사모펀드란 중국 내에서 비공개로 투자자에게 자금을 모아 설립한 투자펀드를 말한다. 펀드 매니저나 일반 파트너가 자산을 관리하는 계약형 펀드, 회사 또는 파트너십이 투자 활동을 목적으로 한다.
사모 펀드는 어떻게 모집합니까?
사모기금은 비공개로 투자자에게 자금을 모집해야 하며, 공개나 위장 공개로 자금을 모집해서는 안 된다.
(1) 투자자 수를 엄격하게 제한: 단일 사모 펀드의 누적 투자자 수는' 증권투자기금법',' 회사법',' 파트너십기업법' 등 법률에 규정된 특정 수량을 초과할 수 없습니다. 파트너십, 유한회사형 펀드 투자자는 누적 50 명 이하, 계약형, 주식회사형 펀드 투자자는 누적 200 명을 넘지 않는다.
(2) 모집 방식을 엄격히 제한한다: 신문, 라디오, 텔레비전, 인터넷 등 공공매체나 강의, 보고, 분석회 및 통지, 전단지, 문자 메시지, 위챗, 블로그, 이메일 등을 통해 불특정 대상에 홍보해서는 안 된다.
사모 펀드 적격 투자자의 정의는 무엇입니까?
사모 펀드는 자격을 갖춘 투자자 이외의 단체로부터 자금을 모집해서는 안 된다.
(1) 자격을 갖춘 투자자 기준. 사모 펀드 적격 투자자는 해당 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 갖춘 단일 사모 펀드 투자 금액이 654 만 38+0 만원 이상이며 다음과 같은 관련 기준을 충족하는 단위와 개인을 말합니다. 순자산이 654 만 38+0 만원 이상인 단위; 금융자산이 300 만원 이하가 아니거나 최근 3 년간 연평균 수입이 50 만원 이하가 아닌 개인.
금융 자산에는 은행 예금, 주식, 채권, 펀드 점유율, 자산 관리 계획, 은행 재테크 상품, 신탁계획, 보험상품, 선물권익 등이 포함됩니다.
(2) 자격을 갖춘 투자자로 간주되는 경우. 사회보장기금, 기업연금 등 연금기금, 자선기금 등 사회공익기금 법에 따라 설립 및 펀드 협회에서 등록한 투자 계획; 자신이 관리하는 사모 펀드에 투자하는 사모 펀드 관리자와 실무자 중국증권감독회가 규정한 기타 투자자들은 합격한 투자자로 간주된다.
(3) 투자율 계산. 파트너십, 계약 등 불법인의 형태로 다수의 투자자들의 자금을 모아 직접 또는 간접적으로 사모펀드에 투자하는 사모펀드 매니저나 사모펀드 판매기관은 최종 투자자가 합격한 투자자인지 철저히 점검해 투자자 수를 계산해야 한다. 그러나 주민등록기금, 기업연금 등 연금기금, 자선기금 등 사회공익기금 등 최종 투자자가 합격자인지 여부를 더 이상 점검할 필요가 없다. 법에 따라 설립 및 펀드 협회에서 등록한 투자 계획; 중국증권감독회가 규정한 기타 투자자,
사모 펀드가 보증 수익을 보장 할 수 있습니까?
사모펀드 매니저, 사모기금 모금기구는 투자자에게 투자원금을 손해나 최저수익을 약속하지 않겠다고 약속해서는 안 된다.
사모 펀드를 관리해야합니까?
펀드 계약에 따로 약속이 있는 것 외에 사모기금은 펀드 위탁인이 관리한다. 펀드 계약은 사모 펀드를 관리하지 않기로 합의했으며, 펀드 계약에서 사모 펀드의 재산 안전을 보장하는 제도적 조치와 분쟁 해결 메커니즘을 명확히 보장해야 한다.
사모 펀드 등록의 본질은 무엇입니까?
사모 펀드 등록은 행정 승인이 아닙니다. 적당한 규제와 사후감독 원칙을 고수하고 사모펀드 관리자와 사모펀드 설립에 대한 행정비준은 없다. 사모펀드 매니저는 법에 따라 등록을 신청해야 하며, 사모기금 모집이 끝난 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 법에 따라 신고를 신청해야 한다.
사모 펀드는 어떻게 등록합니까?
사모펀드 관리자는 중국 사모펀드 등록신고시스템 자산관리협회를 통해 온라인으로 등록신고신청 정보를 제출하고 온라인으로 등록신고 관련 수속을 처리한다. 시스템의 URL 은 (IE 브라우저 권장) 입니다.
8. 사모펀드 매니저가 등록 취소를 신청한 것은 어떻게 된 일입니까?
등록된 사모펀드 매니저가 법에 따라 해산, 철회 또는 파산을 선언한 경우, 관리자는 적시에 펀드업 협회에 펀드 매니저 등록 취소를 신청해야 한다.
9. 자기 관리 기금의 정의는 무엇입니까?
회사형 펀드가 관리팀을 초빙하여 자산을 관리하는 경우, 회사형 펀드는 펀드 매니저 등록 절차와 펀드 기록 수속을 이행해야 한다.
10. 사모펀드 등록 시한은 어떻게 되나요?
매니지먼트 등록 자료가 완비된 경우, 펀드업 협회는 전체 등록자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 매니저의 기본 상황을 공시하여 사모펀드 매니저에 대한 등록 수속을 완료해야 한다.
펀드 서류자료가 완비되고 요구에 부합하는 경우, 기금업협회는 전체 서류자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 웹사이트를 통해 사모기금의 기본 상황을 공시하여 사모기금 신고 수속을 완료해야 한다.
펀드업 협회는 매커니즘을 개선하고, 프로세스를 최적화하고, 책임을 명확히 함으로써 등록 서류의 효율성을 높이고, 등록 기록에 필요한 시간을 단축하기 위해 노력한다.
1 1. 사모 펀드 매니저가 정기적으로 요구 사항을 업데이트합니까?
(1) 분기별 업데이트: 등록 사모펀드 관리자는 분기가 끝난 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 관리자의 중대 사건, 위반, 펀드 종사자 등의 정보를 포함한 펀드를 분기별로 업데이트해야 합니다.
(2) 연간 업데이트: 사모 펀드 관리자는 전년도 관련 재무 정보, 관리자 기본 자료의 연간 변경, 관리자 중대 사건, 위반 부정직, 펀드 종사자 정보 등을 포함한 연간 20 일 이내에 연간 업데이트를 수행해야 합니다. 감사된 재무 정보 및 감사 보고서는 4 월 말까지 제출된다.
12. 사모기금이 정기적으로 서류를 갱신하라는 요구 사항?
사모 펀드 관리자는 분기가 끝난 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 분기별로 등록 펀드 기본 정보를 업데이트하고, 매년 끝난 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 연간 등록 펀드 기본 정보를 업데이트해야 합니다.
13. 사모펀드 매니저의 중대한 변경에 대한 갱신 요구 사항?
사모펀드 매니저에게 다음과 같은 중대한 사건이 발생하면 10 영업일 이내에 펀드업협회에 보고해야 합니다.
사모 펀드 매니저의 이름과 고위 경영진이 변경되었습니다. 사모 펀드 매니저의 지주 주주, 실제 통제인 또는 집행 업무 파트너가 변경되었습니다. 사모 펀드 매니저의 분리 또는 합병; 사모 펀드 매니저 또는 고위 경영진은 중대한 위법 행위가 있다. 법에 따라 해산, 철회 또는 파산 선언 투자자의 이익을 해칠 수 있는 기타 주요 사항.
14. 기록 기금의 주요 변경 사항에 대한 업데이트 요구 사항은 무엇입니까?
사모 펀드 운영 과정에서 다음과 같은 중대한 사건이 발생한 경우 사모 펀드 관리자는 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 보고해야 합니다.
기금 계약에 중대한 변화가 일어났다. 투자자 수가 법률 및 규정을 초과합니다. 기금은 청산되거나 청산됩니다. 사모 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 변경되었습니다. 기금의 지속적인 운영, 투자자 이익 및 순자산에 큰 영향을 미치는 기타 사건.
15. 계약, 파트너십 등 사모펀드 계약, 위험 공개 등 서류자료의 기본 요구 사항은 무엇입니까?
사모펀드 매니저가 보고한 서류는 요소가 완비되고 서명이 명확하고 날짜가 정확해야 한다. 서류의 내용은 진실하고, 준수되고, 정확하고, 완전해야 한다.
사모기금 모집 규모 증명서나 출자 증명서를 납부하는 서류자료에는 어떤 기본 요구 사항이 있습니까?
발행 규모 증명서 또는 지불 출자 증명서는 제 3 자가 발행한 증명서로, 펀드 수탁자가 발행한 자금 출금 증명서, 검증 증명서, 은행 명세서 등 출자서류, 상공업 등록 자료 등이 포함된다.
16. 사모펀드의 주요 투자 방향에 대한 작성 요구 사항?
사모 펀드 매니저가 보고한 사모 펀드의 주요 투자 방향은 펀드 계약 또는 파트너십 협정이 합의한 투자 범위와 일치해야 하며, 해당 펀드 유형 및 투자 유형에 해당하며 구체적인 투자 방식을 설명하고 투자 목표를 명확히 해야 합니다.
17. 사모기금의 호스팅 계약에는 어떤 서류 요구 사항이 있습니까?
펀드 계약이나 파트너 협의에 달리 합의한 경우를 제외하고 사모기금은 펀드 위탁인이 관리한다. 펀드 계약은 사모 펀드를 관리하지 않기로 합의했으며, 펀드 계약에서 사모 펀드의 재산 안전을 보장하는 제도적 조치와 분쟁 해결 메커니즘을 명확히 보장해야 한다. 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 기록 자료를 작성하는 동시에' 관리자가 설명해야 한다고 생각하는 기타 사항' 에서 미탁의 원인과 관련 제도 안배를 더 자세히 설명해야 한다.
18. 사모펀드 투자자는 어떤 상세한 신고 요구 사항이 있습니까?
투자자의 세부 사항은 진실하고 정확하며 완전해야 한다. 파트너십, 계약 등 불법인의 형태로 다수의 투자자들의 자금을 모아 사모펀드에 직접 또는 간접적으로 투자하는 사모펀드 매니저나 사모펀드 판매기관은 최종 투자자가 합격투자자인지 철저히 점검해 투자자 수를 함께 계산하면서' 투자자 상세내역' 에서 더 보완해야 한다. 이미 기금업협회에 신고한 투자계획은 서류기금 코드를 표시해 주세요.
19. 등록되지 않은 사모기금이 관련 투자 운영에 영향을 미칩니까?
증권투자기금법' 과 중국증권감독회' 사모투자기금감독관리잠행방법' 규정에 따르면 사모펀드 관리자는 펀드업협회에 등록해야 하고, 사모기금은 펀드업협회에 등록해야 한다.
사모기금이 등록되지 않으면 증권감독회 시스템 내 투자 업무에 참여할 수 있다. 중국증권감독회' 발행 감독 문답',' 발행 감독 관련 사모투자 펀드 서류문답',' 전국 중소기업 주식 양도시스템 참여 강화 전국 주식양도시스템 사모투자 펀드 서류관리에 관한 규제 문답' 에 따르면 중개기관은 관련 투자자들이' 증권투자기금법' 에 규정된 사모투자기금,' 사모투자기금 감독 관리 잠행 방법' 과' 사모투자' 에 속하는지 점검해야 한다
20. 사모 펀드 자격을 얻는 방법?
다음 조건 중 하나를 충족하는 것은 사모펀드 자격을 갖춘 것으로 인정될 수 있다.
(1) 펀드 자격 시험에 합격
(2) 최근 3 년간 투자 관리 관련 업무에 종사한다.
이 상황은 주로 지난 3 년간 관련 자산 관리 업무를 가리키며, 관리 자산의 연간 규모는 654.38+00 만원 이상이다. 아니면 최근 3 년 동안 금융감독기관과 그 규제의 금융기관에서 근무할 수도 있습니다.
(c) 펀드 산업 협회가 확인한 기타 상황.
이 상황은 주로 증권업 자격시험이나 선물업 자격시험을 통과하고 관련 자격을 획득한 것을 말한다. 국내외 펀드나 자산관리, 펀드 판매 등 관련 자격을 취득했다.
항목 (2), (3) 상황, 기금 합격은 해당 증빙 자료를 제출해야 한다.
2 1 .. 사모펀드 계좌 개설과 관련된 요구 사항은 무엇입니까?
중국 증권등록결제유한책임회사' 사모펀드 계좌 개설 및 결산 관련 문제에 대한 통지' 와' 사모펀드 계좌 개설 및 결산 FAQ' 에 따르면 사모펀드 관리자는 사모펀드 설립과 관련된 요구 사항을 충족해야 한다. 이 가운데 사모증권 계좌 개설 신청은 펀드협회가 사모펀드 매니저 등록에 동의한 관련 증명서의 원본과 사본, 펀드업협회가 발행한 사모펀드 서류의 원본 및 복사본을 제공해야 한다. 이와 함께 사모펀드 명칭이 변경되면 펀드협회가 재신청한 사모펀드 증명서 등 관련 자료를 제공해야 한다.
22. 증권투자 자문기구가 사모기금 관리 업무를 전개하는 데 어떤 관련 요구 사항이 있습니까?
증권투자기금법',' 중국증권감독회 사모투자기금 감독관리잠행방법' 및' 중국증권업협회 증권투자상담회사의 업무 범위 확대에 관한 통지' 에 따르면 증권투자컨설팅회사는 사모펀드 관리업무에 종사하기 전에 규정에 따라 펀드업협회에 등록수속을 밟아야 한다.
23. 펀드 판매 자격을 획득한 기관이 사모기금 관리 업무를 수행하는 데 어떤 관련 요구 사항이 있습니까?
펀드 판매 업무 자격을 취득하는 기관은 사모펀드 관리 업무를 전개하고, 규정에 따라 펀드업 협회에 등록 수속을 하고, 등록 수속을 완료하고, 사모펀드 매니저 등록증을 취득해야 사모펀드 관리 업무에 종사할 수 있다.
24. 사모펀드 규제 기관이 기존 공모 펀드 회사, 증권사 등 금융기관과 유사한 명칭을 어떻게 처리합니까?
등록 과정에서 기관명이 공모기금, 증권사 등 금융기관명과 비슷하면 펀드업협회는 일반적으로 해당 기관의 관리자를 등록한다. 공모기금, 증권사 등 금융기관이 관련 기관명에 이의가 있을 경우 펀드업협회에 서면으로 이의를 제기해 주세요. 협회는 공식 홈페이지 공개 정보 및 전자등록증에서 투자자에게' XX 기관 성명은 XX 기관과 무관합니다' 라는 특별 힌트를 드립니다.
25. 사모기금의 펀드 매니저가' 침묵 기간' 요구 사항을 적용합니까?
사모 펀드 펀드 펀드 매니저는 "조용한 기간" 요구 사항을 적용합니다. 업계의 공정성과 정의를 지키기 위해 규제 기준을 통일하고 공모 펀드 관리사에서 이직하고 사모펀드 관리회사에 근무하는 펀드 관리자도 같은 3 개월의' 침묵 기간' 요구 사항을 시행했고 사모펀드 매니저가 등록할 때 시행했다.
26. 사모펀드 매니저 분류 공시의 주요 내용은 무엇입니까?
사모 펀드 매니저의 분류 공시에는 규모, 힌트, 성실성 등 세 가지 유형의 정보가 포함됩니다.
(1) 규모 홍보. 사모펀드 매니저가 관리하는 펀드 유형에 따라 규모 분류 및 공시를 위해 다른 분류 기준을 선택합니다. 같은 규모의 관리자 명단은 사모펀드 매니저 등록 코드별로 배열되어 있으며 규모 순위를 나타내지 않습니다. 서로 다른 유형의 사모펀드를 관리하는 관리자는 관리하는 서로 다른 유형의 펀드 규모에 따라 통계해야 한다. 관리 규모가 구간 하한보다 낮은 관리자는 규모 분류 공시 범위에 포함되지 않습니다.
(2) 제때에 선전하다. 이런 공시는 주로 관리자금 규모가 0 이고, 납입자본은 등록자본의 25% 미만이며, 납입자본은 654.38+0 만원 이하라는 세 가지 상황을 포함한다.
(3) 성실한 홍보. 주로 허보, 중대한 누락,' 세 가지 밑줄' 위반, 관련 주체의 불량 신용기록 4 가지가 포함된다. 사후감시와 자율검사 상황에 따라 협회는 이 같은 관련 상황이 있는 경영진을 제때 공시할 예정이다.
분류 홍보에 이의가 있습니다. 어떻게 처리합니까?
사모 펀드 매니저의 규모와 힌트에 대한 공개 정보는 등록된 사모 펀드 매니저가 제공한 정보에서 비롯되며, 펀드업 협회는 사모 펀드의 등록 기록 정보를 실질적으로 사전 심사하지 않는다. 비공개 공시 이의 제기 처리에는 다음과 같은 상황이 있습니다.
(1) 당사자는 공시나 공시된 정보에 이의를 제기하기를 꺼린다. 규모 공시의 경우, 상황을 확인하는데, 만일 다른 위법 행위가 없다면, 해석 작업을 잘 하고, 당사자의 뜻을 충분히 존중하고, 공시하지 않는다. 즉각적인 성실 공시에 속하며 강제 공시와 자율검사를 실시한다. 기타 위법 행위가 있는 경우 상황에 따라 자율조치를 취하거나 중국증권감독회에 보고하십시오.
(2) 대중은 공시 정보에 이의가 있다. 이러한 이의에 대해 협회는 자율검사를 실시하고, 다른 위법 행위가 있을 경우 상황에 따라 자율조치를 취하거나 중국증권감독회에 보고할 것이다.
28. 사모펀드 매니저가 특별회원에 가입하는 회원비 기준은 얼마입니까?
현재 협회의 특별회원 관련 규정에 따르면 개인회원은 특별회원에 가입하며, 그해에는 2 만원 입회비를 내야 하고, 그해에는 연례회비를 면제해야 한다. 이듬해부터 연간 회비 최소 2 만원, 상한선 없음 (2 만원보다 큰 부분은 자발적으로 납부할 수 있음).