7 월 25 일 선전 증권감독국은 최근' 증권선물기관 감독에 관한 고시' 를 발표하고 증권상 종사자들이 은행에 관한 허위 소식을 유포해 별도로 통보했다. 최근 관할 구역의 한 증권영업부 직원들이 한 은행의' 돈을 받지 못한다' 는 허위 정보를 인터넷에 유포해 정상적인 금융질서를 파괴하고 공안부 행정처벌을 받아 소셜미디어의 관심을 불러일으켜 악영향을 미쳤다고 통보했다.
선전 증권감독국은 이 사건이 개별 증권종사자들의 정치의식이 옅고, 법규를 무시하고, 직업도덕이 부족하다는 것을 반영한 것으로 보고 있다. 실무자 관리를 더욱 강화하고 업계의 명성과 이미지를 지키기 위해 선전 증권감독국은 정치적 입장, 기업문화, 주체 책임 이행의 세 가지 측면에서 증권경영기관에 대한 구체적인 요구를 제시했다.
최근 증권상 종사자들이 루머 전파 때문에 경찰에 의해 행정처벌을 받는 사건이 빈번히 발생했다. 위 브리핑에 포함된 사건은 2005 년 7 월 15 일에 발생했다. 화흥은행의 허위 진술을 유포한 결과, 모 권상심시 지점영업부 진씨는 행정구속 15 일 동안 구속되었다. 우연히도 7 월 3 일 또 한 권상직원이 남경은행의 허위 발언을 유포해 남경시 공안국에 처벌을 받았다.
지점 종사자들의 집업 규범은 줄곧 증권회사의 감독과 규정 준수 관리의 중점이었다. 7 월 15 일, 여러 증권사들이 신속하게 대응해 각 부서, 지사, 직원들에게 경계심을 요구하고, 언론, 소셜 플랫폼에서 직원들의 정보 공개 행위를 규제하는 데 주력했다.
종업원 관리를 강화하기 위해 선전 증감국은 세 가지 요구를 제기했다.
권상 직원들이 은행의 허위 소식을 유포하는 행위는 감독 부서의 주의를 끌었다. 선전 증감국의 최신 통보서류에서 이 사건에 대해 별도로 관련 설명과 요구를 했다. 선전감독국은 이 사건이 정상적인 금융질서를 파괴하고 공안부 행정처벌을 받아 소셜미디어의 관심을 불러일으켜 악영향을 미쳤다고 보고 있다.
통보 외에 실무자 관리를 더욱 강화하고 업계의 명성과 이미지를 유지하기 위해 선전 증감국은 각종 증권경영기관에 대해 세 가지 구체적인 요구를 제시하여 정치의식 교육을 심화시키고 건강한 집업 문화를 육성하며 실무자 행동관리를 강화하고 경제사회 안전을 지키기 위한 것이다.
첫째, 정치 역의 위치를 효과적으로 향상시킵니다. 각 증권기관은 정치의식을 강화하고, 국가안전사상 방어선을 강화하고, 대국의식과 책임의식을 강화하고, 금융위험방지요구를 엄격히 이행하고, 좋은 금융질서를 지키기 위해 전력을 다해야 한다.
두 번째는 좋은 기업 문화를 양성하는 것이다. 좋은 기업 문화와 직업도덕의 중요한 역할을 충분히 인식하고,' 준수, 성실, 전문성, 견고성' 의 요구 사항을 구체적으로 이행하고, 회사 발전 목표와 내외 환경 조건을 결합하여 자신의 특색 문화를 형성하고, 그 정신적 내포를 경영관리의 전 과정에 통합시켜 전체 직원의 말과 행동에 침투해야 한다.
셋째, 주요 책임을 전면적으로 이행하다. 내부 관리 시스템 개선, 규정 준수 및 위험 관리 개선, 직원 관리 책임 시스템 구축, 위법 위반에 대한 심각한 책임, 실용적이고 효과적인 직원 행동 관리 메커니즘 형성 실무자들에게 국가 안전의식, 준법의식, 직업도덕의식을 확고히 세우고, 자신의 행동을 엄격히 규범화하고, 업계의 이익과 이미지를 효과적으로 보호하고, 산업의 지속적이고 건강한 발전을 촉진하도록 독촉하다.
규정 준수 경종이 다시 울리자 기존 권상들의 반응이 빨라졌다.
기자에 따르면, 증권상 종사자들이 은행의 허위 언론처벌을 유포한 날 (7 월 15)
일부 헤드 브로커들은 관련 책임자에게 행동지도와 가르침을 중시하고, 항상 예민한 의식을 유지하고,' 신중한' 도덕적 요구 사항을 고수하는 등 실무자 교육관리를 강화하는 요구를 제시했다. 특히 언론에서 정보를 공개하는 행위에 관심을 갖고 규제하는 행위는 위챗 집단을 무단으로 설립하고 부적절한 민감한 정보를 유포하여 규정 준수 위험과 여론사고를 피해야 한다. 위반이 있으면 회사 관련 제도에 따라 엄숙히 처리하겠습니다.
관련 사건을 부정적인 교재로 한 또 다른 권상 자회사는 "부정적인 사례가 바로 옆에 있으니, 충분히 중시하고, 경계라고 생각하고, 위챗 또는 기타 채널을 통해 자신의 언론행위에 대한 관리를 강화하고, 신중하게 행동하라" 고 경고했다.
여러 가지 방법으로 규정 준수 바람 제어 의식을 지속적으로 강화하다.
규정 준수 및 위험 통제 의식을 강화하는 것은 증권사 규정 준수 경영의 필수 과목이었습니다. 사후 홍보와 경고 외에도 제도와 메커니즘의 관점에서 평판 위험 관리, 평가 메커니즘 등 여러 차원을 통해 직원의 행동 규범을 강화하는 것도 중요하다.
202 1, 10 년, 중국 증권업 협회는 증권사 평판 위험 관리 지침 (이하 "지침") 을 제정하여 증권사가 평판 위험 관리 제도와 메커니즘을 수립하고 지속적으로 개선하도록 요구하고 직원 평판 제약 및 평가 메커니즘을 수립했습니다.
"지침" 이 발표된 이후 대부분의 브로커들은 관련 요구 사항에 따라 평판 위험 관리 체계를 개정하고 업그레이드했습니다. 한 중형권상 규정 준수 관계자에 따르면 이 회사는 지난해 업무규범 방면에서 규제처벌을 받은 뒤 평판 위험 관리에 더 많은 관심을 기울이고, 이전의' 세칙' 을' 방법' 으로 업그레이드하여 회사 차원의 관리제도로 진급할 계획이다. 또한 회사는 회사 및 직원의 평판 위험 관리를 강화하는 관련 통지를 발표했으며, 그 규정은 이전보다 눈에 띄게 세분화되었다.
"제도가 아무리 완벽해도 일부 직원들이 이익에 이끌리거나 규정 준수 의식을 소홀히 하는 것을 피하기 어렵다." 제도건설의 한계를 지적한 브로커 규정 준수 인사도 있다. "제도 건설은 종이 담병이 되어서는 안 되며, 더 중요한 것은 규정 준수 의식을 인심으로 끌어들이는 것이다." 그는 생각했다.
평판 위험 관리 제도의 요구 사항 외에도 일부 증권사들은 심사 메커니즘에서 종업원 집업 행위에 대한 감독을 실시했다. 중부 지역의 한 권상을 예로 들자면, 이 회사의 직원 성과 관리 방법은 청렴성, 위험 관리, 성실성 실천, 문화 실천 등의 요소를 직원 평가 승진에 포함시켜 직원 평가 승진의' 일표 부결' 항목으로 만들었다. 20 17 이 제도가 반포된 이후 일부 직원들은 상여금과 성과임금 취소, 승진 거부, 비판 통보 등의 처벌을 받았다.
동시에 각 업무 라인의 위험 인식을 강화하기 위해 규정 준수 풍조가 증권사의 일상적인 경영 관리에 스며들었다. 화남의 한 쿠폰상은 회사 법률 규정 준수 부서가 정기적으로 회사 전체 직원에게 규제 역학 및 사례 규정 준수 홍보를 푸시하여 법률 규정 및 사례 경고 학습을 강화하고 각 부서, 지사 및 전체 직원의 규정 준수 문화 의식을 강화하는 것입니다. 각 부서, 각 분행은 상술한 규정 준수 선전의 지도 자료와 단서를 근거로 자신의 업무 발전 상황을 결합하여, 더 많은 학습 홍보를 조직하고 제도, 프로세스 건설 등 규정 준수 관리를 검토 보완할 것이다.
앞서 언급한 규정 준수 홍보 문서는 키워드, 요약 내용, 관리 제안의 세 부분으로 나뉘어 있는 것으로 알려졌다. 관리 권장사항 섹션에서는 각 부서와 인원이 적시에 새로운 규정의 홍보 교육을 실시하고, 해당 내부 제도와 절차를 표기하고, 해당 합의문 및 제도 지원 설정을 보완할 것을 요구할 것입니다. 동동과 그 종사자들의 자질과 보조관리를 규범화하고, 규정 준수 전시업을 위해 노력하며, 위험을 방지해야 한다.
직원들의 직업윤리 건설을 강화하기 위해서는 정기적으로 훈련 활동을 조직하여 도덕적 위험과 평판 위험을 방지해야 한다. 상해의 한 권상에 따르면 올해 하반기에도 회사는 각종 문화 홍보 훈련 활동을 계속 조직해 직업윤리와 규정 준수 의식, 전문능력 등을 중심으로 직원들의 직업윤리와 직업소양을 전면적으로 끌어올릴 예정이다.
실시간으로 더 많은 재경 뉴스를 알고 싶으니 저희를 지켜봐주세요.