법률사무소가 법적 의견을 제시해야 하는 사항, 검증해야 할 자료 및 방법
(1) 신청 기관이 법률에 따라 설립되었는지 여부의 주제
1. 검증할 자료
1.1 신청 기관의 산업 및 상업 등록 파일 전체 세트, 산업 및 상업 부서의 공식 직인이 찍혀 있음.
1.2 신청인의 법인사업자등록증, 조직코드증명서, 세무등록증명서(또는 사회신용코드 삼국지 사업자등록증), 승인증명서, 외국환등록증명서, 은행계좌개설허가증, 사회보장등록증, 적립금계좌개설증명서, 국유자산재산권등록증(있는 경우) 등
1.3 신청단체가 설립 이후 받은 주요 영예와 수상내역.
2. 검증사항
2.1 운영기간. 운영기간을 초과하여 만료가 임박한 기업에 대해서는 특별 안내를 드리고 있으며, 신청단체는 회사 정관을 개정하여 운영기간을 연장할 것을 권장합니다.
2.2 등록 상태. 취소, 철회 등을 포함하여 표시되지 않는 존재(운영, 개설, 등록)에 대해서는 부정적인 의견을 제시해야 합니다.
2.3 국내기관인지. 외국기관도 부정적인 의견을 내야 한다.
3. 확인 방법
3.1 변호사는 신청 기관이 제출한 자료를 바탕으로 산업상업 등록 부서에 가서 등록 정보를 얻습니다.
3.2 변호사는 신청단체가 제출한 자료를 바탕으로 원본서류를 확인하고 서면확인을 실시합니다.
(2) 신청단체의 사업범위에 대하여
1. 확인해야 할 자료
신청자의 법인사업자등록증 또는 사업자등록증 3부가 하나로 통합되어 있습니다. 특허.
2. 확인사항
2.1 등록된 사업범위. 펀드관리, 투자관리, 자산관리, 지분투자, 벤처캐피탈 등이 포함되어야 합니다. 포함되지 않은 경우 특별 알림을 제공해야 하며, 신청 기관은 사업 범위를 변경하는 것이 좋습니다.
2.2 기타 등록된 업체. 기타 등록된 업종이 사모투자펀드업과 저촉되는지 여부 예: 민간 대출, 민간 금융, 자본 배분 사업, 소액 금융 관리, 소액 대출, P2P/P2B, 크라우드 펀딩, 팩토링, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 및 기타 사업. 발생할 수 있는 충돌에 대해 특별 알림을 제공해야 합니다.
3. 확인 방법
3.1 변호사는 신청 기관이 제출한 자료를 바탕으로 산업상업 등록 부서에 가서 등록 정보를 얻습니다.
3.2 변호사는 신청단체가 제출한 자료를 바탕으로 원본서류를 확인하고 서면확인을 실시합니다.
(3) 신청단체가 전문경영원칙을 준수하는지 여부
1. 확인해야 할 자료
1. 가장 최근 연도 및 기간 보고서 및 재무제표.
2. 지난 12개월 동안 회사의 주요 운영 계약.
3. 법인세 신고서, 납세증명서 등
2. 확인사항
2.1 주요사업소득. 주 수입원이 사모펀드 운용업이 아닌 경우에는 특별히 주의할 필요가 있습니다.
2.2 동시영업이익. 겸업이 사모투자전문회사 업무와 상충되는지 여부, 매수인의 "투자운용" 업무와 상충될 수 있는지 여부 예: 민간 대출, 민간 금융, 자본 배분 사업, 소액 금융 관리, 소액 대출, P2P/P2B, 크라우드 펀딩, 팩토링, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 및 기타 사업을 동시에 운영합니다. 발생할 수 있는 충돌에 대해 특별 알림을 제공해야 합니다.
3. 확인 방법
3.1 신청자는 관련 재정 정보를 제공하고 변호사는 서면 확인을 수행합니다.
3.2 재무자료에 이의가 있는 경우 감사기관과 대면하여 확인하고 재무담당자와 면담하고 면담기록을 작성한다.
(4) 신청 조직의 지분 구조 관련
1. 확인해야 할 자료
1.1 회사의 현재 지분 구조 차트. 구조도는 각 주주의 최종지분 보유자(실질지배자), 즉 자연인이나 국유자산관리기관에게 공개되어야 한다(수직구조도 이용).
1.2 각 주주의 현재 유효한 과목 자격 증명 서류 (법인 사업자 등록증 또는 신분증 사본).
1.3 법인 주주의 산업 및 상업 등록 정보.
1.4 자연인 주주 신분증 사본, 배우자 신분증 사본 또는 미혼상태 증명서(설명), 설문지(성명, 성별, 국적, 생년월일, 최종학력 포함) , 교양학위, 직위, 펀드전문자격, 업무경력, 외부투자현황)
1.5 회사에 해외투자주주가 있는 경우, 외국인투자기업 승인증명서, 해외투자기관의 해외투자주주 등록정보 공증 및 인증, 승인서 등을 확인해야 합니다. 중국 증권 규제위원회 및 상무부의 승인 등.
1.6 지분 인센티브, 신탁 지분, 위탁 지분, 우리사주총회 또는 이와 유사한 약정이 있는지 여부와 산업 및 상업 거래에 등록되지 않은 지분 변동이 있는지 여부에 대해 회사가 발행한 성명서 등록. 위와 같은 상황이 발생할 경우, 관련 동의서 및 정보를 제공해 주시기 바랍니다.
2. 확인사항
2.1 직접 또는 간접적으로 지배하거나 참여하는 외국인 주주가 있는지 여부. 해외 주주가 있는 경우 특별 알림을 제공해야 합니다.
2.2 외국인 주주의 지분율. 지분율이 49%를 초과하는 외국인 주주에게는 특별 알림이 제공되어야 합니다.
2.3 자유무역지역에 설립된 경우에는 해당 자유무역지역의 네거티브 리스트를 활용하여 검증해야 한다.
3. 확인 방법
3.1 변호사는 신청기관이 제공한 자료를 토대로 국내법인 주주의 등록정보를 취득합니다.
3.2 변호사는 공안부의 신분증 시스템을 통해 신분증의 진위 여부와 유효성을 확인합니다.
3.3 변호사는 사본이 원본과 일치하는지 확인하고 서면으로 공증된 자료와 관련 승인 및 답변 문서를 검토합니다.
(5) 신청 기관의 실제 지배인에 대하여
1. 확인해야 할 자료
1.1 회사의 현재 지분 구조 차트. 구조도는 각 주주의 최종지분 보유자(실질지배자), 즉 자연인이나 국유자산관리기관에게 공개되어야 한다(수직구조도 이용).
1.2 정관, 주주총회 의사규칙, 이사회 의사규칙.
1.3 회사의 각 주주는 회사 주주들 사이에 지분 인센티브, 신탁 지분, 위탁 지분, 우리사주 주주총회 또는 이와 유사한 약정이 있는지 여부와 아직 이루어지지 않은 지분 변동이 있는지 보고해야 합니다. 산업 및 상업 등록에 등록되었습니다. 존재하는 경우 관련 계약 및 자료를 확인해야 합니다.
1.4 배우자, 부모, 자녀, 형제, 자매, 시부모 등 회사의 이사, 감독자, 고위 임원의 가족 관계 다이어그램과 호구부, 신분증 및 기타 자료 제공 .
1.5 배우자, 부모, 자녀, 형제자매, 시부모 등 회사의 자연인 주주의 가족관계도와 호적부, 신분증 및 기타 자료를 제공합니다.
1.6 배우자, 부모, 자녀, 형제, 자매, 시부모님을 포함한 회사 법인 주주의 이사, 감독자 및 고위 임원의 가족 관계 도표.
1.7 법인 주주 및 자연인 주주의 신용 보고서.
2. 확인사항
2.1 신청기관에 실제 관리자가 있는지 여부.
2.2 실제 통제자와 신청 기관 사이의 통제 관계와 그것이 기관에서 수행할 수 있는 실제 통제 역할.
2.3 실제 관리자의 식별 프로세스
3. 확인 방법
3.1 변호사는 산업 및 상업 등록 정보, 신원 정보, 등 신청기관이 제출한 것.
3.2 합의에 의해 형성된 관계와 관련하여 모든 합의 당사자와 인터뷰를 실시하고 인터뷰 기록을 준비합니다.
3.3 신청단체의 사업장을 방문하여 직원 면접을 진행한다.
(6) 신청 기관의 자회사, 지점 및 기타 관련 당사자에 대한 정보
1. 확인해야 할 자료
1.1 재무제표 신청 기관 및 재무 보고.
1.2 신청 조직의 산업 및 상업 등록 정보.
1.3 신청 기관의 각 지배주주 또는 실제 지배인의 재무제표.
1.4 신청 기관이 자회사 또는 지점 설립 여부에 관해 발행한 확약서.
1.5 신청 기관의 지배주주 또는 실제 지배인이 다른 금융회사, 자산관리기관 또는 관련 서비스 기관을 지배하는지 여부에 관해 발행한 확약서.
2. 확인사항
2.1 신청단체의 재무제표에 지분투자내역이 있는지 여부.
2.2 신청단체의 산업상업 등록자료에 자회사 및 지점 설립 기록이 있는지 여부.
2.3 신청 기관의 지배주주 또는 실제 지배인의 재무제표에 지분 투자 기록이 있는지 여부.
2.4 신청 기관의 지배주주 또는 실제 지배인의 산업 및 상업 등록자료에 지분 투자 및 지점 설립 기록이 있는지 여부.
2.5 신청 기관의 자회사와 관련하여 5% 이상의 지분을 보유한 금융회사, 상장회사 및 20% 이상의 지분을 보유한 기타 회사에 대해서는 특별한 주의가 필요합니다.
2.6 신청 기관의 특수관계자에 대해서는 동일한 지배주주/실질지배자가 지배하는 금융회사, 자산관리기관 또는 관련 서비스 기관의 특수관계자가 있는지 여부에 특별한 주의를 기울여야 합니다.
2.7 신청 기관의 자회사 및 특수관계인이 사모펀드 운용사로 등록되어 있는지 여부. 등록된 경우 등록 정보를 검토해야 합니다.
3. 확인 방법
3.1 산업 및 상업 등록 정보와 금융 정보를 바탕으로 서면 확인을 수행합니다.
3.2 자회사 및 관련 당사자의 기본 정보를 바탕으로 국가기업신용정보공개시스템을 통해 주주에 대한 '백체크'를 실시합니다.
3.3 신청기관의 자회사 및 관계사명을 기준으로 중국/중국자산운용협회를 통해 사모펀드 운용사로 등록되어 있는지 확인하세요.
(7) 신청 조직의 직원, 사업장, 자본 및 기타 기본 시설 및 조건에 관한 확인 자료
1.1. 회사 직원 이름, 부서, 직위, 성별, 나이, 출신지, 정치적 성향, 결혼 여부, 학력, 전공, 직위, 자격증 유형 및 번호, 급여, 입사일, 고용 계약 체결(최초 근로계약의 체결) 개시연도와 종료연도, 최근 근로계약 갱신 개시연도와 종료연도, 근로계약 미체결 상황 설명), 기타 고용계약 체결(계약명, 개시연도와 종료연도), 5개 보험 및 1개 기금 지급(지급된 보험 유형, 지급되지 않은 보험 유형 및 상황 설명).
1.2 직원의 노동 계약 및 사회 보험 납부 증명서.
1.3 실무자가 사모펀드 업무를 수행할 자격이 있음을 입증하는 서류.
1.4 회사의 고위 경영진(법정 대표\경영 파트너가 임명한 대표자, 이사, 감독자, 총지배인, 차장(있는 경우), 재무 책임자, 이사회 비서 및 규정 준수\ 위험 통제 담당자 포함) 요금 등) 목록 및 설문지. 이름, 성별, 국적, 생년월일, 최종 교육기관명, 학력, 직위, 경력(입사 후 직업 및 직위) 등을 포함하는 고위 임원용 설문지입니다.
1.5 회사 고위 임원의 신원 증명서, 직위 증명서, 학위 증명서, 기금 전문가 자격 서류, 재직 증명서 등.
1.6 해결되지 않았거나 잠재적인 중대한 소송이나 중재가 있는지 여부에 대한 고위 경영진의 성명서, 국가 법률, 행정 규정, 부서 규칙, 자율 규율 위반 등 불법 상황에 대한 설명이 있는지 , 등이 형사, 민사, 행정처벌 또는 징계처분을 받은 경우, 채무가 있거나 미지급된 경우, 사기 또는 기타 부정행위 등이 있는지 여부 및 관련 정보.
1.7 회사 등록 장소와 일치하는 사업장 증명. 자기 소유인 경우 재산권 증명서를 확인하고, 임대인 경우 임대 계약서 및 납세 증명서를 확인하세요.
1.8 신청단체가 실제로 납부한 등록자본금을 입증하는 서류.
2. 확인사항
2.1 해당 실무자가 있는지.
2.2 해당 사업장이 있는지 여부.
2.3 해당자본금 유무.
3. 확인 방법
3.1 신청단체가 제출한 자료를 바탕으로 서면 확인을 실시합니다.
3.2 직원과 대화하여 신원의 진위 여부를 확인합니다.
3.3 고위 경영진과 일대일 인터뷰를 실시하여 관련 기본 정보를 확인합니다.
3.4 신청기관을 방문하여 사업장 현장을 점검하여 등록된 사업장과 실제 사업장과 일치하는지 확인한다.
3.5 자산운용협회에 가서 직원, 고위 임원이 보유한 전문 자격증의 진위 여부와 연례 점검 합격 여부를 확인한다.
3.6 자산운용협회 공식 홈페이지 펀드 실무자 문의란으로 이동하세요.
(8) 신청 기관의 위험 관리 및 내부 통제 시스템에 대하여
1. 확인 자료
1.1 사모펀드 운용업의 유형 신청 기관은 설명을 신청할 예정입니다.
1.2 신청 조직의 관련 시스템: 운영 위험 관리 시스템, 정보 공개 시스템, 조직의 내부 거래 기록 시스템, 내부 거래 방지를 위한 투자 거래 시스템, 이해 상충, 적격 투자자 위험 공개 시스템, 적격 투자자 지원 관리 시스템에는 내부 심사 프로세스 및 관련 시스템, 사모펀드 홍보 및 홍보, 자금 조달 관련 규제 시스템, 공정 거래 시스템(사모 증권 투자 펀드 사업에 적용), 실무자 증권 거래 보고 시스템 등이 포함됩니다. .
1.3 신청단체의 기본시스템 : 3개 협의회 의사규칙, 본부장의 업무규칙, 관련거래제도, 외부보증제도, 계열사관리제도, 재무관리제도, 운영관리 등 시스템 및 행정 관리 시스템, 인사 관리 시스템, 비밀 유지 시스템, 사후 격리 시스템 등
2. 확인사항
해당 시스템이 구축되어 있는지.
3. 확인 방법
신청 기관에서 제공한 자료를 바탕으로 서면 확인을 진행합니다.
(9) 신청 기관과 타 기관 간 자금위탁용역 계약 체결에 관한 사항
1. 확인자료
1.1 신청 기관의 체결 여부 타 기관과의 펀드 아웃소싱 계약 해당 기관은 펀드 아웃소싱 서비스 계약(판매, 판매 대금 지급, 주식 등록, 평가 회계, 정보 기술 시스템 등의 서비스 제공 포함)에 대한 확약서를 체결합니다.
1.2 타 기관과 펀드위탁계약을 체결한 자에 대해서는 펀드위탁계약, 위탁기관의 위험관리체계 및 시스템, 신청기관의 위탁실사보고서 등을 확인한다. 기관.
2. 확인사항
2.1 펀드 아웃소싱 서비스 계약 여부.
2.2 펀드아웃소싱 서비스 계약의 기본 내용. 중점사항 : 아웃소싱 기관이 기금은행협회에 등록되어 있는지, 기금은행협회 회원인지, 신청기관이 아웃소싱 전 실사를 실시했는지, 아웃소싱 기관의 서비스 역량 및 관련 시스템 구축 여부, 외주기관의 영업직원 등
2.3 펀드 아웃소싱 서비스 계약에 잠재적 위험이 있는지 여부.
3. 확인 방법
3.1 신청 기관에서 제공한 자료를 바탕으로 서면 확인을 실시합니다.
3.2 외주업체를 방문하여 현장점검 및 관계자 인터뷰를 진행하여 외주계약의 진정성과 적법성을 확인한다.
3.3 자산관리협회/amac/allNotice.do를 통해 아웃소싱 기관이 아웃소싱 자격을 보유하고 있는지 확인하세요.
(10) 펀드 전문가 자격 및 신청 기관 고위 경영진의 고위 관리직 임명에 관한
1.1 선임. 신청기관 관리 관리직위도 및 임용서류
1.2 회사 고위 임원의 신원 증명서, 직위 증명서, 학위 증명서, 기금 전문가 자격 서류, 재직 증명서 등.
2. 확인사항
2.1 지원기관이 구성하는 직위에 법정대리인\임원파트너 선임대표, 본부장, 차장, 준법\리스크관리 등이 포함되는지 여부 담당자 등
2.2 신청 기관의 고위 경영진이 펀드 실무자 자격을 취득했는지 여부.
3. 확인 방법
3.1 신청 기관에서 제공한 서면 자료를 바탕으로 서면 확인을 실시합니다.
3.2 펀드 산업 협회의 펀드 실무자 연간 검사 정보 공개/pages/yearcheck/yearcheck-publicity.html 및 펀드 실무자 자격 정보 공개/pages/registration/amac-publicity-report.html을 통해 문의하세요. 그 진위성과 합법성을 확인합니다.
(11) 신청 조직 및 고위 임원의 각종 벌금 및 신용 기록에 관하여
1. 확인 자료
1.1 신청서 발행 확약서 형사처벌, 금융감독당국의 행정처분, 행정규제 조치 등을 받았는지 여부를 해당 기관이 표시합니다.
1.2 신청 기관과 그 고위 임원이 발행한 서신에는 업계 협회의 징계 조치를 받았는지 여부가 명시되어 있습니다.
1.3 각종 처벌을 받은 자는 형사판결문, 벌금결정서, 벌금납부증명서 등 관련 법률서류를 제출하여야 한다.
1.4 감사, 세무, 금융, 산업 및 상업, 관세, 산업 및 기타 규제 기관의 조사 또는 문의(공식 및 비공식 포함) 여부에 관해 신청 기관이 발행한 확약서. 요구할 경우 관련 자료나 설명을 제출한다.
2. 확인사항
2.1 신청단체가 형사처벌 대상인지 여부.
2.2 신청 기관이 금융 규제 당국의 행정처분이나 행정 감독 조치를 받았는지 여부.
2.3 신청 조직과 그 고위 임원이 업계 협회로부터 징계 조치를 받았는지 여부.
2.4 신청 기관과 고위 임원이 자본 시장 건전성 데이터베이스에 부정적인 정보를 가지고 있는지 여부.
2.5 신청기관 및 고위임원이 부정행위 단속 대상자 명단에 포함되어 있는지 여부.
2.6 신청기관 및 그 고위임원이 국가기업신용정보홍보시스템의 비정상적 사업운영 목록 또는 심각한 법률 위반 기업 목록에 포함되어 있는지 여부.
2.7 'Credit China' 웹사이트에서 신청 기관 및 고위 임원의 신용 불량 기록이 있는지 여부.
3. 확인 방법
3.1 중국판결문서네트워크/zgcpwsw를 통해 신청기관이 형사처벌을 받았는지 확인하세요.
3.2 중국 증권감독관리위원회 홈페이지/pub/zjhpublic 행정처벌 결정란, 시장금지 결정란을 통해 신청기관이 행정처분을 받았는지, 금융감독당국의 승인을 받았는지 확인 /index.htm?channel=3300/3313 행정 규제 조치.
3.3 기금산업협회 징계 조치/xxgs/jlcf/를 통해 신청 기관 및 고위 관리자가 업계 협회로부터 징계 조치를 받았는지 확인하세요.
3.4 중국 증권위원회 웹사이트의 불신 기록 조회 플랫폼/getObjListByCon을 사용하여 신청 기관 및 그 고위 임원이 자본 시장 건전성 데이터베이스에 부정적인 정보를 가지고 있는지 확인하십시오.
3.5 신청 기관 및 그 고위 임원이 중국 단속 정보 공개 네트워크를 통해 처형 대상 부정직자 목록에 포함되어 있는지 확인하십시오.
3.6 국가기업신용정보홍보시스템을 통해 신청기관 및 그 고위임원이 비정상적 영업목록이나 중대한 위법행위 기업목록에 포함되어 있는지 확인/질의한다.
3.7 Credit China 홈페이지/를 통해 신청기관 및 고위임원의 신용 불량 여부를 확인하세요.
3.8 신청 기관을 방문하여 해당 기관의 법률 및 준법 담당자와 인터뷰하여 해당 임원의 처벌에 대해 알아보십시오.
(12) 지난 3년 동안 신청인이 소송 또는 중재에 참여한 경력.
1. 검증 자료
1.1 지난 3년간 소송 또는 중재에 대한 신청자의 의지.
1.2 소송 및 중재 사건의 경우 확인해야 할 자료에는 고소장, 중재 신청, 항소, 양측의 증거, 기관 의견, 방어, 판결, 조정, 판결 및 지불 증서가 포함됩니다. , 사건의 최근 진행 상황에 대한 간략한 소개, 소송 또는 항소의 결과 추정(예상 소요 시간 등 포함), 청구액, 취해야 할 조치에 대한 자세한 설명 등을 기재합니다.
2. 확인사항
2.1 소송이나 중재와 관련된 기본 상황.
2.2 신청 기관의 등록 신청 및 자금 제출에 대한 소송 또는 중재의 실질적인 영향과 관련됩니다.
3. 확인 방법
3.1 신청 기관에서 제공한 서면 자료를 바탕으로 서면 확인을 실시합니다.
3.2 중국판결네트워크 및 중국법원네트워크 법원게시판/검색/을 통해 신청기관의 소송 및 중재현황을 확인하세요.
3.4 회사의 준법감시 담당자 및 법률 서비스 기관과 대면 인터뷰를 진행하여 최근 3년간의 소송 또는 중재 상황을 파악합니다.
(13) 신청 기관의 등록 신청 자료가 사실이고 정확하며 완전한지 여부
1. 확인 자료
1.1 제출한 자료 목록 신청 조직: 신청 조직의 구성원 대표 정보, 실제 관리자의 기본 정보 양식, 이전 회계연도의 기본 정보 양식 주주의 기본 정보 양식 대표/집행 파트너/임명된 대표자의 법정 기본 정보 양식 운영 중인 펀드의 기본 정보 양식 .
1.2 제출된 자료가 사실이고 정확하다는 신청 기관의 확약서.
2. 확인사항
2.1 제출자료의 형식이 완전하고 기금산업협회에서 요구하는 자료목록에 부합하는지 여부.
2.2 자료에 기재된 내용이 실사 내용과 일치하는지, 사실이고 정확한지 여부.
3. 검증방법
검증된 내용과 신청기관이 제출한 자료를 비교하여 서면검증을 실시한다.
(14) 기타 담당 변호사 및 법무법인이 설명이 필요하다고 판단하는 사항
검증 과정에서 발견되어 당사자의 관심을 끌 필요가 있는 문제에 주로 중점을 둡니다. 자산관리협회 . 다만, 등록조건을 충족하지 못하는 자에 대하여는 거절의견을 발부하여야 하며, 그 밖에 설명할 사항은 없다.