분석가의 직업 윤리 규범은 무엇입니까? 어떤 직업이든, 어떤 업종이든, 모두 자신의 직업윤리 규범을 가지고 있으며, 특히 일부 금융상품들은 직업윤리와 규칙을 더욱 중시해야 한다. 이제 분석가의 직업윤리 규범이 무엇인지 말씀드리겠습니다.
분석가 직업 윤리 1 분석가 직업 윤리
제 1 장
총칙 제 1 조는 중국 증권분석가가 직무를 더 잘 수행하도록 촉구하고, 응당한 직업행동규범을 유지하고, 그 직업수준을 지속적으로 높이고, 사회대중에게 좋은 직업이미지를 확립하고, 국가법규의 관련 규정에 따라 이 규범을 제정한다.
제 2 조 증권분석가 직업윤리는 증권분석가가 업무 및 관련 활동에서 준수해야 하는 행동규범을 가리키며 증권분석가의 직업윤리, 집업 규율, 전문능력 및 직업책임에 대한 기본 규정과 요구 사항이다.
제 3 조이 가이드 라인은 증권 분석가 및 그 보조원 및 증권 분석가의 업무를 지원하는 기타 전문가에게 적용되며, 상기 인력에 대해 동등한 구속력을 갖는다.
제 4 조는 달리 규정되어 있지 않는 한, 본 규범은 증권 분석가가 종사하는 각종 업무에 적용된다.
제 2 장
기본 요구 사항 제 5 조 중국 증권 분석가는 중화인민공화국을 사랑하고 국내법, 법규 및 기타 규제의 규정을 준수해야 한다.
제 6 조 증권 분석가는 업무 수행 과정에서 독립, 성실성, 신중함, 객관적, 근면, 정의, 공평의 원칙을 따르고 사회 각계에 전문 서비스를 제공하고 증권 분석가의 전반적인 사회적 명성과 지위를 높이기 위해 노력해야 한다.
제 7 조 독립성실원칙은 증권분석가가 성실하게 신용을 지키고, 집업 중립을 유지하고, 독립적 판단과 평가를 해야 한다는 것을 말한다. 집업 활동에서 신분, 지위 및 내막 정보를 이용하여 자신이나 타인을 위해 사리사욕을 추구해서는 안 되며, 투자자 또는 위탁 기관에 중대한 누락, 허위 정보 및 오도 진술이 있는 투자 분석, 예측 또는 건의를 제공해서는 안 된다.
제 8 조 신중성과 객관성 원칙은 증권 분석가가 충분한 분석 연구와 완전하고 상세한 공개 공개 정보를 바탕으로, 응당한 직업주의, 객관적으로 투자 분석, 예측 및 건의를 해야 하며, 관련 정보를 단절하거나 변조해서는 안 된다는 것을 의미한다. 주관적인 호악으로 인해 투자 분석, 예측 또는 건의에 영향을 주어서는 안 된다.
제 9 조 근면 책임 원칙은 증권 분석가가 공공 투자자와 고객에 대한 높은 책임 정신에 따라 투자 분석, 예측 및 컨설팅 서비스와 관련된 모든 문제에 대해 가능한 포괄적이고 상세하며 심층적인 조사 연구를 진행해야 한다는 것을 의미합니다. 증권 분석가의 직업적 명성을 보호하고 중대한 누락과 실수를 피하며 투자자와 위탁 기관에 고도의 전문적인 의견을 제공해야 한다.
제 10 조 공정공평원칙은 증권분석가가 건의와 결론 및 추리 과정의 공정성에 대해 책임을 져야 하며, 같은 문제에 대해 서로 다른 투자자나 위탁 기관에 반대, 모순된 투자 분석, 예측 또는 건의를 동시에 제공해서는 안 된다는 것을 의미한다.
제 3 장
집업 규율 제 11 조 증권분석가는' 증권분석가' 라는 칭호를 소중히 여겨야지, 증권분석가의 직업적 이미지를 손상시키는 행위에 종사해서는 안 된다.
제 12 조 증권 분석가는 투자자와 위탁 단위를 동등하게 대우하고 공정하고 공정한 원칙을 따라야 한다. 그러나 증권 분석가는 서로 다른 투자자 또는 위탁 단위의 재무 상태, 투자 경험 및 투자 목적에 따라 서로 다른 투자자 또는 위탁 기관에 적합한 구체적인 포트폴리오 제안을 할 수 있습니다.
제 13 조 증권 분석가는 투자 분석, 예측 또는 건의를 표현할 때 객관적인 사실과 주관적인 판단을 엄격하게 구분하고 중요한 사실을 명확히 해야 한다.
제 14 조 증권 분석가는 투자 분석, 예측 또는 추천에 사용된 원본 자료를 잘 보존하여 조사를 준비해야 하며, 보존 기간은 투자 분석, 예측 또는 건의일로부터 2 년 미만이어야 한다.
제 15 조 증권 분석가는 집업 과정에서 얻은 공개되지 않은 중요한 정보에 대해 기밀 유지 의무를 이행해야 하며, 타인이나 투자자, 위탁기관을 공개, 전달 또는 암시하여 이에 따라 증권을 매매해서는 안 된다.
제 16 조 증권 분석가는 투자 예측 등 불확실한 요소가 있는 작업을 할 때 투자자나 위탁 기관에 보증을 해서는 안 된다. 제 17 조 증권 분석가는 서로 존중하고, 단결하여 협력해야 하며, 공동으로 본 업계의 직업윤리와 명성을 보호하고 제고해야 한다.
제 4 장 부칙 제 18 조
본 규범의 내용은 중국 증권업협회 증권분석가 전문위원회가 해석한다. 제 19 조 본 규범은 발행일로부터 시행된다.
분석가 직업윤리규범 2 중국증권분석가는 중화인민공화국을 사랑하고 국가법, 법규 및 기타 규제의 규정을 준수해야 한다.
증권 분석가는 업무 집행 과정에서 독립, 성실성, 신중함, 객관적, 근면, 정의, 공평한 원칙을 준수하고 사회 각계에 전문 서비스를 제공하고 증권 분석가의 전반적인 사회적 명성과 지위를 높이기 위해 노력해야 한다.
독립과 성실의 원칙은 증권 분석가가 성실하고, 집업에서 중립을 유지하고, 독립적인 판단과 평가를 해야 한다는 것을 의미한다. 집업 활동에서 신분, 지위 및 내막 정보를 이용하여 자신이나 타인을 위해 사리사욕을 추구해서는 안 되며, 투자자 또는 위탁 기관에 중대한 누락, 허위 정보 및 오도 진술이 있는 투자 분석, 예측 또는 건의를 제공해서는 안 된다.
신중함과 객관성 원칙은 증권 분석가가 투철한 분석 연구와 완전하고 상세한 공개 공개 정보를 바탕으로 객관적으로 투자 분석, 예측 및 건의를 제출해야 하며, 관련 정보를 단절하거나 변조해서는 안 되며, 주관적인 호악으로 인해 투자 분석, 예측 또는 건의에 영향을 주어서는 안 된다는 것을 의미합니다.
근면 책임 원칙은 증권 분석가가 공공 투자자와 고객에 대한 높은 책임 정신에 따라 투자 분석, 예측 및 컨설팅 서비스와 관련된 모든 문제에 대해 가능한 포괄적이고 상세하며 심층적인 조사 연구를 진행해야 한다는 것을 의미합니다. 마땅히 해야 할 직업 책임을 성실히 이행하고, 증권 분석가의 직업 명성을 유지하며, 중대한 누락과 잘못을 피하여 투자자와 위탁 기관에 고도의 전문적인 의견을 제공해야 한다.
공정성의 원칙은 증권 분석가가 자신의 건의와 추리 과정의 공정성에 대해 책임을 져야 하며, 같은 문제에 대해 서로 다른 투자자나 위탁 기관에 반대, 모순된 투자 분석, 예측 또는 건의를 동시에 제공해서는 안 된다는 것을 의미한다.