증권 회사의 규정 준수 관리
(a) 증권사 규정 준수, 규정 준수 관리 및 규정 준수 위험의 개념.
(b) 증권사 규정 준수 경영의 기본 원칙과 기본 요구 사항.
증권회사는 규정 준수 경영, 근면의 원칙을 따르고 고객의 이익 위주의 원칙을 고수해야 한다. 증권사 규정 준수는 모든 업무, 모든 부서, 지사, 각 수준의 자회사 (하위 단위) 및 전체 직원을 포괄하며 의사 결정, 실행, 감독, 피드백 등의 모든 측면을 관통해야 합니다.
1. 고객의 기본 정보, 재무 상태, 투자 경험, 투자 목표, 위험 선호도, 신용 기록 등을 충분히 이해하고 업데이트합니다.
2. 제품 및 서비스의 고객 범주 및 위험 등급을 합리적으로 분류하여 적절한 고객에게 적절한 제품과 서비스를 제공하고 고객을 속이지 않도록 합니다.
3. 지속적으로 고객에게 증권 발행 행위를 규범화하고, 고객 거래 활동을 동적으로 모니터링하고, 적시에 보고하고, 법에 따라 중대한 이상 행위를 처리하고, 위반해서는 안 되며, 고객이 증권 발행 거래 활동에 종사하는 것을 용이하게 해서는 안 된다.
4. 직원의 집업 행위를 엄격히 규범화하고, 직원들에게 근면하게 책임을 지도록 독촉하며, 직무를 이용하여 불법 활동, 직권 초월 또는 고객의 합법적 권익에 해를 끼치는 기타 행위에 종사하는 것을 방지한다.
5. 내막 정보와 미공개 정보를 효과적으로 관리하여 회사와 그 직원들이 이 정보를 이용하여 증권을 매매하거나, 다른 사람에게 증권을 매매하거나, 이 정보를 누설하는 것을 방지한다.
6. 회사와 고객, 고객간, 그리고 회사의 서로 다른 업무 간의 이익 충돌을 식별하고 적절히 처리하여 고객의 이익을 효과적으로 보호하고 고객을 공평하게 대한다.
7. 관련 거래 심사 절차 및 정보 공개 의무를 법에 따라 이행하여 관련 거래의 공평성을 보장하고 부적절한 관련 거래 및 이익 수송을 방지합니다.
8. 회사 경영 행위가 증권시장에 미치는 영향을 신중하게 평가하고, 시장 질서를 어지럽히는 것을 막기 위한 효과적인 조치를 취한다.
(c) 증권 회사 규정 준수 책임자의 책임
규정 준수 책임자의 고위 경영진 이사회를 직접 책임지고 회사와 그 직원의 경영 관리 및 집행 행위의 규정 준수를 검토, 감독 및 검사합니다.
1. 규정 준수 책임자가 규정 준수 검토 및 규정 준수 검사를 수행하는 규정
복종
검사하다
규정 준수 책임자는 증권사의 내부 규정, 중대한 결정, 신제품, 신규 사업 계획에 대한 규정 준수 검토를 실시하고 서면 규정 준수 검토 의견을 제출해야 합니다.
증권회사가 규정 준수 감사 준수 심사 의견을 채택하지 않는 경우 관련 사항을 이사회에 제출하여 결정해야 합니다.
2. 규정 준수 책임자의 회사 위법 행위 또는 규정 준수 위험에 대한 규정.
① 회사 헌장에 따라 이사회와 경영 관리 주요 책임자에게 제때 보고하고, 처리 의견을 제시하고, 시정을 독촉한다.
② 규정 준수 책임자는 또한 회사가 제때에 중국증권감독회 관련 파견 기관에 보고하도록 독촉해야 한다. 회사가 제때에 보고하지 않은 것은 중국증권감독회 관련 파출기관에 직접 보고해야 한다.
(3) 관련 행위가 업계 규범과 자율규칙을 위반한 경우 관련 자율조직에 신고해야 한다.
(4) 증권사 규정 준수 부서 및 규정 준수 관리자의 관련 규정.
1. 규정 준수 부서 설립 및 인력 배치
규정 준수 부서는 규정 준수 책임자에 대한 책임을 지고 회사 규정 및 규정 준수 책임자의 일정에 따라 규정 준수 관리 책임을 수행합니다. 규정 준수 부서는 규정 준수 관리와 충돌하는 기타 책임을 수행할 수 없습니다 (증권사는 규정 준수 부서를 감사, 위험 통제, 내부 감사 및 법적 책임을 담당하는 부서와 구분해야 함).
규정 준수 부서에서 증권, 금융, 법률, 회계, 정보기술 등 관련 분야에서 3 년 이상의 업무 경험을 가진 규정 준수 관리자 수는 65,438+회사 본사 수의 0.5% 미만이며 5 명 미만이다.
2. 사업부 및 지사 규정 준수 관리자 장비
증권사의 영업부와 지사는 증권 금융 법률 회계 정보 기술 등 관련 분야에서 3 년 이상의 업무 경험을 가진 규정 준수 관리 인력을 갖추어야 하며 규정 준수 관리 직무 수행에 적합한 전문 지식과 기술을 갖추고 있어야 합니다. 규정 준수 관리자는 규정 준수 관리 책임과 충돌하지 않는 직무를 겸임할 수 있습니다.
(e) 증권사 규정 준수 책임자 및 규정 준수 관리자의 독립성 원칙
첫 번째는 규정 준수 책임자 평가, 임명 및 해임의 독립성을 보장하는 것입니다.
두 번째는 규정 준수 책임자의 알 권리를 보장하는 것이다.
셋째, 규정 준수 공무원의 권위를 보장합니다.
넷째, 규정 준수 관리자에 대한 규정 준수 관리자의 평가권을 강화한다.
다섯째, 규정 준수 책임자가 회사 관련 주체의 규정 준수 관리를 심사할 것임을 분명히 하는 것이다.
여섯째, 규정 준수 책임자 및 기타 규정 준수 관리자의 보수를 보장합니다.
일곱째, 중국증권감독회와 자율조직의 외부 지지를 분명히 했다.