1. 특별 기업지배구조 활동 중 완료된 주요 업무
(1) 특별 기업지배구조 실무그룹을 구성하고 이사회 의장을 1인칭으로 하여 업무계획을 수립합니다. 감사회 의장, 최고재무책임자, 이사회 비서는 주요 구성원으로서 관련 부서장과 함께 특별 활동 그룹을 구성하여 특별 기업 지배구조 활동을 전개합니다. 업무계획 수립, 특별 기업지배구조 활동의 각 단계 명확화(문서의 정신 이해, 자체 검토, 시정 계획 수립, 여론 수렴, 규제 기관의 현장 조사 수용, 전반적인 시행 및 시정 완료) 시간 진행 및 관련 업무 내용, 특별 기술 업무 보고.
(2) 상장회사 지배구조에 관한 특별 활동에 관한 관련 문서를 연구하기 위해 관련 인력을 조직합니다. 회사는 이사회 회의를 활용하고 이메일을 보내 회사의 이사, 감독자, 고위 임원 및 대표에게 알립니다. 해당 부서는 통지 내용에 따라 현 단계에서 상장회사의 지배구조를 강화하기 위한 특별 활동을 수행하는 것이 상장회사의 표준화된 운영을 촉진하는 중요한 조치라는 점을 충분히 인식하고 있습니다. 상장회사의 질을 향상시킵니다.
(3) "상장회사 지배구조 강화를 위한 특별활동 실시에 관한 고시"에 따라 성실하게 자체점검 업무를 수행하고 자체점검 보고서를 작성하며 시정계획을 수립합니다. 중국증권감독관리위원회와 심천증권감독관리국주식회사가 발행한 공문서 "2009년 상장회사 지배구조 우수에 관한 고시"에 따르면 회사는 진실을 추구하는 원칙을 바탕으로 사실을 심각하게 자체 검토하고 시정 계획을 수립하여 "상장 회사 지배 구조 강화를위한 회사의 특별 활동에 대한 자체 검토 보고서 및 시정 계획"과 "특례 사항에 대한 회사의 자체 검토 보고서"를 요약하여 구성했습니다. '상장회사 지배구조 강화 활동'은 2017년 12월 26일 개최된 제1차 이사회에서 심의, 승인되어 심천증권감독관리국과 심천증권거래소에 보고되었습니다.
회사는 2017년 1월부터 개선 계획에 따라 점진적으로 개선 작업을 진행해왔다.
(4) 공개 의견 수렴 회사는 2017년 12월 30일 위 보고서를 발표하고 특별 기업 지배구조 활동을 위한 담당자, 전화번호 및 기타 정보를 공개하고 공개 분석 및 의견을 접수했습니다. 회사의 지배구조 상황에 대해. 공개 논평 단계에서 회사의 공시 사서함은 회사가 적시에 지분 인센티브 계획을 시작할 것을 제안하는 투자자로부터 이메일을 받았습니다.
(5) 심천증권감독관리국 현장감사 수락 2017년 3월 31일 심천증권감독관리국 감사팀은 회사의 지배구조 상황과 특별 지배구조 활동에 대해 현장조사를 실시했습니다. 그리고 "3개 회의"의 운영과 관련 시스템의 수립 및 실행, 조달된 자금의 사용, 기본 재무회계 업무 및 내부 통제를 점검했습니다. 2017년 7월 5일, 심천증권감독관리국은 회사에 "Shenzhen Huichuan Technology Co., Ltd.의 지배구조에 대한 규제 의견"(이하 "규제 의견")을 발표했습니다.
규제 의견에 따라 회사는 관련 부서 및 관련 책임자를 신속하게 소집하여 규제 요구 사항을 연구하고 특정 문제에 대한 시정 조치를 실행했습니다.
II. 기업지배구조의 문제점 및 시정현황
(1) 회사 자체점검 및 시정조치 실시 과정에서 발견된 문제점에 대해 시정방안을 발표하고 이에 대한 적극적인 대책을 강구하였다. 구체적인 시행 상황은 다음과 같습니다:
1. 이사, 감독자 및 고위 관리자를 위한 추가 지속적인 교육이 실시되어야 합니다. 수정 기간 동안 이사회 비서는 이사 사무실은 관련 인력을 신속하게 조직하여 연례 보고서 작성 교육, 이사회 비서 교육, GEM 상장 기업에 대한 공개 규탄 표준 교육에 참여했습니다. 향후에는 심천증권감독관리국, 심천증권거래소, 심천상장회사협회, 중국예탁청산유한공사 심천지점의 교육 공고에 따라 관련 인력을 적극적으로 배치할 예정이다. 이사회 비서실은 증권시장에 관한 최신 법률, 규정 및 규제부서 문서를 수집, 정리하고, 사례별로 보완한 일부 규정을 PPT로 제작하여 회사의 이사, 감사, 고위 관리자에게 보냅니다. 회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자가 정책 환경을 적시에 이해하고 심층적으로 구현하도록 적시에 확인하는 작업 보고서 "특별 기술 작업 보고서"입니다. 회사는 조기경보 효과를 달성하기 위해 증권시장 환경과 회사의 증권 업무 및 운영 현황을 바탕으로 매주 1~2개의 연구 문서를 이사, 감사, 고위 관리자에게 보냅니다.
2. 내부 통제 조치를 더욱 개선해야 합니다.
시정 실시: 최신 법률 및 규정에 따라 규제 기관의 요구 사항 및 회사의 실제 상황을 결합하여 회사의 기존 내부 통제 시스템을 수정, 보완 및 개선하고 관련성을 검토했습니다. 절차가 수행되었습니다. 2017년 3월, "사외이사 연차보고서 업무절차", "감사위원회 연차보고서 업무절차", "방동대주주 및 특수관계인 자금점유 시스템"이 추가되었습니다.
2017년 5월에는 "투자의사결정절차 및 준칙", "관련거래의사결정제도", "외부보증관리제도", "주주총회 의사결정규칙", "사례규정"을 개정하였다. 이사회 절차", "총지배인 업무규칙", "정관", "이사회 보수평가위원회 업무규칙". 2017년 5월에는 '조성자금 사용에 관한 시행세칙'과 '법적 범위 내의 자에 의한 주식거래 신고에 관한 조치'가 추가되었습니다.
시정 단계에서는 회사의 감사 부서가 내부 감사 기능을 수행하고 2017년 회사의 내부 통제 상황에 대한 감독 및 점검을 수행했으며 회사의 '2017년 내부 통제 자체 평가 보고서'를 발행했습니다. 감사위원회 "2017년 연간 감사 계획"이 제출되었습니다. 감사 부서는 2017년 1분기에 조달 자금, 화폐 자금 및 관련 당사자와의 자금 거래에 대해 감사 위원회에 정기적으로 보고하는 특별 감사 업무를 완료했습니다. 작업 요약 및 계획에 대해.
내부통제 구축 측면에서는 감사부서에서 내부통제 시행 프로젝트 팀원을 확정하고 내부통제 업무 조직체계를 수립하고 내부통제 시행업무 계획을 확정하고 2017년 내부통제 업무를 제출했다. 실행 계획을 회사 경영진에게 전달하고 이를 승인합니다. 내부 통제 시스템 및 자체 평가를 위한 가능한 위험 영역을 수집하기 위해 계획에 따라 각 내부 통제 전문가에게 지시사항을 전달하고 내부 통제 실행 시작 회의를 개최합니다. 사전 자체 평가 위험 지점을 구성하고 내부 통제 구현 범위를 결정합니다. 위험 통제 표준 매트릭스를 완성합니다(판매, 인사, 자산 관리, 종합 예산, 재무 보고, 자본 활동, 연구 개발, 보증 사업, 사업 준비). 아웃소싱, 정보 및 배송, 계약 프로젝트, 프로젝트 관리, 정보 시스템, 조달).
3. 회사의 기업 지배구조 메커니즘을 더욱 개선합니다.
시정조치 실시: 회사는 규정에 따라 이사회 관련 위원회를 소집하고, 이사회 전문위원회의 역할을 충분히 발휘하며, 회사의 운영 효율성과 독립성을 제고했습니다. 이사회를 강화하고, 사외이사 및 전문위원회의 역할을 강화하여 내부통제시스템의 완전하고 효과적인 이행을 보장합니다.
회사는 앞으로도 중국증권감독관리위원회, 심천증권거래소, 심천의 '회사법', '증권법', 'GEM 주식상장규칙'의 정신과 관련 문서를 정리하고 연구할 예정이다. 증권감독국은 회사의 업무를 더욱 명확하게 하기 위해 "3개 회의"의 기능은 법적 절차를 효과적으로 수행하고 기업 지배구조를 개선하며 회사의 경영 수준을 향상시키는 것입니다. 회사의 이사, 감독자 및 고위 경영진의 보수 결정을 이사회에 제출하여 검토를 받으세요.
4. 회사 이사회 특별위원회의 역할이 더욱 발전되어야 한다.
정정 실시 : 회사의 운영 및 관리 과정에서 이사회 및 사외 이사의 전문위원회의 업무를 더욱 중시하고 관련 사항에 대해 사외 이사의 의견을 적극적으로 구합니다. 전문위원의 전문분야를 파악하고, 그들의 전문지식을 활용하여 회사 의사결정에 대한 조언을 제공합니다. 또한, 전문위원회 회의가 이사회의 의사결정에 보다 효과적으로 반영될 수 있도록 표준화되고 표준화된 전문위원회 업무 시스템을 지속적으로 개선해 나갈 것입니다. 정정 이후 회사의 감사위원회는 내부 감사부의 업무를 적극적으로 지도하고, 내부 감사부의 2017년 1분기 업무 요약 및 2분기 업무 계획을 검토했으며, 감사 위원회 회의를 연속으로 개최하여 내부 감사 부서의 업무를 검토하거나 의견을 표명했습니다. 회사 관련 업무 및 관련 내용 기본 재무회계 업무의 특수활동을 위한 업무계획, 연차감사 개시 전 회사가 발행한 재무회계표에 대한 의견서, 공인회계사, 특수활동에 대한 자체점검 보고서 등이 포함됩니다. 기본적인 재무회계 업무를 표준화하기 위한 것, 연간 감사회계사에게 발행되는 예비감사의견서, 회사의 내부통제 이행 범위와 근거를 공식화하는 데 도움이 되는 회사의 후속 재무회계표에 대한 서면의견서, 자금조달에 대한 특별감사보고서 등이 있다. 2017년 1분기.
회사 추천위원회는 제2차 이사회에 참여할 이사 후보를 추천하고 이를 이사회에 제출하여 심의를 거치게 한다.
회사의 전략위원회는 회사의 발전 전략에서 중요한 역할을 담당하며, 초과자금을 이용한 투자 프로젝트에 대한 조사, 분석 및 논의에 적극적으로 참여하며, 관련 사항에 대해 자체 의견과 제안을 제시합니다. 중요하다.
5. 회사의 정보 공개 관리가 더욱 개선되어야 합니다.
시정 조치: 이사회 비서실 직원은 관련 법률, 규정, 관련 규칙 및 지침을 주의 깊게 연구하고 규제 당국과의 의사소통을 강화했으며 규정에 규정된 내용과 절차를 엄격히 준수했습니다. 회사의 "정보 공개 관리 시스템"은 정보 공개 업무를 수행하고, 정보 공개 내용을 공개하기 전에 검토 및 승인하며, 정보 공개 내용의 진실성, 정확성 및 완전성을 보장합니다.
공개된 정보의 적시성을 보장하기 위해 이사회 비서실은 모든 정보 보고 의무자들을 조직하여 회사의 '주요 정보 내부 보고 시스템'을 연구하여 신고 내용 및 신고 절차, 위반 사항에 대한 경고를 지속적으로 실시하고, 회사와의 원활한 의사소통을 위해 주요 정보 신고 양식, 정보 신고 피드백 양식, 중요 사항 진행 양식을 준비합니다. 회장, 이사회 비서 및 이사회 비서실.
공개 정보의 공정성을 보장하기 위해 회사는 특정 대상자에게 설문 조사를 수락하기 전 인터뷰 개요를 발행하고 설문 조사 중 "서약서"에 서명하도록 요구하며, 회사에서 제공하는 설문 기록에 서명합니다. 조사 후 회사, 주요 사항에 대한 의사 결정일부터 관련 직원은 "내부자 정보 내부자에 대한 서약서" 또는 "내부자 정보 비밀 유지 의무 이행을 위한 알림 서한"에 서명해야 합니다. "를 발부하며, 사안이 진행됨에 따라 더 많은 관련자들이 서명할 것입니다. 이 약속: 정기보고서 및 주요 사항의 작성, 검토 및 공개 과정에서 요구 사항에 따라 제출해야 하는 정보를 제출하지 않도록 노력하십시오. 시간 협의가 실패할 경우, 신고서를 제출한 외부 부서의 관련 인력은 향후 참고를 위해 내부자로 등록됩니다.