이 접근법에서 언급 된 "증권 선물 투자 컨설팅" 은 증권 선물 투자 컨설팅 사업에 종사하는 기관 및 투자 컨설턴트를 의미하며 다음과 같은 형태로 증권 선물 투자자 또는 고객에게 증권 선물 투자 분석, 예측 또는 제안 활동을 제공합니다.
(1) 투자자나 고객의 위탁을 받아 증권 선물 투자 컨설팅 서비스를 제공한다.
(2) 증권선물투자상담강좌, 보고회 및 분석회를 개최한다.
(3) 신문에 증권선물투자컨설팅을 발표하는 문장, 평론, 보도, 라디오, 방송국 등 공공매체를 통해 증권선물투자컨설팅을 제공한다.
(4) 전화, 팩스, 컴퓨터 네트워크 등의 통신 장비 시스템을 통해 증권, 선물 투자 컨설팅 서비스를 제공합니다.
(5) 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 인정한 기타 형식. 제 3 조 증권 선물투자 컨설팅 업무에 종사하려면 반드시 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독회의 업무허가를 받아야 한다. 중국증권감독회의 허가 없이는 어떤 기관이나 개인도 본 방법 제 2 조에 열거된 각종 형태의 증권선물투자 컨설팅 업무에 종사해서는 안 된다.
증권 경영 기관, 선물 중개 기관 및 그 직원은 본 기관의 업무 범위를 넘어 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 경우 본 조치의 규정을 준수해야 합니다. 제 4 조 증권 선물투자 컨설팅 업무에 종사하려면 관련 법률, 규정, 규정 및 중국증권감독회의 관련 규정을 준수하고 객관적, 정의, 성실신용의 원칙을 준수해야 한다. 제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 및 그 인가된 지방증권선물감독부 (이하 지방증관사무소) 는 증권선물투자상담업무의 감독관리와 본 조치의 시행을 담당하고 있다. 제 2 장 증권 선물 투자 자문 기관 제 6 조 증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음 조건을 충족시켜야 한다.
(a) 증권 또는 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관으로, 증권, 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 전문직 인원 5 명 이상이 있다. 동시에 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관에는 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 10 명 이상의 전담 인원이 있습니다. 고위 경영진 중 적어도 한 명은 증권, 선물 투자 자문 자격을 취득했습니다.
(b) 등록 자본1백만 위안 이상
(3) 고정 사업장 및 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다.
(4) 정관이 있다.
(5) 건전한 내부 관리 제도가 있다.
(6) 중국증권감독회가 요구하는 기타 조건을 구비한다. 제 7 조 증권경영기관, 선물중개기관이 본 기관의 범위를 벗어나는 증권 선물투자 컨설팅 업무를 신청하는 것은 본 방법 제 6 조에 규정된 조건에 부합해야 한다.
컨설팅 업무에 종사하는 기타 기관은 본 방법 제 6 조의 규정 조건에 부합하는 경우 증권 선물투자 컨설팅 업무를 겸영할 수 있습니다. 제 8 조 증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음 절차에 따라 승인한다.
(1) 신청인은 중국증권감독회가 허가한 지방증관청에 신청서를 제출하고 (지방증관무허가, 신청인은 중국증권감독회에 직접 신청서를 제출하고, 하동함), 지방증관리처가 심사동의를 한 후 초보적인 의견을 제출한다.
(2) 소재지 증권감독국은 신청서를 중국증권감독회에 제출하여 승인을 받은 후 신청자에게 업무허가증을 발급하고, 승인 서류를 소재지 감독국에 복사한다.
(3) 중국증권감독회는 공고형식으로 업무허가를 받은 신청자 정보를 사회에 발표할 것이다. 제 9 조 증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 중국 증권 감독위원회가 균일하게 인쇄 한 신청서;
(2) 정관
(3) 법인 영업 허가증;
(4) 고위 경영진 및 증권 선물 투자 컨설팅 업무 인원의 명단과 학력, 직장 경험 및 자격증;
(5) 투자 컨설팅 업무를 수행하는 방법 및 내부 관리 규정
(6) 사업장 사용 증명서, 기관통신 주소, 전화 및 팩스 번호
(7) 공인 회계사가 발행 한 자본 검증 보고서;
(8) 중국증권감독회가 요구하는 기타 서류. 제 10 조 경영 방식, 경영장소, 주요 책임자 및 증권선물투자 컨설팅 자격을 갖춘 업무인원이 변경된 경우 변경일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 소재지 증권감독회에 변경 보고서를 제출하고 변경 수속을 밟아야 한다. 제 11 조 증권선물투자자문기구는 매년 1 월 1 일부터 4 월 30 일까지 현지감독국에 연간 검사를 신청해야 한다. 연간 검사를 처리할 때는 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 연간 검사 신청 보고서;
(2) 연례 사업 보고서;
(c) 공인 회계사가 감사 한 재무 제표.
소재지 감독국은 전항에 열거된 서류를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 연간 검사 신청에 대한 심사 의견을 제출해야 합니다. 심사동의를 거쳐 중국증권감독회에 보고하여 비준하다.
증권 선물 투자 자문 기관이 연체검사 보고서를 제출하지 않았거나 심사를 거쳐 연검에 통과하지 못한 경우 증권 선물 투자 컨설팅 업무를 계속할 수 없습니다.