기본 금지 조항
반해외 부패법' 은 외국 정부 관료에게 뇌물을 주어 업무를 얻거나 유지하는 것은 불법이라고 규정하고 있다. 기본 금지의 경우 다음 다섯 가지 요소를 충족해야 위반을 구성할 수 있습니다. A. 주체-'해외 부패방지법' 은 개인, 회사, 공무원, 이사, 직원 또는 회사 대리인 및 회사를 대표하는 모든 주주에게 적용됨을 나타낼 수 있습니다. 개인과 회사가 다른 사람이 뇌물 방지 조항을 위반하거나 공모하거나 * * * 뇌물 금지 조항을 위반하도록 명령, 허가 또는 협조할 경우 처벌을 받을 수 있습니다. 해외부패법 (Foreign Corrupt Practices Act) 에 따르면 외국 관료 뇌물에 대한 미국의 관할권은 위반자가' 발행인' 인지' 국내법인', 외국인 국민 또는 기업을 포함하는지에 따라 달라진다. "발행인" 은 미국에 증권을 등록하거나 증권거래위원회 문서의 정기 보고를 요구하는 회사를 말한다. "국내법인" 은 시민, 외국인, 미국 주민인 모든 개인과 모든 회사, 파트너십, 협회, 주식회사, 상업신탁, 불법인 조직 또는 개인독자기업을 의미하며, 주요 사업장은 미국 또는 미국의 주, 지역, 단체 또는 연방법에 있습니다.
증권 발행인과 국내 법인은 지역이나 국적에 따라' 반해외 부패법' 과 관련된 책임을 맡을 수 있다. 미국에서 사용되는 시스템의 경우 발행자와 국내 법인이 미국 우편 통신이나 기타 수단이나 주 간 무역을 이용하여 부패를 촉진하고 외국 관리들을 매수하는 경우 책임을 져야 합니다. 이 방법이나 수단으로는 전화, 팩스 전송, 전신환, 주간 또는 국제 여행이 있습니다. 또한 발행인과 국내법인은 부패를 조장하고 미국 이외의 국가 관료에게 뇌물을 주는 행위에 대해 책임을 져야 할 수도 있다. 이에 따라 미국 회사나 국유회사는 고용인이 미국 밖에서 완전히 운영되는 대리인, 즉 외국 은행 계좌를 사용하는 돈에 대해 책임을 질 수 있으며, 미국 참가자에게 뇌물을 주는 행위는 전혀 없을 수 있습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 미국명언)
1998 이전에 외국 기업들은' 발행인' 이라고 불릴 수 있는 사람들을 제외하고는' 반해외 부패법' 의 통제를 받지 않았다. 1998 개정안은' 반해외부패법' 의 적용 범위를 외국회사와 국민으로 확대했다. 현재 외국회사나 개인도' 반해외부패법' 의 적용 범위에 속하며 직접 또는 대리인을 통해 미국에서 부패뇌물을 조장하고 있다. 그러나 미국 우편 서비스나 기타 수단이나 주 간 상업을 사용할 것을 요구하지 않았다. 마지막으로, 미국 지주회사는 외국 자회사를 승인, 지도 또는 통제하여 문제가 있는 활동에 종사할 수도 있습니다.
미국 시민이나 주민으로서 그들은' 국내법인' 으로 외자기업에 고용되거나 대표된다.
그리고 자회사.
B. 부패 고의적-지불을 실시하거나 승인하는 행위자는 반드시 부패 고의를 가져야 하며, 지불 행위는 수취인이 직무를 남용하여 지급자 또는 다른 사람과 불공정한 거래를 하도록 유도해야 한다. 역해외 부패법은 부패의 성공을 요구하지 않는다는 점에 유의해야 한다. 뇌물을 제공하거나 약속하는 것도 범죄를 구성할 수 있다. 반해외 부패법' 은 공직을 맡고 있는 외국 관료에게 영향을 미치는 어떤 행위나 결정도 금지하고, 그 공무원이 법적 의무를 위반하거나 이행하지 못한 행위를 하도록 유도하여 어떠한 부당한 이익도 얻거나, 외국 공무원이 외국 정부나 그 기관의 영향력을 이용하여 정부 또는 기관의 어떤 행위나 결정에 영향을 미치도록 유도하여 발행자가 누구의 업무를 얻거나 보존하거나, 누구에게나 업무를 수행하도록 지시하는 것을 금지한다.
C. 지불-'반해외 부패법' 은 돈이나 모든 유가 물품의 지불, 제공 또는 지급 (또는 승인 또는 제공) 을 금지합니다.
D. 수신자-금지 조항은 외국 정부 관료, 정당 또는 정당 관리 후보에게 뇌물을 주는 데 적용됩니다. 외국 정부 관리는 외국 정부를 가리킨다. 국제기구 또는 그 부서 또는 기관의 모든 공무원 또는 직원 또는 공식 신분으로 행동하는 사람. 구체적인 문제에 대해서는 사법부' 반해외 부패법' 이 설정한 의견절차 사용을 고려해야 한다. "외국 관원" 의 정의에 대해 말하자면, 예를 들면 왕실 구성원, 입법기관 구성원, 공기업 직원 등은 모두 "외국 관원" 으로 간주된다.
반해외 부패법' 조항은 등급이나 직위에 관계없이 모든 정부 관료에게 적용된다.
해외부패법' 에도 예외가 있는데, 지급, 견적 또는 지급 약속이 아닌 지급 목적에 초점을 맞추고 있습니다.
뇌물 방지 조항
"정부의 일상적인 행동 지불 촉진" (아래 참조)
E. 상업적 목적-'해외 부패방지법' 은 회사가 업무나 직접 업무를 얻거나 보유할 수 있도록 도와주는 회사에 돈을 지불하는 것을 금지한다. 법무부는' 취득 또는 보유 업무' 에 대해 넓은 의미로 해석하였으며, 이는 계약 수여 또는 갱신만을 의미하는 것이 아니다. 업무의 인수나 보유가 반드시 외국 정부나 외국 정부 기관과 관련이 있는 것은 아니라는 점에 유의해야 한다.
제 3 자 지불
반해외 부패법' 은 중개인을 통한 부패금 제공을 금지하고 있다. 자금의 전부 또는 일부가 외국 관료에게 직접 또는 간접적으로 지불된다는 것을 알고 있다면 제 3 자에게 돈을 제공하는 것은 불법이다. "안다" 라는 단어는 의식적인 무시와 고의적인 무시를 포함한다. 항변의 내용은 위와 거의 같지만, 이 경우' 수취인' 이다
그것은 필요한' 외국 관원' 을 지불하는 중개인이다. 중개업자는 합자 파트너 또는 대리인을 포함할 수 있습니다. 부패한 제 3 자 지불에 대한 책임을 피하기 위해 미국 회사는 가능한 한 많은 실사를 하고 신용도가 높고 자격을 갖춘 파트너 및 대표와 비즈니스 관계를 맺을 수 있도록 필요한 모든 예방 조치를 취했습니다. 이러한 실사에는 잠재적 외국 대표와 합자 파트너를 조사하여 이 직위를 맡을 자격이 있는지, 정부와의 개인적 또는 직업적 연락 여부, 고객층의 수와 명성, 미국 대사관이나 영사관 및 현지 은행가/고객/기타 비즈니스 파트너에서의 평판이 포함됩니다. 게다가, 미국 회사들은 상업관계를 협상할 때 소위' 특징' 이라고 부르는 것을 인식해야 한다.
예사롭지 않은 지불방식이나 재정약정, 국가부패의 역사, 외국합자 파트너 또는 대표가 제공한 증명서를 거부하는 것은 외국 정부 관료의 불법 조항, 약속 또는 지급을 촉진하는 어떠한 조치도 취하지 않을 것이며, 미국 회사가' 반해외 부패법' 을 위반하게 하는 어떠한 조치도 취하지 않을 것이다
합자파트너 또는 대표가 정부의 잠재 고객으로 공식 추천되었는지 여부. 법률 고문의 조언을 구하고 사법부' 반해외 부패법' 에서 제 3 자가 지불한 특정 문제에 대해 설정된 의견 절차를 고려해야 합니다.
허가 및 적극적인 항변 지불
반해외 부패법' 에는' 일상적인 정부 행위' 에 대해' 편의비' 를 지급하거나' 반해외 부패법' 위반 혐의를 방지하는 데 사용할 수 있는 적극적인 변호를 금지하는 명확한 예외가 포함되어 있다.
정부의 일상적인 행동에 대한 지불을 촉진하다
반상업 뇌물의 한 가지 예외는 정부의 일상적인 행위의 편리성과 가속 지불이다. 법률 및 규정 목록에는 라이센스, 영업 허가증 또는 기타 공식 문서 취득, 정부 문서 처리, 비자 및 작업 지침 등이 포함됩니다. 경찰 보호, 우편 및 통신 픽업, 전화 서비스, 전력 및 급수 제공, 화물 적재 및 하역, 부패하기 쉬운 제품 보호, 계약 관련 이행 또는 다국적 운송 화물 파견 및 검사 등을 제공합니다. 이와 같은 활동도 예외에 포함돼 있다. 배상금이 예외인지 아닌지에 대해 의문이 있으면 법률 고문에게 문의할 수 있다. 사법부의' 반해외 부패법' 의 의견 절차 사용 여부도 고려해야 한다.
일상적인 정부 행위
그것은 어떤 외국 관원에게 편리하고 빠른 지불을 제공하는 것은 적용되지 않는다. 예를 들면, 새로운 업무를 수여하기로 결정하거나 어떤 정당과의 업무를 계속하는 것과 같다.
긍정항변
반해외 부패법' 반뇌물 조항을 위반한 혐의로 기소된 사람은 외국 관료가 속한 국가의 성문법에 따라 지불이 합법적이거나 지출된 돈이 제품이나 서비스의 홍보, 전시 또는 계약 의무 이행에 사용된다는 변호를 할 수 있다. 외국 성문법에서는 지불이 합법적인지 아닌지를 확정하기가 어려울 수 있다. 우리는 법률 고문의 건의를 구하거나 사법부의' 반해외 부패법' 을 이용하여 합법성 지불에 관한 의견 절차에 직면해야 한다. 게다가, 이러한 항변은' 적극적인 항변' 이기 때문에 피고는 1 심에서 지불이 이러한 요구에 부합한다는 것을 증명해야 한다. 기소측은 그것이 1 심에서 이런 유형의 지불을 구성하지 않는다는 것을 증명하기 위해 어떠한 책임도 지지 않는다.
뇌물 제재
범죄자에 대한 제재
반해외 부패법' 의 반뇌물 조항에 따르면 가능한 형사처벌: 회사 및 기타 상업실체는 최대 벌금 200 만 달러, 공무원 이사 주주 직원 및 대리인의 최대 벌금 65,438+0,000,000 달러, 최대 징역 5 년. 또' 선택형 형벌법' 규정에 따르면 부패금 지급 요구를 통해 최대 벌금은 피고인의 위법소득의 두 배가 될 수 있다. 개인에 대한 벌금은 고용주 또는 책임자가 지불할 수 없습니다.
시민에 대한 제재
미국 법무부 장관이나 증권거래위원회는 뇌물 방지 조항을 위반한 회사와 공무원, 이사, 직원, 대행사 또는 주주 대표회사에 대해 민사소송을 제기할 수 있으며 65,438+00,000 달러 이하의 벌금을 부과할 수 있습니다. 또한 증권거래위원회의 집행 조치 기간 동안 법원은 (I) 파운드를 초과하지 않는 추가 벌금을 부과할 수 있다.
피고가 위법행위로 얻은 전체 경제수입 또는 (ii) 규정된 금액 제한. 규정된 한도는 과잉위반으로 자연인에게 5,000 달러에서 65,438+000,000 달러까지, 다른 사람에게는 50,000 달러까지 다양하다.
50 만 달러까지 올랐다. 회사 (또는 회사의 공무원, 이사, 직원, 대리인 또는 주주 대표) 가 위반하는 한 (
또는 곧 위반될 경우) 뇌물 방지 조항, 법무부 장관이나 미국 증권거래위원회도 상황에 따라 민사소송을 제기할 수 있다.
기타 정부 행동
관리 및 예산처가 발표한 지침에 따르면' 반해외 부패법' 을 위반한 개인이나 회사는 연방정부와의 장사를 금지할 수 있다. 개별 기소도 정부와의 사업 중단을 초래할 수 있다. 대통령은 이 권리가 제외되거나 중단되거나 조달 또는 비조달 활동이 제외된 정당이 있을 경우 해당 정당들이 조달 또는 비조달 활동에 참가할 수 없도록 지시했습니다. 또 개인이나 회사는' 반해외부패법' 위반으로 수출허가증을 받을 자격이 없는 것으로 밝혀졌고, 미국 증권거래위원회는 개인증권업무를 일시 중지하거나 금지할 수 있으며, 증권업무에 대한 민사처벌을 할 수 있다. 미국 상품선물거래위원회와 미국 해외사투자회사는' 반해외부패법' 을 위반한 기관 항목을 일시 중지하거나 배제할 수 있으며,' 반해외부패법' 위반으로 외국 정부 관료에게 지급한 비용은 할 수 없다
개인 행동
사기영향력과 부패조직법 (RICO) 또는 기타 연방이나 주법에 따라' 반해외부패법' 을 위반한 반뇌물 조항도 개인적 원인의 3 배에 달하는 배상으로 이어질 수 있다. 예를 들어, 이 법안은 뇌물로 피고가 해외 계약을 따냈다고 주장하는 경쟁자들에 의해 근거로 사용될 수도 있다.
정부 지도
법무부는' 반해외 부패법' 을 위한 의견 상담 절차를 마련했다. 제안된 모든 상업 행위에 대해' 반해외 부패법' 의 뇌물 방지 조항에 따라 미국 회사나 국민은 미국 법무부에 현재 시행 의도를 발표하도록 요구할 수 있다. 의견 절차의 세부 사항은 28 CFR 80 부에서 찾을 수 있다. 이 절차에 따라 법무부 장관은 30 일 이내에 개인이나 회사의 구체적인 문제 조사에 응할 예정이다. (30 일은 사법부가 표현해야 할 모든 정보를 받았을 때부터 시작된다. 법무부는 현재 정책에 부합하는 상업행위가 후속 법 집행 행동에서' 반해외 부패법' 에 부합한다는 의견을 발표했다. 전술한 의견의 사본은 사법부의' 반해외 부패법' 웹사이트에서 찾을 수 있다.
소개
1988 무역법은 법무 장관에게 1977' 반해외 부패법' 시행정책에 대한 지침을 제공하도록 지시했다. (15 U.S.C. 78 DD- 1) 전문 변호사가' 반해외부패법' 관련 질문에 답할 수 없는 잠재적 수출업자와 중소기업에 대한 사법부의' 반해외부패법' 의견에 대한 대응 절차 규정 준수 책임 및 잠재적 책임에 대한 다음과 같은 설명 및 일반적인 해석은' 반해외 부패법' 에 근거합니다. 이 수첩은 사법부의' 반해외 부패법' 에 대해 일반적인 해석을 했다.
해외 시장에서 업무를 수행하고자 하는 미국 회사는 반드시' 반해외 부패법' 에 익숙해야 한다. 일반적으로' 반해외 부패법' 은 업무를 얻거나 보류하는 것을 목적으로 외국 관원에게 뇌물을 주는 것을 금지한다. 또한 우편 통신 및 사이버 사기,18u.s.c.1341,1340 과 같은 기타 법률 및 규정
사법부는 행정기구이며 미국 증권거래위원회 (SEC) 가 조율 역할을 한다. 상무부 사무실 총고문은 또한 미국 수출업자의' 반해외 부패법' 에 대한 기본 요구 사항과 제한에 대한 일반적인 질문에 답했다.