주식 발행 및 상장 절차
중국증권감독관리위원회는 "중화인민공화국 회사법", "중화인민공화국 증권법"에 따라 공표된 규정, 규칙 및 기타 관련 규정에 따라 기업은 주식 발행 및 상장에 대해 다음 절차를 따라야 합니다.
(1) 구조 조정 및 설립: 구조 조정 계획을 수립하고, 고용을 고용합니다. 스폰서(증권회사) 및 회계법인, 자산평가기관, 법무법인 등의 중개인이 구조조정 계획에 대한 타당성 조사를 실시하고, 구조조정 대상 자산을 감사 및 평가하고, 발기인 계약서, 회사 정관 및 기타 문서 초안에 서명하고, 설정합니다. 회사의 내부 조직 구조를 정비하고 주식회사를 설립합니다. 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우를 제외하고, 주식회사의 설립은 성 인민정부의 승인을 필요로 하지 않습니다.
(2) 실사 및 코칭: 스폰서 및 기타 중개자는 회사에 대한 실사, 문제 진단, 전문 교육 및 비즈니스 지도를 수행하고, 상장 기업에 필요한 지식을 습득하고, 조직 구조 및 내부 관리를 개선합니다. , 기업 행동을 표준화하고, 조달된 자금의 사업 개발 목표와 투자 방향을 명확히 하며, 발행 및 상장 조건에 따라 기존 문제점을 수정하고, 최초 공모 신청서를 준비합니다. 발행 및 상장 상담에 대한 1년 의무 요건은 사라졌지만, 스폰서들은 여전히 회사에 지침을 제공해야 합니다.
(3) 신청 서류 신고: 기업과 고용된 중개 기관은 중국 증권 감독 관리 위원회의 요구 사항에 따라 신청 서류를 준비해야 하며 후원자는 확인을 실시하고 납부 의무를 져야 합니다. 중국 증권감독관리위원회에 실사 권고를 제출합니다. 신청 조건이 충족되면 중국 증권감독관리위원회는 영업일 기준 5일 이내에 신청 서류를 접수합니다.
(4) 신청 서류 검토: 중국 증권감독관리위원회는 신청 서류를 공식적으로 접수한 후 신청 서류에 대한 예비 검토를 실시하고 발행인이 소재한 성 인민 정부의 의견을 구합니다. 국가발전개혁위원회는 심사를 위해 후원자에게 피드백을 제공하고, 후원기관은 사전심사 완료 후 발행심사 이전에 피드백 검토의견에 대한 대응 또는 수정을 위해 발행자와 중개자를 구성합니다. 위원회 심사를 거쳐 신청서류를 사전 공개하고 최종적으로 주식발행심의위원회에 제출하여 심사를 받습니다.
(5) 로드쇼, 문의 및 가격: 발행 검토 위원회가 발행 신청서를 검토하고 승인한 후, 기업은 투자설명서 요약 및 발행 공고를 발표하고 이를 승인합니다. 기타 정보를 지정된 신문, 정기간행물에 게재 증권회사는 발행인과 로드쇼를 실시하고, 투자자를 대상으로 홍보 및 질의를 하며, 질의 결과에 따라 발행가액을 협상합니다.
(6) 발행 및 상장: 중국 증권감독관리위원회가 규정한 발행 방법에 따라 주식을 공개 발행하고 증권거래소에 상장 신청서를 제출하며 주식의 보관 및 등록을 처리하고 상장합니다. 등재 후 스폰서는 지속적인 감독을 담당하게 됩니다.
주식 발행 및 상장에 필요한 중개자
회사가 신주를 공개적으로 발행하는 경우에는 주식 공모 신청서와 다음 서류를 국무원 증권감독관리기관에 제출해야 합니다.
(1 ) 회사 사업 허가증
(2) 정관
(3) 주주총회 결의안; > (4) 투자설명서,
(5) 재무 회계 보고서,
(6) 주식을 수집하는 은행의 이름과 주소,
( 7) 인수기관의 명칭 및 해당 계약.
본 법의 규정에 따라 후원자를 채용하는 경우에는 후원자가 발행한 발급후원서도 함께 제출해야 합니다.