어느새 시간이 지나갔고, 우리는 힘든 일이 이미 끝났다는 것을 깨달았다. 그동안 한 일을 돌이켜 보면 많은 감명을 받을 수 있을 것 같다. (윌리엄 셰익스피어, 햄릿, 일명언) 일을 잘 하고, 일의 총결산을 쓰다. 그렇다면 어떻게 작품을 총결하고 새로운 수법을 쓸 수 있을까? 다음은 나의 내부 통제 업무 요약 (5 편의 정선 문장) 으로, 참고용으로만 제공됩니다. 독서를 환영합니다.
내부 통제 업무 요약 1 회사 요구에 따라 본 부서가 관련된 업무에 대한 종합적인 검토와 자체 조사를 실시했습니다. 구체적인 상황은 다음과 같다
1. 보안 표준화 추진, 전체 프로세스 위험 관리 구현, 회사 보안 관리 시스템 개선
Xx 년부터 우리 사무실은 회사의 안전 표준화를 추진하는 데 앞장서고 있습니다. 저는 기존의 직업건강안전관리체계를 바탕으로 안전표준화 실시 방안을 마련하고, 회사 각 단계의 안전관리 절차를 정리하고, 규제제도, 일자리안전관리를 개선하고, 현장안전정돈을 조직했습니다. 2 년간의 노력 끝에 회사는 xx 년 10 월 27 일 165438 시 안전감독국 화학품 등록처 조직의 표준 검수를 통과해 국가안전표준화 2 급 기업의 요구를 충족시켰다.
보안 표준화의 핵심은 전체 프로세스 위험 관리를 구현하고, PDCA 관리 모델을 구축하고, 보안 성능을 지속적으로 개선하는 것입니다. 이 요구 사항에 따라, 저는 매년 각 기관을 조직하여 종합적인 안전 위험 식별 및 위험 통제 효과 평가를 실시합니다. 유지 보수, 기술 개편, 변경 등 비정규적인 활동에 대해서는 구현 전 위험 평가, 위험 통제 조치 개발 및 구현, 구현 중 검사 확인, 구현 후 검증 및 효과 평가를 수행합니다. 특히 중대 위험원과 중대 위험에 대해서는 예안과 특별 통제 방안을 제정할 것을 요구한다. 이러한 수단을 통해 회사의 생산 경영 중의 안전 위험은 시종 통제된 상태에 있다.
둘째, 회사의 규칙과 제도를 건전하게 세우고 각 부분의 안전 관리를 규범화하다.
회사의 모든 측면과 각 부분의 안전관리를 규범화하기 위해, 우리 조직의 관련 기능부는 xx 의 기업안전관리체계를 전면적으로 빗고 보완하였으며, 8 개월의 노력 끝에 나는 안전관리체계의 총집을 형성하였다. 본 제도의 편집에는 종합관리, 조직조치, 위험작업, 기술규범, 직업위생 5 대 범주 43 개 제도가 포함되어 있다. 상황이 변화함에 따라, 나는 제때에 편찬의 심사와 개정 작업을 조직했고, 올 상반기에 원집에 대한 전면적인 개정을 완료하고, 회사 안전관리체계 (xx 판) 를 발표하고, 회사 안전관리체계를 원래의 5 대 카테고리 43 개 체계에서 10 대 카테고리 62 개 체계로 보완했다. 제도적 차원에서 회사 수준과 각 부분의 안전 관리를 국가 법률, 규정, 표준 및 기타 요구 사항을 지속적으로 준수할 수 있도록 합니다.
셋째, 운영 티켓 장부를 규범화하고 위험 작업을 엄격히 비준하여 생산 과정의 안전을 보장하다.
최근 몇 년 동안 우리 회사는 회사의 각종 안전관리대장과 운영표를 지속적으로 개선하고 개선하였다. 지금까지 안전관리대 장부는 24 개, 위험작업표 10 장이 설립되어 각 부서에서 제대로 사용하도록 안내했다. 생산 현장은 우리의 안전 관리 업무의 중점으로, 위험 작업의 승인과 현장 안전 관리를 담당하는 두 사람을 배정하여 위험 작업의 전 과정이 효과적인 모니터링 하에 있도록 합니다.
넷째, 안전검사를 실시하고, 각종 숨겨진 위험과 문제를 조사하고, 안전제도와 절차의 집행을 감독한다.
저는 매달 한 번씩 전 공장 종합검사를 조직하고, 주요 위험원, 주요 설비, 중요한 자재 배관, 위험장소에 대해 매주 한 번씩 안전대검사를 실시하고, 매일 회사 생산 현장에 대한 비정기적인 순시 검사를 실시하고, 숨겨진 위험과 문제를 발견하고, 책임기관이나 인원의 정비를 명령합니다. 예를 들어, 오늘 3 분기에 총 78 개의 숨겨진 위험과 문제를 배출하고, 총 6 부의 숨겨진 위험을 알리고, 카드 3 장을 불법으로 알려주며, 숨겨진 위험을 효과적으로 제거하고, 인원 행동을 규범화하고,
다섯째, 안전교육을 실시하여 전체 직원의 안전자질을 높이다.
우리는' 3 급 안전교육' 을 엄격히 집행하고, 필요에 따라 신입 사원에 대해 회사급 교육을 실시한다. 동시에 2, 3 급 안전교육을 감독하여 필요한 안전기술 지식과 자기보호 기술을 숙지하고, 요구 사항을 충족해야만 직장에 나갈 수 있다. 감독 2 급 단위는 필요에 따라 전근, 전산, 복공인원에 대한 안전기술과 일자리 조작 방법 훈련을 실시하여 심사를 거쳐 합격한 후에야 근무할 수 있다. 대외기관 인원은 회사급 안전교육을 엄격히 실시하고, 소재한 기관에 대해 작업장급 안전교육을 실시한다. 시험에 합격해야 그들은 건축 작업을 할 수 있다. 우리 부서는 분기별로 각 팀의 실제 상황에 따라 안전팀 활동 계획을 세우고, 학습 자료를 작성하며, 각 팀이 안전활동을 전개하도록 지도하고, 매달 확인을 하여 안전활동의 질을 확보한다. 우리 부서는 정기적으로 특수 작업자의 교육 수요를 식별하고, 교육 계획을 세우고, 교육 과정을 개설하여 회사 전체의 특수 작업자의 유효 인증률을 항상 100% 로 유지합니다.
여섯째, 직업 위생 업무를 전개하여 직원들의 노동 보호를 강화하다.
우리 처에서는 국가의 요구에 따라 정기적으로 회사 직장 직업위험 요인을 보고하고, 정기적으로 직원을 조직하여 직업건강검사를 실시하고, 문제를 발견하면 즉시 관련 기관의 해결을 조율하고, 건전한 직업건강감호 파일을 건립합니다. 직업 위험 요소에 대한 정기적인 모니터링을 조직하고 직원에게 발표합니다. 각 부서에서 직업위생시설과 작업장 관리를 강화하여 유해 요소 농도 (강도) 가 국가 표준에 부합하고 종업원의 건강을 보장하도록 독촉하다. 제때에 표준에 따라 직원에게 노동 보호용품을 지급하고, 직원의 올바른 사용을 지도하여 직원의 건강과 안전을 효과적으로 보장했다.
7. 응급구조예안체계를 보완하고, 정기적으로 훈련을 조직하고, 응급능력을 강화한다.
Xx 년, 우리 부서는 회사의 화학사고 응급구조계획을 조직했다. 지속적인 개선을 통해 회사 종합 비상 계획, 특별 비상 계획, 현장 폐기 계획 등 보다 완벽한 비상 계획 체계를 구축하고, 등급 대응 메커니즘을 확립하고, 비상 대응 프로세스를 개선하며, 회사의 비상 대응 능력을 높이는 데 도움이 됩니다. 매년 종합 또는 특별 훈련을 조직하고, 6 개월마다 핵심 장치 핵심 부위 현장 폐기 예안연습을 조직해 회사의 응급능력과 전체 직원의 응급처치 기술을 지속적으로 향상시킨다.
여덟째, 법에 따라 관련 증빙증을 처리하여 회사의 합법적인 경영을 보장하다.
우리 회사가 취급하는 허가증에는 안전생산허가증, 위험화학품 등록증, 독제 화학품 생산신고증, 화학품 생산 감시특별 허가증, 공업제품 생산허가증 등이 포함됩니다. 상응하는 심사 세칙에 근거하여, 나는 자료 문건을 정리하고 생산 현장의 정비를 조직하여, 모두 기한 내에 증거증 교환 작업을 마쳤다.
9. 엄격한 안전 평가를 통해 안전 성과를 높이다.
나는 회사의 안전 위험 책임 평가 제도를 엄격히 집행하고, 각 부서의 안전 목표 달성, 안전 책임 이행, 안전 이중 기초 업무 완성에 대한 월별 종합 검사 평가를 실시하고, 시정 및 예방 조치 및 방안을 제시하며, 안전 책임제의 시행과 회사의 전반적인 안전 성과의 향상을 촉진한다.
전반적으로 보안 관리 업무 프로세스는 원활하고 보안 위험은 효과적으로 통제됩니다. 하지만 여전히 많은 불확실성이 있습니다. 예를 들어, 인력 안전 행위 통제는 어려운 문제이며, 현장 위험은 동적입니다. 이를 위해서는 보안 표준화 작업, 특히 세부적인 관리를 더욱 보완해야 합니다.
내부 통제 업무 요약 2 20xx 년, 청전현 내심 업무는 현위 현 정부와 시내심협회의 지도하에 내심 업무의 새로운 아이디어, 새로운 방법을 심도 있게 탐구하고, 현 전체 내심 인원의 적극성을 충분히 동원하여 내심 기능을 충분히 발휘하고 재무규범 관리를 촉진하는 방면에서 좋은 성과를 거두었다.
첫째, 내부 감사 조직을 보완하고 내부 감사 업무를 강화하는 조직 지도자.
내부 감사의 조직 리더십을 강화하기 위해 20xx 년 이후 우리 국은 현 정부 사무소를 통해' 청전현 부서 (단위) 와 향진 연간 경제책임 내부 감사 실시 방안' 을 건의하고 발부하여 현 경제책임 내부 감사지도팀을 설립하고, 현 부장, 조직부장, 기위 서기 부팀장, 현 경제책임감사 합동회의 회원단위는 주로 동지를 담당한다 또 전현 32 개 향진, 69 개 현급 부문에 건전한 내부 감사조직을 전면 건립하고, 경제책임 내부 감사지도팀을 설립하고, 기관기위 서기 (기검팀장) 가 지도부 팀장을 맡고, 내심, 재무인원을 내부 감사조직원으로 뽑도록 요구하고, 각 부서의 책임자가 경제책임 내부 감사의 제 1 책임자임을 분명히 하고, 경제책임 내부 감사에 대한 조직 지도자를 실질적으로 강화할 것을 요구한다. 10 1 현 1 급 예산 단위가 잇따라 설립되었다. 올해 6 월 5438+ 10 월 현 정부를 통해 향진 변동, 인원 변동 단위를 적시에 경제책임 내부 감사지도팀 구성원을 조정할 것을 통지했다. 6 월 말 현재 165438+ 10 월 15, * * 46 개 부서에서 내부 감사기관 인사조정 서류를 신고했습니다.
두 번째는 교육교육의 장기적 메커니즘을 확립하여 내부 감사인의 전문적인 자질을 지속적으로 높이는 것이다.
전 현 내부 감사인의 업무 자질을 높이기 위해 전 현 내부 감사 업무를 새로운 차원으로 끌어올리고, 20xx 년부터 3 년 연속 현 정부 사무실을 통해 통지한다. 전 현 각 읍, 각 부처 내부 감사기관 파원이 시 내부 감사인의 후속 교육 및 직급 자격증 시험 학원에 참가할 것을 요구하다. 3 년 연속 시 내부 감사협회와 공동으로 내부 감사원 양성반을 개최하여 성시 내부 감사 업무 지도자와 전문가를 초청하여 강의를 한다. 교육 과정에는 내부 감사 이론 및 실무, 내부 감사 업무 규범, 내부 감사 컴퓨터 응용 기술 등이 포함됩니다. 감사 보고서 작성의 요구 사항 및 기술에 대해 심도 있게 설명하고 감사에서 발견된 문제를 생각하고 정련하며 문제의 원인을 분석하고 목표 권장 사항을 제시하는 방법, 감사 결과 활용, 저장성 내부 감사 규정 등이 포함됩니다. 현재, 전 현에서 내부 심사원 272 명을 훈련시켰고, 106 명이 내부 심사원 자격증을 취득하여 내부 심사원 교육 교육의 장기적 메커니즘을 초보적으로 확립하였다.
지난 3 년 동안, 내부 감사인 전문 교육을 실시하여 전 현에서 지도 간부 경제 책임 내부 감사 실천 활동을 전개하여 배운 전문지식과 내부 감사 업무를 효과적으로 결합시켜 각 부서의 내부 감사와 재무인력에 대한 중요한 학습, 실천 및 교류 플랫폼을 구축하였다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 재무 담당자, 재무 담당자, 재무 담당자, 재무 담당자, 재무 담당자, 재무 담당자, 재무 담당자) 현재 많은 향진과 부서의 재무 인원은 최근 몇 년 동안 새로 채용되어 업무 경험과 업무 능력이 상대적으로 부족하다. 내부 감사 작업, 특히 지도 간부의 경제적 책임에 대한 집중 통일검사를 실시하여 재경 법규와 회계 실무를 깊이 배울 수 있는 드문 기회를 제공하였다. 진지하고 심층적인 자체 조사, 상호 조사, 중점 검사를 통해 잘못을 발견하고 결점을 바로잡고 서로 결점을 들추어낸다. 각 부서의 내부 감사 감독 기능을 강화하고, 내부 통제 제도 건설을 강화하고, 재무 관리 행위를 규범화하는 것은 중요한 의의가 있다.
셋째, 내부 감사 기관의 역량을 통합하고 활용하여 2 년 동안 경제적 책임 감사의 전체 범위 목표를 달성합니다.
20xx 년, 우리는 내부 감사기관을 이용하여 전현 지도 간부의 내부 감사 업무를 진지하게 총결하고 있으며, 현기위 현위원회 조직부와 공동으로' 청전현 지도 간부 경제책임감독관리제도' 를 발행하여, 임전 통보, 경제책임 내부 감사년도 자체 조사 보고서, 중점 검사, 사퇴 이전, 경제책임감사, 성과활용 등 6 개 방면에서 대조를 강화했다. 올해 상반기에 우리는' 제도' 요구에 따라 전 현 각 읍과 각 부처 내부 감사기관에서 24 명의 내부 감사인을 뽑았다. 15 년 2 월부터 전현 4 1 개 현급 부서와 향진 당위, 정부 지도 간부가 20xx 년도 경제책임을 이행하는 데 한 달간 중점검사를 실시한다. * * * 위반 금액 652 만원, 관리 비준수 금액 5755. 우리는 14 의 일반적인 문제 (예: 불합리한 요금과 벌금, 장기 일시 중지, 개인소득세 전액 납부, 6 가지 지표 절감 등) 가 제대로 이루어지지 않았다는 사실을 발견했습니다. 감사 보고서를 제출한 후, 조직 부처가 간부를 고찰하는 데 중요한 근거를 제공하고, 전 현 향진과 부서의 집중 교체 세션에 중요한 역할을 하였다. 20xx 년 이후 경제책임 중점 검사를 통해 * * * 전현 9 1 개 향진 및 부서의 경제책임감사감독을 2 년 만에 전현의 모든 1 급 예산단위 경제책임감사가 전면적으로 적용되는 목표를 달성했다. 종합감사보고서는 현 정부에 보고한 후 현 지도자의 높은 인정을 받았다. 서광문 현장 고시: 이 보고서는 아주 좋습니다. 모든 건의가 이행되도록 감사국을 진지하게 독촉하여 주시기 바랍니다. 재정국이 진지하게 총결하고 그로부터 교훈을 얻어 관련 문제에 대한 대책을 연구하고 각종 자금의 규범 관리를 실질적으로 강화하고, 수입을 늘리고 지출을 줄이며, 행정비용을 낮추도록 하십시오.
넷째, 내부 감사를 적극적으로 홍보하고 각 부서에서 내부 감사에 대한 중시가 갈수록 높아지고 있다.
지난 3 년 동안, 카운티 정부를 통해 훈련 통지를 발행, 내부 감사 후속 교육에 참여 하는 카운티 내부 감사인을 조직, 주요 간부 경제 책임 내부 감사 및 주요 경제 책임 감사에 깊이 실시, 내부 감사에 대 한 카운티 부서, 모든 단위 리더십의 높은 중요성을 자극, 내부 감사의 중요성에 대 한 인식이 증가 하고있다, 내부 감사의 사회적 영향은 더욱 확대 됩니다. 현재 현 1 급 예산 단위는 모두 내부 감사 기관을 설립하여 전임 또는 시간제 내부 감사원을 갖추고 있다. 각 부서, 현회계센터는 내부 감사업무 훈련인원의 교육비, 출장비, 숙박비 등에 참가하는 비용을 전액 상환합니다. 경제 책임 중점 감사에 참여하는 내부 감사인을 위해 각 읍과 각 부서는 감사 부서의 요구 사항을 무조건적으로 충족하고 전입 인원의 업무 연계를 배정하여 내부 감사 환경을 더욱 최적화했다. (윌리엄 셰익스피어, 내부 감사, 내부 감사, 내부 감사, 내부 감사, 내부 감사, 내부 감사, 내부 감사, 내부 감사)
내부 통제 업무 요약 3 전행된 내부 통제 제도 학습을 통해 규정 준수에 대해 더 깊은 인식을 갖게 되었다. 건설업의 신입 사원으로서, 나는 규정 준수의 의미를 깊이 깨달았다. 이제이 연구에서 자신의 경험에 대해 이야기하십시오.
첫째, 규정 준수 관리에 대한 이해
규정 준수 관리는 상업 은행의 운영 위험을 방지 할 필요가 있습니다. 규정 준수 관리는 경영 행위를 규범화하고, 위법 규율을 억제하고, 사건을 예방하고, 위험을 전면적으로 예방하고, 관리 수준을 높여야 하는 필요성이다. 은행에 가치를 창출할 수 있으며 효과적인 규정 준수 관리를 통해 규정 준수 위험을 무형에서 제거할 수 있습니다.
규정 준수 관리는 상업 은행의 시스템 개선의 필요성입니다. 은행의 생존의 질과 이익은 법에 따라 운영되고, 품질과 수익을 창출하는 모든 부분에서 비롯되며, 모든 직책의 모든 직원에게서 나온다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 은행명언) 은행의 발전은 반드시 합법적인 규정 준수 경영을 기초로 해야 근원에서 위험을 예방할 수 있다.
규정 준수 관리는 은행이 개발 목표를 달성하는 데 중요한 보증이다. 규정 준수 관리는 비즈니스를 보호하고 비즈니스 발전을 촉진하기 위해 서비스를 제공하는 것입니다. 업무 발전과 동업 경쟁에서 규정 준수 경영 이념과 관리 품질을 높여야 은행 업무의 지속성을 보장할 수 있다.
둘째, 향후 작업에서 규정 준수 인식 강화 요구 사항
규정 준수 운영 인식 강화는 빈말이 아니다. 때때로 일부 규칙과 제도가 업무의 처리를 속박하고 업무의 발전을 제약하고 있다고 생각한다. 자세히 생각해 보면, 사실은 그렇지 않다. 각종 규칙과 제도의 수립은 상상의 산물이 아니라 많은 실제 업무 경험 교훈의 총결산이다. 각종 규칙과 제도에 따라 일을 처리해야 자신과 고객의 권익을 보호할 수 있다. 사상 교육이 마련되는 것은 모든 경영 과정에서 진정으로' 규율 준수, 개척 혁신' 의 좋은 분위기를 조성하여 경영관리를 할 때 의식적으로 법률 규칙과 규범을 준수할 수 있도록 하는 것이다. 모든 직원은 먼저' 경험' 조작이 아니라 규칙과 제도에 따라 일을 처리하는 관념을 강화해야 한다. 둘째, 제도 앞에서 모든 사람이 평등하다는 신념을 세워야 하며, 더 이상 복종하지 말아야 한다. 게다가, 내부 통제를 세우는 것은 모든 사람의 책임이다. 내가 시작한 이념은 더 이상 중요하지 않고, 높이 걸려 있지 않다. (윌리엄 셰익스피어, 햄릿, 자기관리명언) 규정 준수가 제대로 운영되다. 규정 준수는 하루 일과가 아니며, 위반은 차이가 될 수 있습니다. 그래서 첫 번째는 자신을 잘 관리하는 것이다. 운영 규칙에 따라 모든 업무를 처리하고, 작업 임베딩에 습관성 준수 작업을 모든 업무 활동에 적용하며, 습관성 준수 작업을 습관성 준수 작업으로 만듭니다. 직장에서, 적시에 이상 업무 처리에 대해 의문을 제기하고, 자신의 감사 승인 업무에 대한 경각심을 책임지는 데 능하다. 표준 프로세스 및 프로세스 시스템을 준수하는 것은 규정 준수 관리 문제를 해결하고 자금 위험을 방지하는 가장 효과적인 방법입니다. 실천은 프로세스 제도를 인간의 제도로 대체하는 것은 종종 큰 도덕적 위험을 숨기고 있으며, 프로세스 제도의 감독과 보장은 안정적인 운영을 위한 강력한 감독과 제약을 제공할 수 있다는 것을 증명한다.
"종업원 취업금지에 관한 몇 가지 규정" 과 "캐비닛 경영금지에 관한 규정" 을 열심히 공부함으로써 규율 준수에 대한 자각성을 강화하고, 규율 준수에 대한 적극성을 불러일으키며, 직장에서의 자율의식을 높였다. 우리 의 많은 직원 은 일상 업무 에서' 내부 통제, 0 위반' 을 강화 하 고' 자중, 자성, 자경, 자려' 의 기준 으로 자신 을 엄격히 요구 하 고, 규율 준수, 자율적 인 책임, 직업 도덕 을 준수,
내부 통제 개요: 4-20xx 년 이후 본 은행은' 엄치행' 원칙을 고수하고, 내부 통제 관리를 매우 중시하며, 내부 통제 관리를 매우 중시한다. 상부에서 각종 제도와 조치를 엄격히 집행하는 전제 하에, * * 지점 실제와 결합해 내부 통제 관리 제도를 보완하고 구체화하여 각 항목의 내부 통제 업무를 잘 할 수 있도록 노력하였다. 경영 목표를 달성하기 위해 본 은행은 업무 발전과 내부 통제 관리를 결합한 경영 전략을 고수하고, 운영 프로세스를 규범화하고, 위험을 방지한다. 은행의 내부 통제 관리의 기본 상황은 다음과 같이 보고됩니다.
첫째, 시스템 빗질과 학습을 강화한다
올해 들어, 이 은행은 각 선 규칙과 제도를 빗질하고, 새 문서의 변화에 대해, 관련 정책을 진지하게 조직하고, 실제 업무 운영 및 운영에서 항상 최신 제도 요구 사항과 규정을 관철하며, 해당 행의 관련 업무 운영이 법에 따라 준수되도록 보장합니다. 올해 4 월, 우리 은행은 지점교육월행사 내용에 따라' 영업기관 카운터원 및 책임자 10 가지 금지',' 은행업 금융기관 종사자 직업윤리',' 은행주식유한공사 직원 수칙',' 직원 규율 처리법',' 국유기업 지도자 몇 가지 규정',' 중국 * *' 을 전면적으로 전개했다 본업 전체 직원들이 규율을 준수하고 규율을 준수하는 의식이 더욱 높아졌다.
둘. 중요한 직책에 대해 인원 통제 조치를 계속 실시하다.
우리 은행은 관련 제도 요구 사항에 따라 캐비닛 번호 사용, 계좌 개설, 검사, 업무 인감 보관, 화해, 어음 교환, 대액 자금 수령 승인 확인 등 업무 과정에서 호환되지 않는 일자리와 업무를 엄격히 규정하고 있습니다. 직근, 혼근, 불법 충직, 아르바이트 등의 문제를 단호히 근절하다. 한편, 이 은행은 필요에 따라 중요한 직위인원에 대해 윤직과 강제 휴가제도를 시행했으며, 현재 윤근 3 명, 강제 휴가 3 명을 완료했다.
셋째, 중요한 운영 절차와 고위험 업무에 대한 통제를 견지하다.
우리 은행은 한 달에 한 번 이상' 이중 10 불허' 의 집행 상황을 점검한다. 한 달에 한 번 이상 현금, 중요한 빈
흰색 증명서, 귀금속 등. 장부와 장부를 대조하다. 분기당 한 번 이상 계좌 개설, 분실 신고, 계좌 동결, 대액 액세스금 및 이체, 고객 예약 인감, 업무 인감 및 캐비닛 개인 도장을 확인합니다. 적어도 분기당 한 번, 본 은행의 중점 고객 정산 상황을 적극적으로 이해하다.
넷째, 올해의 위험 조사 작업을 적극 전개하다.
올해 주, 지점의 최신 문서에 따라 위험 조사를 실시하고, 각 업무 과정 관리를 더욱 강화하고, 일상적인 운영을 규범화하고, 직원 규정 준수 및 위험 인식을 높입니다.
(1) 회사 회선
"대형 인민폐 거래 검증 승인 등록 시스템 관리 요구 사항 명확화에 관한 통지" 에 따라 우리 은행은 대규모 인민폐 거래의 검증 기준, 검증자, 검증 방법 및 등록 업무에 대해 다시 한 번 자체 검사와 규범을 실시하여 이 업무 운영 및 시행에 대한 법적 규정 준수를 확보했습니다.
(2) 금줄 하나
1.' 발신은행주식유한공사 개인고객정보비밀관리방법 (20xx 버전)' >; "통지" 파일은 우리 은행의 개인 고객 정보 조회 및 획득을 더욱 규범화하고, 우리 은행의 개인 고객 정보 기밀을 철저히 합니다.
2.' 지점 직원 개인 재테크 업무 위험 조사 방안 보내기':' 통지' 에 따르면 20xx 년 8 월부터 20xx 년 3 월까지 직원이 개인 재테크 판매 시스템을 통해 처리한 개인 재테크 상품을 종합적이고 일일이 자찰해 직원들이 일을 이용해 개인 재테크 업무를 처리했는지 중점적으로 점검했다. 자찰을 통해 우리의 재테크 업무는 준수되며, 이런 상황은 존재하지 않는다.
(iii) 감독 및 법적 준수
1. "은행 직원의 고객 정보 유출 위험 힌트에 대한 통지" 에 따라 직원 사상 교육 및 관리 업무를 효과적으로 수행하고 직원 기밀 유지 교육을 강화합니다.
2.' 직원 자영업 운영 위험 예방 강화 및 개인 계정 활용 고객 자금 이체 통지' 요구 사항에 따라 직원에 대한 업무 지도 및 학습, 전체 직원에 대한 운영 위험 관리 교육을 실시했습니다.
문화, 카운터 운영 절차를 규범화하다.
다섯째, 직원 사상의 동적 분석과 행동 조사 제도가 마련되었다.
최근 이 단체는 관찰, 대화, 회의 분석, 가정 방문, 고객 재방문 등을 통해 각 직원의 사상 동태와 행동 변화를 파악하는 직원 사상 동적 분석과 행동 조사를 실시했다. 동시에, 각 직원과 자주 소통하고,' 이중 10 금지',' 사상윤리, 규정 준수 운영, 사례 경고' 등의 교육을 실시하고, 커뮤니케이션 채널을 원활하게 하고, 각 직원들이 지점 규정 준수 내부 통제 업무에 대한 조언을 하도록 독려한다.
지점 리더쉽과 전행 직원들의 꾸준한 노력으로, 우리 은행의 내부 통제 규정 준수 업무는 잘 운영되고 있습니다. 앞으로의 업무에서, 나는 계속해서 내부 통제 규정 준수 업무를 중시할 것이며, 이를 장기적이고 꾸준한 업무로 삼아 규정 준수 내부 통제 작업이 우리 사업의 발전을 위해 호위할 수 있도록 할 것입니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 성공명언)
내부 통제 업무는 5-20xx 년 이후 우리 은행의 각종 금융업무의 특징과 결합해 관련 신용업무 품종 프로세스 체계와 정책에 대한 연구를 중점적으로 강화했다. 20xx 의 1 년 근무 경험은 은행이 꾸준히 고수해 온 법률 및 규정 준수 관리에 대해 더 깊은 인식을 갖게 해 주었고, 또한 자신의 직무와 업무에 대해 더 깊은 느낌과 이해를 갖게 해 주었습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 일명언) 자, 저는 내부 통제에 대한 저의 경험을 다음과 같이 보고하고 싶습니다.
형세를 분명히 인식하고 정확한 인생관과 가치관을 세우다. 은행은 특수한 업종으로, 특히 사상의 자질을 강조한다. 합격한 공행 직원이 되려면 우선 청렴결백을 해야 한다. 사상적 자질이 뛰어난 직원이 되면 항상 업무 절차를 고수하고, 규칙과 규정에 따라 일을 처리하고, 다른 모든 객관적인 불리한 요인의 유혹과 협박에 저항할 수 있다.
둘째, 규정 준수 관리를 준수하고 비즈니스 프로세스와 규정 제도를 명심하십시오. 업무 과정과 규제는 말로만 실천해서는 안 된다. 실제로 업무를 처리할 때가 되면, 프로세스 제도를 한쪽으로 치우고, 업무가 경솔하고, 업무 운영 절차가 대강대강 얼버무리고 있다. 이 사건은 이러한 세부 사항에서 규정 준수 운영을 고수하지 않아 결국 고객에게 불편과 손실을 초래하고, 은행에 경제적, 평판 손실을 초래하고, 심지어 자신의 일과 발전을 방해하기 때문이다. 모든 업무의 모든 부분에 있는 모든 직원들이 내가 정한 규정에 따라 업무 프로세스를 엄격히 집행할 수 있다면 사건은 일어나지 않을 것이다. 따라서 사건을 예방하기 위해서는 규정 준수가 관건이다. 감정으로 제도를 대체하지 말고, 맹목적으로 신뢰하고, 요행을 품고, 제도를 약화시켜 무용지물로 만들지 마라.
3 개의 내부 통제 업무는 전체 직원의 전반적인 경각성을 높여야 한다. 1 년 동안의 사건 예방 분석회를 통해, 자신의 위법을 잘 관리하는 것만으로는 충분하지 않다는 것을 깨달았다. 우리 중 어느 누구의 실수라도 주변 동료들의 정상적인 업무에 큰 영향을 미칠 것이며, 심지어 주변 동료들까지 연루될 수 있다는 것을 깨달았다. 그래서 나는 경각심을 높이고, 항상 자신의 업무책임을 반성하고, 직장에서 자신과 주변의 동료들을 일깨우고, 규칙과 제도에 따라 엄격하게 일을 하고, 제도를 엄격히 집행해야 한다.
4.' 직원 위반 포인트 관리 방법',' 직원 위반 처리 규정' 및' 직원 행동 규범' 의 내용과 요구 사항을 열심히 공부한다. 위반의 심각성을 이해하고 위반의 책임에 대한 인식을 높입니다. 업무 발전은 건강 준수의 전제하에 진행되어야 하며, 요행 심리를 버리고, 모든 업무가 준수되도록 보장해야 한다. 자신과 타인을 보호하는 법을 배우고,' 제도를 대신할 수 있는 것은 없다' 는 작업 이념을 확고히 세우고, 자신과 동료를 잘 보호한다.
이 사건의 교훈은 심오하다. 20xx 년, 저도 이 방면에서 실수를 저질렀습니다. 제가 너무 유연하기 때문에, 제' 스마트' 는 정상적인 업무 프로세스와 규칙과 규정을 위반했습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 지혜명언) 지도자와 동료의 제때 제지와 교육 덕분에, 나는 더 큰 손실을 초래하지 않고 방탕한 아들로 돌아갔다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 일명언) 20xx 년에는 규정 준수 의식을 확고히 세우고, 각종 규칙과 규정을 엄격히 준수하며, 자신감을 쌓고, 각종 전문 지식과 기술을 지속적으로 배우고 습득하여 새해에 업무에 전념할 것입니다.
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