동팡진위는 두 차례 행정처분을 받았고, 정보공개 위반 혐의로 3번째 사건이 현재 조사 중이다.
증권법에서는 정보공개 의무자가 공개하는 정보는 진실하고, 정확하고, 완전하고, 간결하고, 명확하고, 이해하기 쉬워야 하며, 허위 기록, 오해의 소지가 있는 기재, 중대한 누락이 있어서는 안 된다고 규정하고 있습니다. .
정보공시 의무자가 규정에 따라 정보를 공시하지 않거나, 공시된 증권발행서류, 정기보고서, 중간보고서, 기타 정보공시자료에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 기재, 중대한 누락이 포함되어 투자자로 하여금 다음과 같은 행위를 하게 하는 경우 거래과정에서 손실이 발생한 경우 정보공개의무자가 배상책임을 진다.
발행인의 지배주주, 실제 지배인, 이사, 감독자, 고위관리자 및 기타 직접적인 책임이 있는 사람과 후원인, 인수증권회사 및 그 직접적인 책임이 있는 사람은 발행인과 연대하여 책임을 진다. . 자신의 잘못이 없음을 입증할 수 있는 사람은 제외.
2020년 9월 첫 행정처분
'행정처벌결정'([2020]제62호)에서 중국증권감독관리위원회는 동방진위를 12월에 처벌하기로 결정했다. 2016년 2018년 5월부터 2018년 5월까지 영업이익, 총 이익 등 성과 지표를 달성하기 위해 자신이 운영하는 Ruili Jiegao Hongning Jewelry Co., Ltd.와 Pu Moula, Bao Mou, Li Mouqing, Feng 간의 관계를 조작했습니다. Mou, Zi Mou, Zhang Moumei 및 기타 6명의 자연인 명목 고객으로 인해 2016년 및 2017년 연례 보고서와 2018년 반기 보고서에서 영업 이익, 운영 비용, 총 이익 및 미수금 계정이 부풀려졌습니다.
정기 보고서에 허위 기록이 있는 경우 공시 위반에 해당합니다. 이로 인해 영향을 받는 투자자는 2017년 4월 18일 이후에 주식을 구매한 투자자입니다. 해당 투자자가 2019년 1월 18일에 주식을 구매한 경우에도 여전히 그렇습니다. 일본 증권감독관리위원회가 조사를 시작하기 전에 주식을 보유하고 있는 경우, "행정처분 결정"([2020] 제62호)에 명시된 관련 책임자를 상대로 소송을 제기할 수 있습니다.
2020년 12월 두 번째 행정처분
'행정처벌 결정'([2020] 제8호)에서 중국 증권감독관리위원회는 1999년 중국란천공사가 농림축산식품부(구 농림부)로부터 분리되어 지분투자관계가 없습니다. Dongfang Jinyu의 대주주인 Xinglong Industrial의 지분 100%를 인수할 때 China Lantian이 제공한 공시 정보에서는 회사의 성격을 "전 국민이 소유한 기업이며 투자자는 농업부"라고 정의했습니다. 이는 2019년 2월 2일 동방진위의 발표로 이어졌습니다. 임시 발표에 허위 기록이 있습니다.
인수자로서 China Lantian은 법적 정보 공개 의무가 있으며 상장 회사에 기업 및 주주의 성격에 대한 완전하고 정확한 정보를 제공하지 않아 피취득자의 기본 정보가 동양화되었습니다. 진위의 알림 공지에 오류가 있을 경우 그에 상응하는 책임을 져야 합니다.
이로 인해 영향을 받는 투자자의 범위는 2019년 2월 2일 이후 주식을 매수한 투자자이며, 2019년 2월 27일 장마감 전까지 주식을 보유하고 있는 경우에는 '관리적 관리'에 신청할 수 있습니다. 처벌 결정([2020] No. 8)에서 확인된 책임자가 청구를 제기했습니다.
상장 폐지 전 서신 공개 위반 조사
2020년 12월 17일 오리엔탈 진위는 상장 폐지 전 서신 공개 위반 및 거래 정지 혐의로 후베이 증권 규제국으로부터 조사를 받았습니다. 이러한 행정처벌이 부과된 후에는 2020년 12월 17일 거래 마감 이전에 Oriental Jinyu 주식을 보유하고 있는 투자자들도 서신 공개 위반에 대해 관련 책임자를 고소할 수 있을 것으로 예상됩니다. 상장폐지 통합기간에 돌입한 둥팡진위의 주가는 상장폐지 직전 약 1위안에서 0.19위안으로 하락했다. 손실을 계산하는 방법은 어려운 점입니다.
요약하면 청구할 수 있는 투자자의 범위는 다음 세 가지 범주로 구성됩니다.
1. 2017년 4월 18일 이후 주식을 매입한 투자자, 해당 투자자가 여전히 주식을 보유하고 있는 경우 CSRC가 2019년 1월 18일 조사를 시작하기 전에 "행정 처벌 결정"([2020] No. 62)에 명시된 관련 책임자에게 청구를 제기할 수 있습니다.
2. 2019년 2월 2일 이후 주식을 매수한 투자자가 2019년 2월 27일 장 마감 전까지 주식을 보유하고 있는 경우에는 행정처분결정서에 신청할 수 있습니다.([ 2020] 8)은 청구를 제기하였다.
3. 2020년 12월 17일 거래 마감 이전에 Oriental Jinyu 주식을 보유하고 있는 투자자는 후베이 증권 규제국의 행정 처벌을 기다려야 합니다.
물론 동양진유증권 사기청구 사건의 경우, 투자자들이 승소하더라도 결국 재산을 회수할 수 있을지에 대한 불확실성이 크다.
? 장쑤 주희 법률 사무소/Lang Yihua
2021년 3월 3일