(a) 증권 중개 사업
증권 중개업, 일명' 대리거래업무' 는 증권회사가 고객의 위탁을 받아 증권을 매매하는 업무를 가리킨다. 증권 중개 업무에서 증권회사는 일정 비율의 커미션만 업무소득으로 받는다. 증권 중개 업무는 장외 증권거래업무와 증권거래소를 통한 증권거래업무로 나뉜다. 현재 우리나라 증권회사는 주로 증권거래소를 통해 중개업에 종사하고 있다. 증권사의 장외 대리 업무는 주로 주식 양도 시스템 거래를 대리하는 증권의 대리 업무이다.
(b) 증권 투자 컨설팅 사업
증권투자컨설팅업무는 증권투자컨설팅업무에 종사하는 기관과 고문이 증권투자자 또는 고객에게 증권투자분석, 예측 또는 건의와 같은 서비스를 제공하는 활동을 말한다. 직접 또는 간접 유료 컨설팅 서비스.
(3) 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 재무 컨설팅 업무.
재무 컨설팅 업무는 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 컨설팅, 제안 및 계획 업무를 말합니다. 구체적으로 포함: 기업이 증권 발행 상장을 신청할 수 있도록 구조 조정, 자산 구조 조정, 사전 상담 등의 컨설팅 서비스를 제공합니다. 상장 기업의 주요 투자, 인수, 관련 거래 등에 대한 컨설팅 서비스를 제공합니다. 법인, 자연인 및 기타 조직이 상장 회사 및 관련 자산 구조 조정, 부채 구조 조정에 대한 컨설팅 서비스를 제공합니다. 상장 기업의 기업 지배 구조 개선, 임원 스톡옵션 설계, 직원 보유 계획, 투자자 관계 관리 등에 대한 컨설팅 서비스를 제공합니다. 상장 기업의 재융자, 자산 구조 조정, 부채 구조 조정 등의 자본 운영을 위한 융자 계획, 방안 설계, 도로 확장 등에 대한 컨설팅 서비스를 제공합니다. 상장회사 채무 재편, 자산 재편성 및 관련 지분 재편의 채권자와 채무자, 그리고 중국증권감독회가 인정한 기타 업무 형식에 대한 자문 서비스를 제공한다.
(d) 증권 인수 및 보증 사업
증권 인수란 증권사가 증권 발행인을 대리하여 증권을 발행하는 행위를 말한다. 발행인이 불특정 대상에 공개적으로 발행한 증권은 법률 행정 법규에 따라 증권회사가 인수해야 하며 발행인은 증권회사와 인수 계약을 체결해야 한다.
(e) 증권 자영업
증권자영업은 증권사가 자신의 이름으로 자신의 자금이나 법에 따라 모금한 자금으로 주식 채권 권증 증권투자기금 및 중국증권감독회가 인정한 기타 증권을 매매하여 수익을 얻는 행위를 말한다. 증권 자영업 활동은 증권 시장을 활발하게 하고 거래의 연속성을 유지하는 데 유리하다. 그러나 자영업 활동에서는 시장 조작, 내막 거래 등 부정 행위를 방지해야 한다. 증권시장의 고수익과 고위험의 특징으로 인해 많은 국가에서 증권경영기구의 자영업에 대한 엄격한 관리를 위한 법규를 제정했다.
(VI) 증권 자산 관리 사업
증권자산관리업무는 증권사가 자산관리자로서 관련 법규와 투자자와의 자산관리계약에 따라 자산관리계약서에 규정된 방식, 조건, 요구, 제한에 따라 투자자에게 증권 등 금융상품의 투자관리 서비스를 제공하여 자산수익을 극대화하는 행위를 말한다.
(7) 마진 거래 사업
융자권은 고객에게 자금을 빌려 상장증권을 매입하거나 상장증권을 빌려 매각하고 담보물을 받는 업무활동이다.
(8) 증권사 소개 (IB) 사업.
IB(IntroducingBroker) 는 기관 또는 개인이 커미션 업체의 의뢰를 받고 커미션 고객에게 고객을 소개하고 특정 커미션을 받는 업무 모델입니다. 증권사 중개 소개 (IB) 업무는 증권사가 커미션의 위탁을 받고 커미션 업체에 고객이 선물 거래에 참여하고 기타 관련 서비스를 제공하는 업무 활동을 말한다. 우리나라의 현행 관련 제도에 따르면 증권사는 고객을 직접 대리하여 선물을 매매할 수는 없지만 선물거래의 중개업무에 종사할 수 있다.
1. 증권사 중간 업무자격 조건
IB 업무자격을 신청한 증권회사는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 신청일 6 개월 전 위험통제지표가 규정 기준을 충족한다.
(b) 고객 거래 결제 자금의 제 3 자 예금 제도를 필요에 따라 수립했다.
(3) 전액 출자 또는 지주선물회사, 또는 선물회사와 같은 기관의 통제를 받고 선물회사는 회원등급결제제도를 시행하는 선물거래소 회원자격을 가지고 있으며 신청일 2 개월 전 위험감독지표가 규정된 기준에 계속 부합한다.
(4) 필요한 업무 인원을 배치하고, 회사 본부에는 최소 5 명의 업무 인원이 있고, 영업부에는 최소한 2 명의 선물종사자 자격을 갖춘 업무 인원이 IB 업무를 전개한다.
(5) 필요에 따라 중간 업무와 관련된 비즈니스 규칙, 내부 통제, 위험 격리 및 규정 준수 검사 제도를 수립하고 개선했습니다.
(VI) 비즈니스 요구를 충족시키는 기술 시스템을 갖추고 있습니다.
(7) 중국증권감독회가 시장 발전과 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.
증권사가 중간 업무를 신청하면 중국증권감독회에' 업무자격신청서 소개' 에 규정된 신청자료를 제출해야 한다.
2. 증권사 중간 업무의 업무 범위
증권회사는 선물회사가 IB 업무에 의뢰한 것을 받아들이고, 다음과 같은 서비스를 제공해야 한다.
(1) 계좌 개설을 돕습니다.
(b) 선물 시장 정보 및 거래 시설을 제공한다.
(3) 중국증권감독회가 규정한 기타 서비스.
증권회사는 고객을 위해 선물거래, 결산 또는 교부할 수 없고, 선물회사와 고객을 위해 선물보증금을 납부할 수 없으며, 증권자금 계좌를 이용하여 고객을 위해 선물보증금을 액세스하고 이체할 수 없습니다.
증권 회사 중간 비즈니스 규칙
증권회사는 같은 기관의 전액 출자 또는 지주를 받는 선물회사가 IB 업무에 의뢰할 수 있을 뿐, 다른 선물회사가 위탁하여 IB 업무에 종사할 수는 없다. 증권회사는 규정 준수, 신중한 경영 원칙에 따라 중간 업무 규칙, 내부 통제, 규정 준수 검사 등의 제도를 개발하고 효과적으로 시행하여 중간 업무 및 기타 업무의 위험을 효과적으로 방지하고 격리해야 합니다. 선물회사와 증권회사는 IB 업무 도킹 규칙을 세워 계좌 개설, 시장 및 거래 시스템 설치 유지 관리, 고객 불만 접수 및 처리 등의 협력 절차와 규칙을 명확히 해야 한다. 증권사와 선물회사는 반드시 독립적으로 경영해야 하며, 재무, 인력, 영업장소는 분리되어야 한다.