"증권선물투자상담관리잠행방법" 제 3 조에 따르면 증권선물투자상담업무에 종사하려면 반드시 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독회의 업무허가를 받아야 한다. 중국증권감독회의 허가 없이는 어떤 기관이나 개인도 본 방법 제 2 조에 열거된 각종 형태의 증권선물투자 컨설팅 업무에 종사해서는 안 된다.
"증권 선물 투자 컨설팅 관리 잠행 방법" 제 12 조에 따르면 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 사람은 반드시 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 취득하고 자격을 갖춘 증권 선물 투자 자문 기관에 가입해야 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사할 수 있다.
증권 선물 투자 자문 자격을 취득하지 않았거나 증권 선물 투자 자문 자격을 취득하지 못했지만 증권 선물 투자 자문 기관에서 근무하지 않은 경우 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사해서는 안 됩니다.
증권선물투자상담관리 잠행방법' 제 32 조에 따르면 중국증권감독회의 허가 없이 본 방법 제 2 조에 규정된 증권선물투자상담업무에 종사하는 사람은 소재지 증권감독국이 중지 명령을 내리고 위법소득과 등가물 이하의 벌금을 몰수한다.
확장 데이터:
증권 선물 투자 컨설팅 관리에 대한 잠정 조치
제 6 조 증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 증권 또는 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관으로, 증권, 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 전문직 인원 5 명 이상이 있다. 동시에 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관에는 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 10 명 이상의 전담 인원이 있습니다. 고위 경영진 중 적어도 한 명은 증권, 선물 투자 자문 자격을 취득했습니다.
(b) 등록 자본1백만 위안 이상
(3) 고정 사업장 및 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다.
(4) 정관이 있다.
(5) 건전한 내부 관리 제도가 있다.
(6) 중국증권감독회가 요구하는 기타 조건을 구비한다.
제 7 조 증권경영기관, 선물중개기관이 본 기관의 범위를 벗어나는 증권 선물투자 컨설팅 업무를 신청하는 것은 본 방법 제 6 조에 규정된 조건에 부합해야 한다.
컨설팅 업무에 종사하는 기타 기관은 본 방법 제 6 조의 규정 조건에 부합하는 경우 증권 선물투자 컨설팅 업무를 겸영할 수 있습니다.
중국 증권감독관리위원회-증권선물투자상담관리잠행방법