제1장 일반 조항
제1조는 비상장 공기업의 정보 공개 행위를 규제하고
투자자의 정당한 권익을 보호하며,
"회사법"
증권법, "국가 주식 거래 및 시세에 관한 문제에 관한 국무원 결정" 및 "감독 및 거래에 관한 조치"에 따라 시장 질서와 사회를 유지합니다. 비상장 공공회사 관리'(중국 증권감독관리위원회 명령 제161호) 및 기타 관련 법률, 규정에 따라 본 방법을 제정한다.
제2조: 본 조치는 주식이 전국주식거래소 및 시세에 공개 상장되어 있는 비상장 공기업(이하 전국주식거래소 및 시세)에 적용됩니다.
>
정기보고 및 임시보고(이하 상장회사라 함)에 따른 정보공개와 관련된 행위.
제3조 상장회사가 공개하는 정보는 사실이고, 정확하고, 완전하고, 간결해야 하며,
명확하고 이해하기 쉬워야 하며 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 포함되어서는 안 됩니다. .
해외 시장에서 주식 및 기타 증권을 발행하고 해외 시장에 상장되어 있는 상장회사가 공개하는 정보는 주식거래소 및 시세에 동시에 공개되어야 합니다.
제4조: 상장회사의 발전 단계, 공개 정도, 위험 상태 등의 요소를 바탕으로
투자자의 요구, 전국주식거래소 및 시세를 충분히 고려합니다. 시스템은 선택, 혁신,
기본 레이어를 기반으로 상장기업에 대한 차별화된 정보공개 시스템을 구현합니다.
제5조 상장회사의 이사, 감사 및 고위 관리자는
회사가 시기적절하고 공정한 방식으로 정보를 공개하고 공개된 정보가 공개되도록 자신의 의무를 성실하고 성실하게 수행해야 합니다. 정보
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— 2 —
정보는 사실이고 정확하며 완전합니다.
제6조 내부자는 법에 따라 내부자 정보를 공개하기 전에 해당 정보를 공개 또는 공개할 수 없으며,
거래를 위해 해당 정보를 사용할 수 없습니다.
제7조 상장회사가 법에 따라 공개한 정보는 증권법 규정을 준수하는 정보 공개 플랫폼에 공개되어야 한다
. 상장회사는 위에 언급된 정보 공개 플랫폼 이전에 자사 웹사이트 또는 기타 대중 매체에 정보를 게시해서는 안 됩니다.
상장 회사는 공개된 정보를 회사 주소와 전국 주식 거래소 및 시세 시스템에 동시에 게시하여 공개 검토를 해야 합니다.
정보 공개 서류는 중국어로 작성해야 합니다. 외국어 문장을 동시에 사용하는 경우 상장회사는 두 문장의 내용이 일치하는지 확인해야 합니다. 두 텍스트 사이에 모호한 부분이 있는 경우 중국어 텍스트가 우선합니다
.
제8조 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회)
증권법, 기타 법률, 규정 및 본 방법의 규정에 따라 , 상장회사 정보
감독 및 관리를 위해 관련 당사자의 행위를 공개하고 시장 계층화와 결합하여 상장회사 정보 공개에 대한 분류 감독을 시행합니다
.
국민주식거래소(이하 국민주식거래소)
)는 자율경영을 시행하고 정보공개 관련 감독을 강화한다. 상장회사의 행동
상장회사에 적시에 정확한 정보를 공개하도록 문의하고 촉구합니다.
제9조 법률이나 본 조치 및 관련 자율 규제 규칙에 따라 공개해야 하는 정보 외에
인용 회사는 자발적으로 정보를 공개할 수 있습니다. 투자자와 함께 가치 판단 및 투자 결정을 내리는 정보
>정책 관련 정보이지만 법률이나 본 조치 및 관련 자율 규제 규칙에 따라 공개된 정보와 충돌해서는 안 됩니다.
투자자를 오도해서는 안 됩니다.
— 3 —
인용 회사는 정보 공개의 연속성과 일관성을 유지하고 선택적 공개를 피해야 하며,
정보의 자발적 공개를 부당하게 활용해서는 안 됩니다. 회사 주식 및 기타 증권에 영향을 미칩니다.
거래 가격.
특정 예측 성격의 정보가 자발적으로 공개되는 경우 예측의 근거를 명확하게 명시해야 하며 발생할 수 있는 불확실성과 위험을 언급해야 합니다.
제10조 본 조치에 규정된 특정 정보가 국가기밀, 영업비밀 등 특별한 사유로 인해 공개하기가 정말로 불편한 경우
상장회사는 이를 공개하지 않을 수 있으나,
규정에 따라 공개하지 않은 사유를 해당 정기보고서 및 중간보고서에 명시해야 합니다.
중국증권감독관리위원회와 전국주식거래소가 공개가 필요하다고 판단하는 경우 상장회사는 이를 공개해야 합니다.
제2장 정기 보고
제11조 상장회사의 정기 보고에는 연간 보고서, 중간 보고서, 분기 보고서가 포함됩니다.
선정 상장 기업은 연간 보고서, 중간 보고서, 분기 보고서를 공개해야 합니다. 혁신수준과 기본수준 상장기업은 연차보고서와 중간보고서를 공개해야 한다.
투자자의 투자 결정에 중대한 영향을 미치는 모든 정보는 정기 보고서에 공개되어야 합니다.
제12조 연차보고서는 매 회계연도 종료 후 4개월 이내에 제출해야 한다.
중간보고서는 매 회계연도 상반기 종료 후 4개월 이내에 제출해야 한다. 회계연도 매 회계연도 3월, 9월 말부터 1개월 이내에 분기별 보고서를 2개월 이내에 작성·공시해야 합니다.
1분기 분기보고서 공개 시점은 전년도 연차보고서 공개 시점보다 빨라서는 안 된다.
— 4 —
제13조 연차보고서의 재무회계보고서는 증권법 규정을 준수하는 회계법인의 감사를 받아야 한다.
.
선정된 상장회사의 감사 업무에 서명하는 공인회계사는 정기적으로 교체되어야 합니다.
자세한 사항은 주식거래소 및 시세에서 정합니다.
제14조 상장회사의 연차보고서에는 다음 내용을 기록해야 한다:
(1) 회사의 기본 정보,
(2) 주요 회계 데이터 및 재무 지표,
(3) 경영 논의 및 분석,
(4) 회사의 주식 및 채권 발행 및 변경, 회사의 주식 및 채권 총액 보고 기간 종료
, 총 주주 수, 회사 상위 10대 주주의 주식 보유
(5) 지배 주주 및 실제 통제자
(6) 이사, 감독관, 고위 관리자, 핵심 직원 고용 및 지분 현황
;
(7) 보고 기간 동안 발생한 주요 사건과 이것이 회사에 미치는 영향 ;
(8) 회사 기금 모금 자금 사용(있는 경우)
(9) 이익 분배
(10) 기업 지배 구조 및 내부 통제
(11) 재무회계보고서 및 감사보고서 전문
(12) 중국 증권감독관리위원회가 정한 기타 사항.
제15조 상장회사의 중간보고서에는 다음 내용을 기록해야 한다:
(1) 회사의 기본 정보,
(2) 주요 회계 데이터 및 재무 지표 ;
— 5 —
(3) 회사의 주식 및 채권 발행 및 변경, 보고 기간 말 현재 총 주주 수,
회사 상위 10대 주주의 주식 보유,
(4) 지배 주주 및 실제 통제자의 변경,
(5) 주요 소송, 중재 및 기타 주요 사건 보고 기간 및 이것이 회사에 미치는 영향
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(6) 회사가 모금한 자금의 사용(있는 경우)
(7) 재무 회계 보고서 ;
(8) 중국 증권감독관리위원회가 정한 기타 사항.
제16조 상장회사의 분기보고서에는 다음 내용을 기록해야 한다:
(1) 회사의 기본 정보
(2) 주요 회계 데이터 및 재무 지표,
(3) 중국 증권감독관리위원회가 규정하는 기타 사항.
제17조 본 조치의 제14조에 규정된 사항 외에도, 선정된 회사는 해당 산업의 특성에 따라 연간 보고서에 산업 운영을 완전히 공개해야 합니다. 정보
뿐만 아니라 회사의 핵심 경쟁력, 운영 활동 및 향후 발전에 심각한 부정적인 영향을 미칠 수 있는 위험 요소도 포함됩니다.
셀렉트 레벨에 상장된 회사가 아직 수익을 내지 못한 경우, 수익을 내지 못한 이유와 회사의 생산 및 운영에 미치는 영향을 연차 보고서에 완전히 공개해야 합니다.
제18조 상장회사가 특별 의결권 있는 주식을 보유한 경우 연차보고서에 특별 의결권 있는 주식의 보유 및 변동 상황과 관련 정보를 공시해야 한다.
투자자 협력
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법적 권익 보호를 위한 조치를 이행합니다.
제19조 상장회사의 주주총회가 집중투표제도와 온라인 투표제도를 시행하는 경우
집중투표제도와 온라인 투표제도의 시행 사실을 공시해야 한다. 연례 보고서
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— 6 —
상황.
제20조 상장회사의 이사와 고위관리자는 정기보고서에 서면 확인의견을 서명해야 한다.
감독회는 이사회가 작성한 정기 보고서를 검토하고 서면 검토 의견을 제공하여 이사회의 준비 및 검토 절차가 법률을 준수하는지 설명해야 합니다. 및 행정 규정
중국 증권감독관리위원회 및 국가주식거래소의 규정에 따라 보고 내용이 사실이고 정확하며 상장회사의 실제 상황을 완전히 반영하는지 여부를 판단합니다. 감독자는 자신의 의견에 대한 서면 확인서에 서명해야 합니다
.
상장회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자가 정기 보고서 내용의 진실성, 정확성, 완전성 또는 이의를 보장할 수 없는 경우
서면
>의견과 이유를 기술하고, 상장회사는 이를 공시합니다. 상장회사가 공개를 거부하는 경우
이사, 감사, 고위 관리자는 직접 공개를 신청할 수 있습니다.
제21조 실적 또는 정기보고서 공개 전 실적이 유출된 경우
유언비어가 있거나 회사의 주식 및 기타 유가증권 거래에 비정상적인 변동이 있는 경우 회사
이 보고 기간의 관련 재무 데이터는 적시에 공개되어야 합니다.
제22조 선정 목록에 등재된 회사가 회계연도 말로부터 2개월 이내에 연간 보고서를 공개할 수 없을 것으로 예상되는 경우
회계연도 말 2개월 이내에 보고 기간의 주요 재무 데이터를 공개합니다.
선정된 등급에 상장된 회사가 손실을 입거나 손실을 흑자로 전환하거나 영업 실적에 중대한 변화가 있을 것으로 예상되는 경우
실적을 제출해야 합니다. 적시에 예측하십시오.
제23조: 정기 보고서의 재무회계 보고서에 대해 비표준 감사 의견이 발표된 경우
상장 회사 이사회는 다음 사항에 대해 특별 조치를 취해야 합니다. 감사의견과 관련된 사항
— 7 —
설명.
제24조: 상장회사가 규정된 기한 내에 정기 보고를 공개하지 않을 경우, 주식거래소는 상황이 심각한 경우 자체 규제 규정에 따라 처리해야 합니다. 중국으로
중국증권감독관리위원회가 조사에 나섰다.
선택된 등급에 상장된 회사가 규정된 기한 내에 연간 보고서와 중간 보고서를 공개하지 않을 경우
중국 증권감독관리위원회는 조사를 위해 소송을 제기해야 합니다.
제3장 중간 보고서
제25조의 발생은 상장회사의 주식 및 기타 증권 거래 가격에 더 큰 영향을 미치거나
투자자가 투자자의 투자 결정에 더 큰 영향을 미치는 주요 사건에 대해 아직 인지하지 못한 경우 상장회사는 즉시 해당 주요 사건에 대한 정보를 중국 증권감독관리위원회에 보고해야 하며, 회의에서는 국가에 중간 보고서를 제출해야 합니다. 주식 교환 및 시세를 발표하고
사건의 원인, 현재 상태 및 가능한 영향을 설명합니다.
이전 단락에 언급된 주요 사건은 다음과 같습니다:
(1) 회사 사업 정책 및 사업 범위의 주요 변경;
(2) 주요 투자 회사에 의한 행위
회사가 1년 이내에 회사 총자산의 30%를 초과하는 주요 자산을 매매하거나 회사의 주요 업무용 자산이 30%를 초과하면 저당, 담보, 매각 또는 폐기되는 경우 자산의 %;
(3) 회사는 회사의 자산, 부채, 자본에 영향을 미칠 수 있는 중요한 계약을 체결하거나 주요 보증을 제공하거나 관련 거래에 참여합니다. 운영 결과에 중요한 영향을 미치는 경우;
(4) 회사가 큰 부채를 지고 만기가 도래하는 주요 부채를 갚지 못하는 경우
— 8 —
상황
(5) 회사가 상당한 손실을 입거나 상당한 손실을 입은 경우,
(6) 회사 생산 및 운영의 외부 조건에 큰 변화가 있는 경우,
(7) 회사 이사가 바뀌고, 감독자 또는 관리자의 1/3 이상이
이사회 의장이나 관리자가 직무를 수행할 수 없는 경우
(8) 회사 주식의 5% 이상을 소유한 주주 또는 실제 지배인
그가 주식을 보유하거나 회사를 지배하는 상황이 크게 변경되었으며 회사의 실제 지배인
및 그가 지배하는 다른 기업이 회사와 동일하거나 유사한 활동을 하고 있습니다.
사업 환경의 중요한 변화
(9) 회사의 배당금 분배 및 증가 계획. 자본금, 회사 지분 구조의 중요한 변화,
회사의 자본금 감소, 합병, 분할, 해산 및 파산 신청 또는 파산 절차 개시 및 법에 따라 폐쇄 명령을 받는 경우
p>
(10) 회사와 관련된 주요 소송, 중재, 주주총회, 이사회 결의
법에 따라 취소되거나 무효로 선언된 경우
(11 ) 회사가 법령을 위반한 혐의를 받아 관계 당국의 조사를 받거나 형사처벌을 받는 경우
회사의 지배주주, 실제 지배인, 이사, 감사, 고위관리자는 주요 행정처분을 받습니다. 법률 및 규율을 위반한 혐의가 있어 관할 당국의 조사를 받아 구금 또는 강제 조치를 받거나 형사 처벌 또는 중대한 행정 처벌을 받는 경우
(12) 막대한 정부 보조금 및 기타 추가 수입을 얻는 경우 회사의 자산, 부채, 자본
또는 운영 결과에 중대한 영향을 미칠 수 있는 경우
(13) 회사의 이사회는 제안된 다른 증권 거래소 상장에 대해 결의합니다. , 지분 인센티브 계획
및 자사주 매입 계획
— 9 —
(14) 회사의 주요 자산이 봉인, 유치 또는 동결되었습니다.
— 9 — p>
(15) 회사가 중요한 생산 자격, 라이센스 또는 프랜차이즈 권리를 상실하거나
본업이 정지된 경우
(16) 법원 지배주주는 주식을 양도할 수 없다고 판결했습니다.
담보, 동결, 사법 경매, 신탁 관리, 신탁 설정에 따라 회사 주식의 5% 이상을 보유하고 있는 경우
또는 법률에 따라 투표권이 제한되는 경우
(17) 회계 정책, 회계 추정(법률, 행정 규정 또는 국가 규정)의 변경 p>
단일 회계 시스템에서 요구하는 사항은 제외됩니다. 국가),
(18) 이전 기간에 공개된 정보의 오류, 요구에 따른 공개 실패 또는 허위 기록으로 인해
관련 당국이 정정 명령을 내리거나 결정된 대로 정정을 함 이사회에서 결정
(19) 중국 증권감독관리위원회가 규정하는 기타 사항.
상장회사의 지배주주 또는 실제 지배인이 주요 사건의 발생 및 진행에 더 큰 영향을 미치는 경우
상장회사는 즉시 상장회사에 서면으로 통지해야 합니다. 회사가 인지하고 있는 관련 상황에 대해 설명하고
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상장회사와 협력하여 정보 공개 의무를 이행합니다.
제26조 상장회사는 다음 중 최초로 발생하는 시점에 주요 사건에 대한 정보 공개 의무를 즉시 이행해야 합니다.
( 1) 이사회 또는 감독 위원회가 주요 행사에 대한 결의안을 작성하는 경우
(2) 관련 당사자가 주요 행사에 대한 의향서 또는 합의서에 서명하는 경우
(3) 이사, 감독관 또는 고위 경영진이 주요 사건이 발생한다는 사실을 알고 있거나 알아야 합니다.
상장회사가 계획하고 있는 주요 사항에는 불확실성이 크며, 즉시 공개하면 회사의 이익을 해치거나 투자자를 오도할 수 있으며, 관련 내부정보의 내부자는 이를 서면으로 기재하였습니다.
>— 10 —
회사가 비밀유지를 약속한 경우 회사는 당분간 이를 공개하지 않을 수 있으나, 주요 사항의 최종 해결이 완료될 때까지 공개하지 않습니다. 최종 계약이 체결되고, 늦어도 거래가 완료되면 공개됩니다.
해당 정보가 실제로 비밀유지가 곤란하거나, 유출되었거나, 시장의 루머가 등장하여 회사의 주식 및 기타 유가증권의 거래가격에 상당한 변동을 초래한 경우,
회사는 즉시
관련 계획과 진행 상황을 공개해야 합니다.
제27조: 상장회사가 주요 사건을 공시한 후, 공시된 주요 사건의 발생
은 투자자의 의사결정이나 상장회사의 주식 및 거래가격에 영향을 미칠 수 있습니다. 기타 증권
큰 영향을 미치는 개발이나 변경이 있는 경우 진행 상황이나 변경 및 가능한 영향을 적시에 공개해야 합니다.
제28조 본 조치 제25조에 규정된 중대한 사건이 상장회사의 피지배 자회사에서 발생하는 경우 이는 투자자의 결정이나 회사의 주식 및 기타 유가증권에 영향을 미칠 수 있습니다.
거래가격의 영향력이 더 큰 경우 상장회사는 정보공개의무를 이행해야 한다.
상장회사의 주식회사에서 투자자의 의사결정이나 해당 상장회사의 주식 및 기타 증권의 거래가격에 더 큰 영향을 미칠 수 있는 사건이 발생하는 경우
상장회사는
정보 공개 의무를 이행해야 합니다.
제29조 상장회사의 주식 및 기타 유가증권의 거래가 중국증권감독관리위원회 또는 국가주식거래소에서 비정상적으로 변동성이 크다고 판단하는 경우, 상장사는 이를 즉시 인지하여야 한다
>
이상적인 거래변동을 야기하는 영향요인은 다음 거래일 개장 이전에 공시될 예정이다.
제30조 언론을 통해 퍼진 뉴스가 투자자의 의사결정이나 상장회사의 주식 및 기타 유가증권의 거래가격에 더 큰 영향을 미쳤거나 미친 경우, 상장회사
회사는 상황을 즉각 파악하고 이에 상응하는 해명공지를 발표해야 한다.
— 11 —
제4장 정보 공개 업무 관리
제31조: 인용 회사는 정보 공개 업무 관리 시스템을 수립해야 하며, 그 이후에는
>이사회에서 심의, 승인, 공개하였습니다.
정보 공개 관리 시스템은 다음을 포함해야 합니다:
(1) 상장회사가 공개해야 하는 정보를 명확히 하고 공개 기준을 결정합니다.
(2) 전송, 검토 및 미공개 정보 공개,
(3) 정보 공개 시 정보 공개 책임자의 책임,
(4) 이사 및 이사회, 감독관 및 감사의 보고 감독 위원회, 고위 관리자 등
보고, 검토 및 공개 책임
(5) 이사, 감독자 및 고위 관리자의 직무 수행에 대한 기록 및 보관 절차
;
(6) 내부 정보 내부자의 미공개 정보, 범위 및 기밀 유지 책임에 대한 기밀 유지 조치
;
(7 ) 재무 관리 및 회계 메커니즘에 대한 내부 통제 및 감독,
(8) 투자자와의 정보 커뮤니케이션 및 시스템의 외부 공개를 위한 신청, 검토 및 공개 프로세스,
증권 서비스 대행사, 언론 등
(9) 정보 공개와 관련된 문서 및 자료의 파일 관리
(10) 자회사와 관련된 정보 공개 문제의 관리 및 보고 시스템
(11) 규정에 따라 정보를 공개하기 위한 알 수 없는 책임 메커니즘과 규정을 위반하는 사람을 처리하는 방법.
정보공개업무책임자란 상장회사의 이사회 간사 또는 상장회사가 지정하는 정보공개업무를 담당하는 자를 말한다.
— 12 —
선정 계층 및 혁신 계층 상장 회사에는 이사회 비서가 있어야 합니다. 기본급 상장회사는 이사회 간사를 둘 수 있으며, 이사회 간사를 두지 않는 경우에는 정보공개업무를 총괄할 고위관리자를 지정하여야 한다. 이사회 비서는 회사의 고급 관리인이며, 그의 직무 선정 및 수행은 중국 증권 감독 관리 위원회 및 국가 주식 거래 및 견적 공사의 관련 규정을 준수해야 합니다.
선정된 상장 기업은 정보 공개 업무 관리에 있어 이사회 간사를 지원하기 위해 정보 공개 관리 부서를 설치해야 합니다.
제32조 상장회사의 회장, 관리자 및 정보공개 책임자는 회사의 중간보고서에 공개된 정보의 진실성, 정확성 및 완전성에 대한 책임을 진다.
책임을 지세요.
상장 회사의 회장, 관리자 및 재무 이사는 회사 재무 보고서의 신뢰성, 정확성 및 완전성에 대한 일차적인 책임을 집니다.
제33조 상장회사의 이사, 감사 및 고위 관리자는 정보 공개 문서 준비에 주의를 기울여야 하며
정기 보고서와 임시 보고서가 규정된 기한 내에 제출되도록 해야 합니다.
회사 내부에 공개하고 상장회사와 협력하여 정보 공개 의무를 이행합니다.
제34조: 인용 회사는 정기 보고서의 준비, 검토 및 발표를 위한 절차를 마련해야 합니다
. 관리자, 재무 관리자, 정보 공개 담당자 및 관련 직원은 적시에 정기 보고서 초안을 작성하여 이사회에 제출하여 검토를 받아야 합니다. 정보 공개 책임자는 검토를 위해 이를 이사에게 보낼 책임이 있습니다. 의장은 이사회를 소집하고 주재하여 정기 보고서를 검토합니다. 감사회는 이사회가 작성한 정기 보고서를 검토할 책임이 있습니다. 정보 공개 업무 담당자는 정기 보고서 발표를 구성할 책임이 있습니다. .
제35조: 인용 회사는 주요 사건을 보고, 전송, 검토 및 공개하기 위한 절차를 마련해야 합니다.
— 13 —
이사, 감독자 및 고위 관리자는 중대 사건 발생을 알게 되면
보고를 받은 후 즉시 회사 규정에 따라 보고 의무를 이행해야 하며, 이사회 의장은
즉시 이사회에 보고하고, 정보공개 담당자에게 중간보고서 공개를 정리하도록 촉구한다
.
조직이나 개인과 소통할 때 내부 정보를 제공해서는 안 됩니다.
제37조 이사는 회사의 생산 및 운영 조건, 재정 상태, 이미 발생했거나 발생할 수 있는 주요 사건과 그 영향을 주로 이해하고 계속 주의를 기울여야 합니다.< /p >
적극적으로 조사하고 의사결정에 필요한 정보를 얻습니다.
제38조 감독자는 회사의 이사 및 고급 관리자의 정보 공개 의무 수행을 감독해야 합니다.
회사의 정보 공개에 주의를 기울이고 정보가 공개되었는지 확인해야 합니다.
법규 위반 사실이 밝혀질 경우 조사를 실시하고 처리 방안을 제시하겠습니다.
제39조 고위 관리자는 적시에 이사회에 보고해야 합니다.
운영 또는 재무의 주요 사건과 공개된 사건의 진행 또는 변경 사항
사용자 정의 상태 및 기타 관련 정보.
제40조 정보 공개 업무 책임자는 상장 회사의 정보 공개 업무를 조직하고 조정할 책임이 있다.
상장 회사가 공개해야 할 정보를 수집하고 이사회에 보고한다. 지속적인 이사
회사에 대한 언론 보도에 주의를 기울이고, 보도의 사실 여부를 솔선적으로 확인하며, 회사 정보 공개에 관한 사항을 처리합니다
외부 세계로.
정보공개업무 책임자는 주주총회, 이사회, 감사회의 및 고위경영진 회의에 참석할 권리가 있으며, 회사의 재정 및 운영 조건
— 14 —
정보 공개 문제와 관련된 모든 문서를 검토하십시오. 상장회사는 정보공개 업무책임자가 그 직무를 수행할 수 있는 편리한 여건을 제공하여야 하며, 금융책임자는 정보공개 업무책임자와 금융정보공개 관련 업무에 협조하여야 한다.
제41조 상장회사의 주주와 실제 지배인은 주주의 권리와 지배적 지위를 남용하여 상장회사에 정보 공개 의무를 이행하지 않도록 지시하거나 요구에 따라 정보를 공개해서는 안 됩니다.
>
허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 포함된 정보의 경우 상장회사는 내부 정보를 제공할 필요가 없습니다.
상장회사의 주주 및 실제 지배인은 다음과 같은 사유가 발생하는 경우 이를 즉시 회사에 통보하고, 상장회사의 정보공개 의무 이행에 협조해야 합니다.
(1) 회사 주식의 5% 이상을 소유한 주주 또는 실제 지배인,
지분 보유 또는 회사 지배력에 중대한 변화가 있는 경우, 회사의 실제 상황
컨트롤러 및 그가 통제하는 다른 회사가 회사와 동일하거나 유사한 사업을 영위하는 데 중요한 변화가 발생하는 경우
(2) 법원 판결이 통제를 금지하는 경우 주식 주주는 자신의 주식을 양도하며, 주주가 보유한 회사 주식의 5% 이상이 질권, 동결, 사법 경매, 보관, 신탁 설정 또는 법에 따라 의결권이 제한됩니다.
(3) 상장회사의 주요 자산 또는 사업 구조조정을 계획하고 있는 경우,
(4) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 상황.
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정보 공개 의무를 이행하기 위해 상장회사와 협력합니다.
법률에 따라 공개해야 할 정보가 공개되기 전에 해당 정보가 언론을 통해 전파되거나
— 15 —
거기 회사 주식 및 기타 증권의 비정상적인 거래인 경우, 주주 또는 실제 통제자는 상장 회사에 시기적절하고 정확한 서면 보고를 해야 하며, 시기적절하고 정확한 공개를 위해 상장 회사와 협력해야 합니다.
제42조: 이사, 감사, 고위 관리자, 상장 회사 주식의 5% 이상을 소유한 주주, 협력자 및 실제 통제자는 적시에 회사에 보고해야 합니다. 상장회사의 이사회는 상장회사의 관련자 목록, 관련 관계 및 변경사항에 대한 설명을 상장회사에 제출해야 합니다.
상장회사는 내부거래에 대한 심사절차를 수행하고, 내부거래에 대한 의결권회피제도를 엄격히 시행하여야 한다.
거래 당사자는 상장회사의 정보 공개 의무 및 관련 거래 심사 절차를 회피하기 위해 관련 관계를 은폐하거나 기타 수단을 사용해서는 안 됩니다.
제43조: 상장회사에 지속적인 감독 서비스를 제공하는 후원 증권사는
사업 운영, 기업 지배구조, 재무 및 기타 상장 회사 측면의 주요 변화에 계속 주의를 기울여야 합니다.
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상장회사가 표준화된 방식으로 정보공개 의무를 이행하도록 지도하고 촉구합니다. 상장회사는 후원증권사가 진행하는 감독업무에 협력하고, 필요한 자료를 제공하며, 후원증권사가 지속적인 감독업무를 수행할 수 있도록 편리한 조건을 제공해야 합니다.
지속적인 감독기간 중 공시정보 또는 상장회사의 공시정보에 오류, 누락, 오해의 소지가 있거나 공시해야 할 사항이 있음이 발견된 경우 그러나 공개되지 않은 경우
>후원 증권사는 상장회사에 정정 또는 보완을 요구해야 합니다. 상장회사가 시정 또는 보완을 거부하는 경우 후원증권회사는 적시에 위험공시를 공고해야 하며 사안이 심각한 경우에는 그 장소도 회사에 보고해야 한다. 중국증권감독관리위원회
사무실.
후원 증권사의 업무에 대한 지속적인 감독에 관한 구체적인 규정은 전국주식거래소 및 호가가 정한다.
제44조: 상장회사의 정보 공개 의무 이행을 위해 특별 문서를 발행하는 증권 서비스 기관
— 16 —
증권 서비스 기관은 성실해야 하며, 책임감 있고 정직하며 신뢰할 수 있으며, 신중한 검증 의무를 성실하게 수행
하고 비즈니스 규정, 업계 관행 표준, 규제 규칙 및 윤리 강령에 따라 의견을 표명합니다.
발행된 문서의 진위성과 정확성을 보장하기 위한 법률입니다.
상장 회사는 자신에게 서비스를 제공하는 증권 서비스 기관과 협력하고,
에서 요구하는 대로 업무 관련 자료를 제공해야 하며, 증권 서비스 기관에 관련 문서를 발행하도록 요구해서는 안 됩니다. 고객에게
사실과 일치하지 않거나 업무를 방해하는 문서를 열람합니다.
증권대리점은 정보공개를 위한 특별서류를 발급하여 상장회사가 제공한 자료에 허위, 허위 기재, 중대한 누락이 있음을 발견한 경우 이를 요구하여야 한다.
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보완 및 수정. 상장회사가 보완 또는 정정을 거부하는 경우 증권서비스기관은 사안이 심각한 경우 상장회사 소재지 중국증권감독관리위원회 파견사무실에도 보고해야 합니다. 회사가 등록되었습니다.
제45조: 상장회사가 회계법인을 해고하는 경우 이사회에서 의결한 후 지체 없이 회계법인에 통보해야 하며, 회사 주주총회에서 해산 여부를 결정해야 합니다. 회계법인의
회계법인은 투표 시 자신의 의견을 진술할 수 있어야 합니다. 주주총회에서 회계법인을 해산하거나 변경하기로 결의한 경우, 상장회사는 그 결정을 공시할 때 구체적인 변경 사유와 회계법인의 의견을 설명해야 합니다.
제46조: 어떠한 기관이나 개인도 상장회사의 내부정보를 불법적으로 취득, 제공, 유포할 수 없으며, 취득한 내부정보를 이용하여 구매, 판매, 조언할 수 없습니다. 기타
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회사 주식이나 기타 증권을 매매하는 사람은 투자 가치 분석 보고서, 연구 보고서 등에 내부 정보를 사용하는 것이 허용되지 않습니다.
제47조 언론은 상장회사와 관련된 상황을 객관적이고 진실하게 보도해야 하며, 여론 감독 역할을 해야 한다.
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어떠한 기관이나 개인도 허위 또는 오해의 소지가 있는 투자자에게 회사 정보를 제공하거나 유포할 수 없습니다.
전 두 항의 규정을 위반하여 투자자에게 손해를 끼친 경우 법에 따라 배상 책임을 져야 한다.
제5장 감독 및 관리
제48조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 상장회사, 후원증권회사, 증권서비스기관을 검사해야 한다.
, 후원증권사와 증권서비스기관은 협력하여야 한다.
중국 증권감독관리위원회는 상장회사와 그 주주, 실제 통제자 또는
이사, 감독관 및 고위 관리자에게 관련 정보 공개 문제에 대한 설명 및 설명을 요구할 수 있습니다.
관련 정보를 진술 또는 제공하거나 상장회사에 후원 증권사 또는 증권 서비스 대행사로부터 전문적인 조언을 제공하도록 요구
중국 증권감독관리위원회는 후원 증권사 및 증권 서비스 대행사에게 상장 기업의 관련 정보 공개 문제를 확인하고 특별 의견을 제시하도록 요구할 수 있습니다.
중국 증권감독관리위원회는 후원 증권사와 증권 서비스 기관이 발행한 문서의 진위성, 정확성, 완전성에 의문이 있을 경우 관련 기관에 설명, 보충 자료 제공, 문서 조정을 요구할 수 있습니다.
제49조: 상장회사와 그 이사, 감사, 고위 관리자,
상장 회사의 주주, 실제 통제자와 그 이사, 감사, 고위 관리자는 다음을 위반합니다.
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이러한 조치에 따라 중국 증권감독관리위원회는 다음 조치를 취할 수 있습니다:
(1) 명령 수정,
(2) 감독 인터뷰
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(3) 공개 설명 명령,
(4) 경고 편지 발행,
(5) 후보자 결정 부적절;
(6) 법률에 따라 취할 수 있는 기타 규제 조치.
제50조: 후원 증권사와 그 직원이 지속적인 감독 등 의무를 성실히 이행하지 않는 경우
실사 상황이 심각한 경우 중국 증권감독관리위원회는 다음과 같은 명령을 내릴 수 있습니다. 수정, 인터뷰 감독 또는 문제 발생
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법에 따라 취할 수 있는 경고 서신 및 기타 규제 조치를 포함합니다.
제51조: 상장회사의 정보 공개 의무를 이행하기 위해 특별 문서를 발행하는 증권 서비스 기관 및 그 직원은 증권법, 행정 규정 및 중국 증권 감독 관리 위원회를 위반합니다.
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위원회의 규정에 따라 중국 증권감독관리위원회는 시정을 명령하고 규제 인터뷰를 실시하며 경고 서한을 발행하고 법에 따라 취할 수 있는 기타 규제 조치를 취할 수 있습니다.
제52조 전국주식거래소는 자율규제 규정 및 규정에 따라 상장회사, 후원 증권사, 증권 서비스 기관에 대한 검증 및 검사를 실시할 수 있다.
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상장 회사와 그 이사 및 감독자에게 요청