서 예시를 몇 가지 골라서 살펴보겠습니다.
은행 자체점검 보고서
1. 조직 개선 및 리더십 강화
이번 자체점검의 원활한 진행을 위해 우리 사무국에서는 징계검사간사를 신설하여 팀장을 단장으로 하는 자체점검 및 자체시정목록팀을 구성하여 자체점검 및 자체시정 업무를 적극적으로 수행하고 있습니다.
2. 엄격한 검사 및 형식 없음
국장들은 문서의 정신을 신중하게 연구하고 자체 검토를 실시할 것을 요청했습니다. 심사내용. 무리하게 행동하지 말고, 막다른 골목을 두지 말고, 적시에 기존 문제를 발견하고 해결하십시오.
3. 진지한 자체 조사 및 시기적절한 자체 시정
"면주 지방 재정국의 지방 재정 자금 보안 검사 실시에 관한 통지"의 요구 사항에 따라, 우리 국은 단위의 내부 통제 시스템을 실시했으며 재정 관리 시스템과 재정 자금 관리를 자체 점검했습니다.
1. 행정기관의 내부통제시스템을 구축하고 개선한다. 우리 국은 수입과 지출의 두 가지 원칙을 엄격히 준수하며 모든 사업 수입은 재정부에 전액 지불되며 각 수입 계정은 매월 말에 시간, 단위, 청구서 번호 및 금액에 따라 보관됩니다. , 재정 재무 부서와 적시에 조정됩니다. 모든 사업 지출은 해당 부서 담당자, 재무 검토 책임자 및 책임자가 승인한 승인 절차에 따라 엄격하게 이행됩니다. 금전적 보상제도를 시행하고 있습니다.
2. 금융고지 전담인력을 지정하고, 고지서 접수 및 확인을 위한 장부를 마련하고, 연말에는 금융고지서 정산 및 취소를 실시한다. 재정 청구서의 관리 요구 사항.
3. 우리 국의 금융인감 관리 원칙은 분리 보관 및 보관, 감독 및 사용 승인입니다. 특별금융인감은 회계사가 보관하고 법인인감은 출납원이 보관합니다. 금융인감은 안전한 곳에 보관하고 수시로 검사하여야 하며, 관리인 이외의 사람은 이를 사용할 수 없으며, 단위책임자의 동의 없이는 인감을 외부로 유출하여서는 아니 된다. 금융 이외의 사항에 대해서는 금융인감을 찍는 것을 금지하고 있으며, 금융인감을 빌리는 것을 엄격히 금지하고 있습니다.
4. 재무 부서의 기능과 책임은 명확하며 회계와 계산원이라는 두 가지 직위가 있습니다.
각각 회계사와 계산원은 업무를 조정하고 책임을 분담합니다. 서로 협력하십시오. 월말 출납원의 현금 및 통장내역은 회계사 계좌로 확인하여야 하며, 회계사 계좌는 반드시 은행계좌 및 금융계좌로 확인하여야 하며, 계좌가 맞는지 확인한 후에야 정산이 가능합니다. 계산원이 보유하고 있는 현금에 대한 회계 및 정기 및 비정기 현장 점검.
5. 우리 국의 재무회계는 기본적으로 행정기관의 회계제도에 따라 계산·관리되고 있으나 아직 완벽하지는 않습니다. 다음 단계는 필요에 따라 회계를 더욱 개선하는 것입니다.
6. 규정을 위반하여 은행 계좌를 개설하지 않습니다. 기존 계좌는 규정에 따라 관리 및 사용되며, 매월 말에 화해 제도가 시행됩니다.
7. 재정자금은 관련 규정에 따라 관리 및 사용되며, 재정자금 배분 절차가 과학적이고 표준화되어 있으며, 재정자금 검토가 적시에 이루어지며, 재정자금이 포함되지 않습니다. 재무부의 중앙 집중식 지불에서.
이러한 자체 검토 및 자체 수정은 우리 국의 재정 업무의 자체 개선을 촉진하기 위한 실질적인 조치로, 적시에 문제를 발견하고 적시에 기존 문제를 시정하여 개선할 수 있습니다. 우리 국의 재정 업무가 더욱 완전하고 효과적입니다.
은행 자체 검사 보고서
은행 규제국:
"은행 금융 기관의 네트워크 보안에 대한 자체 검사 수행"을 성실하게 시행하기 위해 국가 은행 규제국에서 전달한 "고지"의 정신에 따라 우리 은행은 네트워크 보안을 주제로 특별 회의를 개최하고 과학 및 은행이 관리하는 네트워크 보안 책임 시스템 및 관련 규칙 및 규정 초안을 작성했습니다. 우리은행 기술부서와 각 부서는 자체적으로 네트워크 보안 업무를 담당하고 있습니다. 우리 은행은 네트워크 보안에 관한 각종 규정을 엄격히 시행하고 있으며, 보안 관련 사고 발생을 방지하기 위해 다양한 조치를 취하고 있습니다. 전반적으로 우리 은행의 네트워크 보안 업무는 비교적 견고하고 효과적이며, 최근 몇 년간 유출된 사례는 없습니다.
1. 컴퓨터 기밀 정보 관리
우리 은행은 올해부터 조직 리더십 강화, 홍보 및 교육 강화, 업무 책임 이행, 일일 감독 및 검사 강화, 기밀 컴퓨터 정보를 직접 관리합니다. 컴퓨터 자기매체(플로피디스크, U디스크, 모바일하드디스크 등) 관리를 위해 지정된 직원을 관리하고, 비밀문서를 별도로 보관하여야 하며, 비밀내용이 담긴 자기매체를 컴퓨터로 반입하는 것을 엄격히 금지합니다. 처리 파일의 처리, 저장 및 전송을 위한 인터넷 액세스를 통해 우수한 보안 및 기밀 유지 환경을 구축합니다. 기밀컴퓨터는 인터넷 및 기타 공공정보망과 물리적으로 격리되어 있으며, 관련 규정에 따라 보안조치가 시행되고 있으며, 현재까지 단 한 건의 컴퓨터 분실이나 유출사고가 발생하지 않았습니다.
2. 컴퓨터 및 네트워크 보안
첫째, 네트워크 보안입니다. 우리 은행은 바이러스 백신 소프트웨어, 네트워크 격리 카드를 갖추고 있으며 강력한 비밀번호, 데이터베이스 저장소 백업, 모바일 저장 장치 관리, 데이터 암호화 등 보안 보호 조치를 채택하고 있으며 네트워크 보안 업무를 강화했습니다.
둘째, 일상적인 관리 측면에서 인트라넷, 엑스트라넷 및 응용 프로그램 소프트웨어의 5단계 관리를 효과적으로 구현하여 기밀 컴퓨터가 인터넷에 연결되지 않고 온라인에 있는 컴퓨터가 연결되지 않도록 해야 합니다. 기밀이 아닙니다. CD, 하드 디스크, USB 플래시 드라이브 등은 요구 사항에 따라 엄격하게 처리됩니다. 모바일 하드 드라이브. 세 가지 주요 보안 조사에 중점을 둡니다. 첫째, 낙뢰 방지, 화재 방지, 도난 방지 및 전원 연결 등을 포함한 하드웨어 보안, 둘째, 네트워크 구조, 보안 로그 관리, 비밀번호 관리, IP 관리, 인터넷 동작을 포함한 네트워크 보안입니다. 관리 등 셋째, 이메일 시스템, 리소스 라이브러리 관리, 소프트웨어 관리 등을 포함한 애플리케이션 보안입니다.
3. 하드웨어 장비는 합리적으로 사용되며 소프트웨어 설정은 표준화되어 있으며 장비 작동 상태는 양호합니다.
우리 은행의 각 단말기에는 바이러스 백신 소프트웨어가 설치되어 있으며, 시스템 관련 장비의 적용은 항상 표준화된 관리를 받고 있습니다. 장치 하드웨어의 작동 환경이 요구 사항을 충족합니다. 프린터 액세서리, 리본 랙 및 기타 기본 장비는 원래 제품입니다. 낙뢰 보호 접지선은 정상이며, 문제가 있는 낙뢰 보호 소켓은 교체되었으며, 낙뢰 보호 장비는 기본적으로 안정적으로 작동합니다. 낙뢰가 발생하지 않았습니다. UPS는 기본적으로 정상적으로 작동하고 있습니다. 웹사이트 시스템은 보안 위험 없이 안전하고 효과적입니다.
IV. 통신 장비가 정상적으로 작동하고 있습니다.
은행 네트워크 시스템의 구조와 구성이 합리적이며 네트워크에 사용되는 다양한 하드웨어 장비, 소프트웨어 및 네트워크가 관련 보안 규정을 준수합니다. 인터페이스는 안전검사 및 인증을 통과하여 사용하게 되었으며, 설치 후 정상적으로 작동하고 있습니다.
5. 엄격한 관리 및 표준화된 장비 유지 관리
우리 은행은 컴퓨터 및 장비에 대해 누가 사용하고, 누가 관리하고, 누가 책임지는지에 대한 관리 시스템을 구현하고 있습니다. 경영 측면에서는 먼저 사람을 관리하는 시스템을 고수합니다. 두 번째는 정보보안 교육을 강화하고 직원들의 컴퓨터 활용 능력을 향상시키는 것입니다. 동시에 우리는 업계 내에서 네트워크 보안 지식 홍보를 실시하여 모든 직원에게 컴퓨터 보안 보호가 3대 예방 및 1대 보호 작업의 필수적인 부분임을 인식하도록 합니다. 더욱이 새로운 상황에서는 컴퓨터 범죄도 보안 업무의 중요한 부분이 될 것입니다. 장비 유지 관리 측면에서 장비 결함 및 유지 관리 상황을 정확하게 등록하고 적시에 처리하기 위해 네트워크 장비 결함 등록 장부와 컴퓨터 유지 관리 및 수리 양식을 특별히 마련했습니다. 외부 유지보수 인력은 관련 인력의 동반을 의무화하고, 이들의 신원 및 취급현황을 등록하고, 장비의 유지관리를 표준화한다.
6. 보안 교육
우리 은행은 은행 네트워크의 안전하고 효과적인 운영을 보장하고 바이러스 침입을 줄이기 위해 네트워크 보안 및 시스템 보안 관련 지식에 대한 교육을 실시했습니다. . 이 기간 동안 실제 업무에서 겪게 되는 컴퓨터 관련 문제에 대해 모두가 상세한 상담을 진행했고, 만족스러운 답변을 받았습니다.
자체점검의 문제점 및 개선방안
당사는 관리과정에서 몇 가지 취약한 연결고리를 발견하였으며, 향후에는 다음과 같은 사항을 개선하도록 하겠습니다.
(1) 선로가 불규칙하거나 노출된 경우 제한 시간 내에 선로를 즉시 수정하고 설치류 방지 및 방화 안전 작업을 수행해야 합니다.
(2) 장비 유지관리를 강화하고, 결함이 있는 장비를 신속하게 교체 및 유지관리한다.
(3) 자체 조사 결과 일부 개인은 컴퓨터 보안 의식이 강하지 않은 것으로 나타났습니다. 앞으로도 컴퓨터 보안 인식 교육과 예방 기술 교육을 더욱 강화하여 직원들이 컴퓨터 사건의 심각성을 충분히 인식할 수 있도록 하겠습니다. 민방위와 기술방어를 결합하여 부대의 네트워크 보안 작업이 원활하게 수행되도록 합니다.
은행 자체 조사 보고서
지방 은행 전자 금융 부서:
최근 몇 년 동안 우리 카운티 지점의 전자 금융 업무는 낮은 특징을 가지고 있습니다. 비용, 편리성, 속도 및 전천후 서비스 등의 장점이 고객의 큰 호응을 얻고 있습니다. 온라인 전자뱅킹 결제 및 가맹점 계약이체 단말기는 기업, 기관, 개인 고객층 사이에서 급속히 발전하고 있으며, ATM은 시간과 공간의 제약을 받지 않고 24시간 편리하고 효율적인 금융서비스를 제공할 수 있다는 점에서 고객들로부터 큰 환영을 받고 있습니다. 그러나 사회의 복잡성, 기업 금융인력 수준, 개인결제인력의 낮은 업무수준으로 인해 온라인 전자뱅킹 결제 리스크 사례도 늘어나고 있다. 위험 인식을 강화하고 온라인 전자 뱅킹 결제를 방지하는 것이 우리 카운티 지점의 현재 온라인 전자 뱅킹 개발에 있어 최우선 과제가 되었습니다. 우리 군지점의 전자금융업무 운영을 표준화하고 위험을 예방하며 전자금융업무의 건전하고 신속하며 표준화된 발전을 보장하기 위해 해당 지점의 전자금융 거래, 가맹점 계약 이체단말기에 대한 종합적인 자체점검을 실시하고 있습니다. ATM은 지방은행의 고시에 따라 다음과 같이 자체심사를 보고합니다.
1. 표준화된 업무 프로세스를 구현하여 온라인 전자뱅킹 결제 위험을 방지해야 합니다.
온라인 전자뱅킹 회계결산의 리스크는 협회와 고객이 은행 홈페이지에 로그인하여 각종 업무를 처리하는 과정에서 처음부터 끝까지 존재합니다. 온라인뱅킹업무의 전 과정을 안내해 드립니다. 현재 현 자치단체의 결제업무가 직면하고 있는 결제리스크 중 일부는 온라인뱅킹 결제와 관련되어 있습니다. 20XX년 5월 15일 기준으로 우리 카운티 지점 ***은 온라인 뱅킹 기업 사용자 2명과 개인 사용자 9명을 등록했습니다. 온라인 뱅킹 서명, 카운터 작업, 백엔드 작업 및 내부 은행 업무 관리를 표준화하고 합리적으로 만들었습니다. 계정 관리자와 같은 직원은 기업이 서명한 고객 정보에 대해 1가구 1가방 시스템을 구현하고 개인이 서명한 고객 정보와 모든 유형의 정보를 보관합니다. 등록 장부가 완전하고 건전하며 기업 고객 인증서 캐리어의 출입 기록이 완전하고 인증서 캐리어와 비밀번호가 완전하며 적시에 발급되며 관련 수수료가 부과됩니다. 동시에 지방 지점의 통합 충전 표준에 따라 고객에게 은행 내 직원은 고객 관련 자금 거래에 참여하는 것을 엄격히 금지합니다.
2. ATM의 광범위한 사용은 안전성과 신뢰성을 기반으로 해야 합니다. 그렇지 않으면 존재의 전제가 상실됩니다.
범죄자들이 전화, 문자 메시지, 이메일, 가짜 웹사이트 등을 통해 고객이 ATM에서 현금을 이체하도록 유도하여 고객이 자금 손실을 입을 수 있는 위험을 효과적으로 방지하기 위해 우리 카운티 지점에서는 해당 관할권 내 ATM 시스템에 대한 검사가 업그레이드되었으며 ATM 카드 이체 및 카드 없는 거래에 "사기 방지 프롬프트 정보"가 추가되었습니다. 고객이 ATM에서 '이체' 또는 '카드가 아닌 카드 거래' 기능키를 선택하면 화면에 '전화, 문자 등 사기성 메시지를 조심하세요? 이메일, 허위사이트 등을 차단하고, 낯선 사람에게 연락하지 마세요. 계좌송금, 이체"를 통해 고객에게 속지 않도록 행동하기 전에 다시 한번 생각해 달라고 당부했습니다. 또한, 카드현금이체, 카드리스 거래 시 고객이 ATM에서 상대방의 카드번호나 계좌번호를 입력하면 자동으로 해당 계좌명이 화면에 표시되는 '반품계좌명' 링크가 추가됐다. 이 계좌명 확인을 통해 고객의 걱정을 덜어주고 자금의 안전을 보장합니다.
고객이 ATM 입금 시 잘못된 카드를 사용하거나 카드를 교체하여 잘못된 금액을 입금하는 것을 방지하기 위해 저희 카운티 지점에서는 ATM에 '반품 계좌명' 링크도 추가했습니다. 예금 거래. 고객이 ATM에 입금하면 이체 시 '계좌명 반납'과 유사하게 고객 확인을 위한 입금계좌명을 표시해 리스크를 효과적으로 예방할 수 있다.
많은 ATM 사건에서 범죄자의 활동 방식을 분석한 결과, 범죄자는 기본적으로 범죄 목적을 달성하기 위해 고객의 은행 카드 번호나 비밀번호를 훔치는 데 의존한다는 사실을 발견했습니다. 따라서 다른 관점에서 보면 고객이 계좌 비밀번호나 카드번호를 보호하는 한 계좌 자금의 보안을 상당 부분 확보할 수 있습니다. 따라서 우리 군지점에서는 모든 창구 직원에게 고객에 대한 교육 및 지도를 강화하고, 고객의 예방의식을 제고하며, 고객에게 개인 비밀번호 보호를 상기시키고, 예방의식을 제고하여 고객의 안전 제고라는 목적을 달성하도록 요구하고 있습니다. ATM 이용. 여기에는 우리 현 지점에는 전자 은행 모니터링 직위를 설치하지 않았으며 전문적인 인력 모니터링과 엄격한 재감독 및 검사 계획을 구현하지 않았습니다. 우리 카운티 지점의 리더들은 전자 뱅킹의 위험 통제를 중요하게 생각하고 관리를 강화하며 사기가 업무를 완료하는 것을 결코 허용하지 않으며 효과적인 검사 계획을 수립하고 검사의 효율성에 주의를 기울이고 문제를 적시에 확인합니다. 업무 점검을 정규화하고 체계화, 표준화하고 위험 예방을 위한 장기 감독 메커니즘을 구축하며 세계적 수준의 전자 은행 구축 표준을 준수하여 전자 금융 사업의 신속하고 안정적인 발전을 근본적으로 보장합니다. 우리 카운티 지점.
은행 자체 조사 보고서
온라인 뱅킹 업무 운영을 표준화하고 위험을 예방하며 당사 지점의 온라인 뱅킹 업무가 건전하고 신속하며 표준화된 발전을 보장하기 위해 다음 규정에 따릅니다. 본점에서 발행한 "온라인뱅킹업 발전에 관한 XX은행" "온라인뱅킹 업무운영 및 기본관리 점검에 관한 고시"에 따라 우리 지점은 20XX년 4월 26일부터 28일까지 전담인력을 편성하여 종합적인 자체업무를 수행하였습니다. 20XX년부터 20XX년까지 당사 지점이 서명한 모든 온라인 뱅킹 업무 운영 및 기본 관리에 대한 조사입니다. 점검 내용은 고객 계약 관리, 일상 점검 관리, 온라인 뱅킹 업무 관련 정보 보관 등 3가지 측면으로 구성됩니다.
1. 개인 온라인 뱅킹 업무
p>자체점검 20XX년 온라인뱅킹 출시부터 20XX년 4월까지 당사 지점***에서는 개인온라인뱅킹 계좌개설 및 XX계좌 활성화, XX계좌에 대한 개인온라인뱅킹계좌 추가 및 연결해제 등을 처리하였습니다. , XX 계좌의 개인 온라인 뱅킹 비밀번호 재설정, XX 계좌의 개인 온라인 뱅킹 계좌 해지. 개인 고객은 온라인 뱅킹에 가입할 때 완전한 정보를 가지고 있어야 하며, 신청서를 완전하고 정확하게 작성해야 하며, 개인 온라인 뱅킹 계좌 추가 및 삭제, 관련 작업은 모두 본인이 직접 처리하고 서명해야 합니다. 개인 온라인 뱅킹의 일일 유지관리 신청은 반드시 고객 본인이 직접 제출해야 하며, 신청서를 정확하고 완전하게 작성해야 합니다.
2. 기업인터넷뱅킹 업무
기업인터넷뱅킹의 점검 내용은 주로 온라인뱅킹 정보가 완전한지, 기재한 내용이 정확하고 완전한지, 서명이 완전하고 정확한지, 신용 부서의 승인을 받았는지 여부 승인 및 서명이 있는지, 온라인 뱅킹 백엔드 관리 시스템의 관련 설정이 정확하고 완전한지, 회사에서 신청한 내용과 일치하는지 여부 고객신청서, 온라인뱅킹 백엔드 관리시스템의 모든 설정이 완료된 후 온라인뱅킹 거래명세서의 인쇄 여부, 해당 규정에 따른 온라인뱅킹 거래명세서의 인쇄 여부, 온라인뱅킹 승인업무 수행 여부의 보관 여부를 규정한다. 2명이서 등등
20XX년 온라인뱅킹 출시부터 2010년 4월까지 저희 지점***에서는 XX계좌에 대한 기업온라인뱅킹 계약을 처리하였고, XX계좌에 대한 기업온라인뱅킹 계좌 로그인 비밀번호가 재설정되었습니다. 그 중 데이터에 문제가 있는 *XXX가구가 있습니다. 주요 문제점은 다음과 같습니다.
1. 서명이 불완전하여 ***XX가구, XX가구가 수정되었으며 XX가구는 여전히 수정이 필요합니다.
2. *XXX 계정은 누구도 서명할 수 없으며, 모두 본사로부터 통지를 받기 전에 계약을 체결한 고객입니다. 이 부분의 고객에 대해서는 지점의 조정 후 계정 관리자가 고객에게 연락하여 서명을 완료하는 책임을 맡고 있으며, 현재 수정된 XX개의 계정 중 아직 수정해야 할 계정이 XX개 있습니다. 계정 관리자가 아직 연락 중입니다.
3. 정보가 불완전하게 입력되었습니다. ***XX 계정에는 주로 고객 로그인 이름이 없습니다. 처리 직원이 고객에게 연락하여 로그인 이름 없이 *XX 계정을 작성하고 있습니다.
3. 정기 유지 관리 및 데이터 저장
검사에는 주로 온라인 뱅킹 백엔드 관리 단말기의 작동이 올바른지, 거래 흐름이 인쇄되어 당일 소환장에 포함되어 있는지 여부가 포함됩니다. 업무 완료 후 관리 업무가 적시에 이행되는지 여부, 처리 과정이 규정을 준수하는지 여부, 기업 고객의 회신 전표가 적시에 인쇄되는지 여부, 기업에 대한 해당 등록 장부가 설정되어 있는지 여부. 온라인뱅킹 인증서 수집 및 온라인뱅킹 비밀번호 재설정, 온라인뱅킹 정보를 지정된 자에 의해 보관되고 있는지, 기간의 귀속 여부 등
우리 지점에서는 온라인뱅킹 개설 이후 2010년 공고를 받아 온라인뱅킹 운영사업자와 심사위원을 각각 설치하고, 일상 업무와 온라인뱅킹 실시를 담당할 전담 인력을 지정해 왔다. 본사에서는 온라인뱅킹 인증서 수집 및 비밀번호 재설정 등록부를 구축하였습니다. 온라인 뱅킹 정보는 전담 직원이 보관하고 정기적으로 바인딩합니다.
이번 자체 점검을 통해 우리 지점 온라인 뱅킹 직원의 위험 인식이 효과적으로 개선되었으며 온라인 뱅킹 업무가 더욱 표준화되어 건전하고 신속하며 표준화된 서비스를 보장합니다. 우리 지점의 온라인 뱅킹 사업 발전.