(1) 최근 3 년 연속 흑자, 최근 3 년 순자산 수익률은 평균 1% 이상이다. 에너지, 원자재, 인프라류에 속하는 회사는 약간 낮을 수 있지만 7% 이상이어야 합니다.
(2) 전환 사채 발행 후 회사 자산 부채율은 7% 를 넘지 않습니다.
(3) 누적 채권 잔액은 회사의 순자산 금액의 4% 를 초과하지 않습니다.
(4) 상장사가 전환채권을 발행하고 주식 공개 발행 조건도 충족해야 한다. < P > 분리 거래를 발행하는 전환 가능한 회사채는 공개 발행 채권의 일반 조건 외에 회사가 최근 기말에 감사한 순자산이 인민폐 15 억원 이하가 아니라는 규정도 준수해야 한다. 최근 3 개 회계년도에 달성된 연평균 분배가능 이익은 회사채 1 년보다 적은 이자입니다. 최근 3 개 회계연도 영업활동으로 인한 순 현금 흐름은 회사채 1 년의 이자보다 평균이 적다. 이번 발행 이후 누적 회사채 잔액은 최근 기말고사 순자산 금액의 4% 를 초과하지 않으며, 첨부된 주식 전행권 이후 모금된 자금의 총량은 발행 회사채 금액 등을 초과하지 않을 것으로 예상된다. 분리 거래의 전환 가능한 회사채 모집 설명서는 상장회사가 공고한 모금자금의 용도를 바꿔 채권 보유자에게 한 번 재판매할 권리를 부여하기로 합의해야 한다. < P > 첨부된 공인권증의 행권가격은 공고모집설명서 이전 2 거래일 회사 주식의 평균가격과 지난 1 거래일의 평균가격보다 낮지 않아야 한다. 공인권증의 존속 기간은 회사채 기한을 초과하지 않고 발행이 끝난 날로부터 6 개월 미만이다. 모집 설명서 공고의 영장 존속 기간은 조정할 수 없다. 공인권증은 발행이 끝난 지 최소 6 개월이 지난 이후부터 가능권이며, 행권기간은 존속기간이 만료되기 전 기간 또는 존속기간 내 특정 거래일이다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 명예명언) < P > "시행 방법" 은 중국증권감독회가 비준하지 않는 상황도 명확히 규정하고 있는데, 주로 최근 3 년 동안 중대한 위법 행위가 있었다는 것이다. 최근 모금자금은 규정에 따라 시정하지 않고 제멋대로 용도가 바뀌었다. 정보 공개에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있습니다. 회사 운영이 표준화되지 않아 심각한 결과를 초래하다. 성장성이 좋지 않아 중대한 위험 위험 등이 있다.