1. 증권투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관에는 증권투자 컨설팅 자격을 획득한 전문직 직원이 5 명 이상 있습니다. 동시에 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관에는 증권 투자 컨설팅 자격을 획득한 10 명 이상의 전담 인원이 있습니다. 적어도 한 명의 고위 경영진이 증권투자 자문 자격을 획득했다.
2. 등록자본 65,438 만원 이상.
3. 고정 사업장과 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다.
4. 정관이 있습니다.
건전한 내부 관리 시스템이 있습니다.
중국 증권 감독위원회의 요구 사항을 충족시키는 기타 조건. 증권 투자 자문 기관은 프랜차이즈 경영과 아르바이트 경영으로 나눌 수 있다. 증권 업무 및 기타 컨설팅 업무에 종사하는 기관은 상술한 조건에 부합하며 증권 투자 컨설팅 업무를 겸영할 수 있습니다.
법적 근거: "증권 선물 투자 컨설팅 관리에 대한 잠정 조치".
제 6 조 증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 증권 또는 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관으로, 증권, 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 전문직 인원 5 명 이상이 있다. 동시에 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관에는 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 10 명 이상의 전담 인원이 있습니다. 고위 경영진 중 적어도 한 명은 증권, 선물 투자 자문 자격을 취득했습니다.
(b) 등록 자본1백만 위안 이상
(3) 고정 사업장 및 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다.
(4) 정관이 있다.
(5) 건전한 내부 관리 제도가 있다.
(6) 중국증권감독회가 요구하는 기타 조건을 구비한다.
제 7 조 증권경영기관, 선물중개기관이 본 기관의 범위를 벗어나는 증권 선물투자 컨설팅 업무를 신청하는 것은 본 방법 제 6 조에 규정된 조건에 부합해야 한다. 컨설팅 업무에 종사하는 기타 기관은 본 방법 제 6 조의 규정 조건에 부합하는 경우 증권 선물투자 컨설팅 업무를 겸영할 수 있습니다.