증권상담기관을 설립할 수 있지만 투자회사나 투자관리회사는 증권컨설팅업무에 종사해서는 안 되며 증권컨설팅기관과 혼동해서는 안 된다는 점에 유의해야 합니다.
다음은 몇 가지 유형의 회사 설립 조건입니다.
증권 선물 투자 자문 기관
1, 증권 또는 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관으로, 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 5 명 이상의 전담 직원이 있습니다. 동시에 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관에는 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 10 명 이상의 전담 인원이 있습니다. 고위 경영진 중 적어도 한 명은 증권, 선물 투자 자문 자격을 취득했습니다.
2,654.38+0 만 위안 등록 자본;
3. 고정 사업장과 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다.
4. 정관
건전한 내부 관리 시스템이 있습니다.
중국 증권 감독위원회의 요구 사항을 충족시키는 기타 조건.
증권경영기관, 선물중개기관은 반드시 상술한 조건을 충족해야 본 기관의 범위를 벗어나는 증권 선물투자 컨설팅 업무를 신청할 수 있습니다. 컨설팅 업무에 종사하는 기타 기관은 규정 조건에 부합하며 증권 선물투자 컨설팅 업무를 겸영할 수 있습니다.
증권 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음 절차에 따라 승인한다.
먼저 신청자가 중국증권감독회가 허가한 지방증권관리부 (성급 증권감독국, 직할시에도 증감국) 에 신청서를 제출하고 지방증권관리부의 승인 후 초심의견을 제출한다.
둘째, 지방증권관리부는 중국증권감독회가 승인한 신청서를 제출하고 중국증권감독회의 승인을 받은 후 신청자에게 허가증을 발급하고 승인서류를 지방증권관리부에 복사한다.
셋째, 중국증권감독회는 공고형식으로 업무허가 신청자를 받는 상황을 사회에 발표할 예정이다.
증권 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 승인을 위해 제출해야 하는 서류는 중국증권감독회가 통일적으로 인쇄한 신청서를 포함한다. 기업법인 영업허가증의 정관; 증권 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관의 고위 경영진 및 인력 목록과 학력, 업무 경험 및 자격증 투자 컨설팅 업무를 수행하는 방법 및 내부 관리 규칙 및 규정 사업장의 사용 증명서, 기관의 통신 주소 및 팩스 번호 공인 회계사가 발행 한 자본 검증 보고서; 중국증권감독회가 요구하는 기타 서류.
증권사
1.' 증권법' 제 122 조: 증권회사 설립은 반드시 국무원 증권감독기관의 심사 비준을 거쳐야 한다.
증권회사 관리방법' 제 6 조:' 증권법' 규정 조건 외에 증권업 자격을 갖춘 종사자와 해당 회계, 법률, 컴퓨터 전문가가 15 명 이상이라는 조건도 갖추어야 한다. (2) 중국 증권감독회의 요구 사항을 충족하는 컴퓨터 정보 시스템 및 업무 데이터 제출 시스템을 갖추고 있습니다. (3) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
4.' 증권회사 관리방법' 제 7 조: 온라인 증권중개업무를 전문으로 하는 증권회사를 설립하는 것은 제 6 조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 갖추어야 한다. (1) 증권사 또는 경영규범, 신용도가 좋은 정보기술회사의 출자 비율은 설립 예정인 온라인 증권매니지먼트사 등록자본의 20% 이하여야 한다. (2) 중국 증권감독회의 요구 사항을 충족하는 온라인 거래 하드웨어 장비 및 소프트웨어 시스템을 갖추고 있습니다. (3) 하드웨어 장비 및 소프트웨어 시스템의 안전하고 안정적인 운영을 보장할 수 있는 10 명 이상의 컴퓨터 전문 기술자가 있습니다. (4) 고위 경영진 중 적어도 한 명의 컴퓨터 전문 기술자가 있다.