첫째, 고객에게 허위, 비현실적인, 오도적인 마케팅 홍보를 하고 수익을 보장하기 위해 노력합니다.
둘째, 일부 마케팅 담당자는 증권 투자 컨설턴트 자격 없이 고객에게 증권 투자 조언을 제공합니다.
셋째, 투자 자문 서비스를 제공할 때 정보 또는 자료를 인용할 때 출처와 저작권자를 명시하지 않고 증권 연구 보고서를 인용한 출판 단위와 발행 시기를 명시하지 않는다.
넷째, 사업장 변경이 제때에 보고되지 않았다.
다섯째, 증권 투자 컨설팅 서비스 제공 과정에서 고객에게 증권 투자 컨설턴트의 이름과 증권 투자 컨설팅 자격 코드를 알리지 않았습니다.
여섯째, 내부 통제에 결함이 있으며 증권 투자 컨설팅 업무의 관리 제도, 규정 준수 관리 및 위험 통제 메커니즘이 완벽하지 않습니다.
일곱째, 사업 보급, 서비스 제공 등은 완전히 남지 않고, 일부 마케팅 흔적은 제품 유형과 일치하지 않으며, 흔적 관리의 유효성이 부족합니다.
법적 근거: "중화 인민 공화국 민법"
제 148 조 한쪽이 사기 수단으로 상대방이 진실에 어긋나는 상황에서 민사법률 행위를 하도록 하는 경우, 사기측은 인민법원이나 중재기관에 철회를 요청할 권리가 있다.
제 149 조 제 3 인 사기로 인해 일방 당사자가 진실에 어긋나는 상황에서 민사법률 행위를 실시하게 되었으며, 상대방 당사자는 그 사기 행위를 알고 있거나 알아야 하며, 사기 당사자는 인민법원이나 중재기관에 철회를 요청할 권리가 있다.
제 150 조 당사자 중 한 쪽이나 제 3 자가 진실에 어긋나는 상황에서 상대방에게 민사법률 행위를 강압하는 경우, 협박당한 당사자는 인민법원이나 중재기관에 철회를 요청할 권리가 있다.
중화인민공화국 형법' 제 192 조는 불법 점유를 목적으로 사기 수단을 취하여 불법 자금을 모금하고, 액수가 비교적 크며, 3 년 이상 7 년 이하의 징역을 선고받고 벌금을 부과한다. 액수가 크거나 다른 심각한 줄거리가 있는 경우 7 년 이상 징역이나 무기징역을 선고받고 벌금이나 재산 몰수를 병행한다.
단위는 전액죄를 범하고, 부대에 벌금을 선고하고, 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에 대해서는 전항의 규정에 따라 처벌한다.
제 266 조 사기공재물, 액수가 큰 경우 3 년 이하의 징역, 구속 또는 통제, 병행 또는 단처벌금 액수가 크거나 다른 심각한 줄거리가 있는 경우, 3 년 이상 10 년 이하의 징역을 선고받고 벌금을 부과한다. 액수가 엄청나거나 다른 심각한 줄거리가 있는 경우 10 년 이상 징역이나 무기징역을 선고받고 벌금이나 재산 몰수를 병행한다. 본 법에 달리 규정된 것은 그 규정에 의거한다.