증권 투자 위법 행위 및 법적 책임.

증권 시장의 주요 위법 행위는 주로 네 가지로 나뉘는데, 그중 가장 중요한 것은 증권 투자 컨설팅 업무에 불법으로 종사하는 죄이다. 범죄자들은 증권 자문 자격을 취득하지 않고 인터넷, TV, 전화, 신문, 잡지 등 매체를 이용해 회원을 유치하고 회원비를 받아 증권투자 컨설팅 서비스를 불법으로 제공한다. 그들은 보통 자신이 내막 소식을 가지고 있다고 주장하며 주가에 대한 예측 정확도가 매우 높다. 회원에 가입하거나 그들에게 주식 투기를 의뢰하면 수익이 상당한 수준에 이를 것이라고 보장할 수 있다. 현재 이런 주동적인 전파는 매우 광범위하여, 이미 도시, 농촌, 심지어 대학 캠퍼스까지 퍼졌다. 두 번째는 거짓 연구 보고서를 발표하고 거짓 정보를 전파하는 것이다. 불법분자들은 증권사 등 전문기관의 이름을 이용해 허위 연구보고서를 조작해 이른바' 자산재편',' 가치저평가',' 기업변신' 을 꾸몄다. 투자자를 유인해 주식을 매매하고 주가를 조작하여 불법 이익을 얻었다. 이런 행위는 왕왕 인터넷을 통해 진행되며, 대부분 포럼 게시 형식으로 진행된다. 셋째, 증권 중개 업무에 불법적으로 종사하다. 주무 부서의 승인 없이 불법분자들은 증권사 지사로 가장해 투자자를 유치하고 이른바' 계좌 개설',' 증권거래' 서비스를 제공하여 증권중개업에 불법으로 종사한다. 이런 행위는 위험하다. 이미 범죄자들이 돈을 가지고 도주하는 사례가 몇 건 발생했다. 넷째, 투자자 계좌와 비밀번호를 훔치는 것이다. 최근 투자자 계좌와 비밀번호가 도난당한 경우가 많다. 보통 불법분자들은 엿보기, 트로이마, 증권사와 같은 웹사이트 등을 통해 투자자의 계좌와 비밀번호를 확보한 다음 주식을 불법 매매하거나 투자자 신분증, 은행 카드 등을 이체, 도용 또는 위조하여 투자자자금을 훔치는 경우가 많다.

새로운' 증권법' 은 투자 자문 기관과 그 종사자들이 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다고 규정하고 있다.

(1) 증권 투자에 종사하는 대리인

(2) 고객과 증권 투자의 수익이나 손실을 공유하기로 합의했다.

(3) 본 자문 기관이 제공하는 상장 회사 주식을 매매한다.

(4) 미디어 또는 기타 수단을 통해 투자자에게 허위 또는 오도성 정보를 제공하거나 전파한다.

(e) 법령 및 행정 법규에 의해 금지 된 기타 행위.

전항에 열거된 행위 중 하나로 투자자에게 손해를 입히는 것은 법에 따라 배상 책임을 져야 하며, 투자자나 고객은 법에 따라 민사소송을 제기하여 손해 배상을 요구할 수 있다. 우리나라 형법 제 18 1 조는 "증권 선물 거래에 영향을 미치는 허위 정보를 조작하고 유포하여 증권 선물 거래 시장을 교란시켜 심각한 결과를 초래한 경우 5 년 이하의 징역 또는 구금에 처한다" 고 규정하고 있다. 1 만원 이상 10 만원 이하의 과태료를 병행하다. " 어떤 기관이나 개인도 소재지 증감국에 불만을 제기하고 증권선물투자컨설팅 위법행위를 신고할 수 있으며, 소재지 증감국은 관련 기관과 인원에게 상황을 설명하고 관련 자료를 제공할 권리가 있다. 분석가는 라디오, 방송국 관련 증권 프로그램에 참가하기 전에 등록지감독국이 발행한 관련 자격증과 서면 의견을 제공해야 한다. 컨설팅 기관 및 허위 자료와 증권감독회에 이의를 제기하는 개인은 증권 프로그램에 참여할 수 없으며, 컨설팅 기관 직원은 라디오 TV 종사자로 취재 활동에 종사해서는 안 되며, 증권 프로그램에서 고객 유치를 방송하면 안 됩니다. 방송국과 방송국은 증권 프로그램에 대한 심사와 관리를 강화해야 한다. 프로그램 내용은' 방송 프로그램 관리 규정', 증권투자 컨설팅 관련 법규, 업계 자율규범, 증권감독부의 관리 요구 사항 및 기준에 부합해야 하며, 정보 함량을 높여야 하며, 주식 추천의 과거 실적, 제품, 컨설팅 기관 및 인력의 능력을 홍보해서는 안 되며, 허위, 일방적, 오도성 정보를 전파해서는 안 된다. 컨설팅 기관과 종업원이 관련 규정을 위반하거나 허위 자료를 제공하는 경우 중국증권감독회가 시정을 명령하고 위법소득을 몰수하고 벌금을 부과하며 증권투자상담 관련 자격을 일시 중지하거나 철회한다. 자율규칙을 위반한 사람은 증권업협회가 징계하고 성실 데이터베이스에 기재한다. 중국증권감독회와 파출기관의 증권투자상담기관에 대한 검사는 현장검사와 오프사이트 검사로 나눌 수 있다. 중국증권감독회와 파출기관은 현장 및 오프사이트 검사에서 발견된 법규 위반 및 관련 규정 위반은 직권에 따라 처리하거나 관련 부서로 이송해야 한다. 형률을 위반한 사람은 사법기관에 넘겨 형사책임을 추궁한다. 전문 자격을 갖춘 사람은 해당 기관과 동시에 연간 검사를 통과해야 하고, 연간 검사를 통과한 자문 기관은 일시 중지해야 하며, 정류 기간 동안 원증권 투자 컨설팅 업무를 중단해야 하며, 다른 방식으로 증권 투자 컨설팅 업무를 전개해서는 안 됩니다. 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관과 인원은 임대, 대출, 양도 또는 업무 자격증을 변경할 수 없습니다. 그렇지 않으면 중국증권감독회는 그 자격을 일시 중지하거나 철회할 것이다.