새로 등록된 사모 관리자는 등록이 완료된 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 등록지감독국과 적극적으로 연락을 취해야 합니다.
둘째, 사무실 공간 요구 사항
상공업등록과 실제 경영장소가 같은 행정구역에 있지 않은 것은 분리의 합리성을 충분히 설명해야 한다.
셋째, 고위 경영진의 요구 사항
■ 증권 사모 관리자, 임원은 펀드 취업 자격을 취득해야 한다. 비증권류 사모 관리인은 최소한 두 명의 임원이 펀드 취업자격을 취득해야 한다.
■ 각종 사모기금 관리인 규정 준수/풍통제책임자는 투자업무에 종사해서는 안 된다.
■ 고위 경영진을 교체 할 때 다음 요구 사항을 준수해야합니다.
1. 비연관 사모 기관에서 아르바이트를 해서는 안 됩니다.
사모 펀드 사업과 충돌하는 기관의 아르바이트가 아닙니다.
3. 법정대표인 외에 사모펀드 매니저의 다른 고위 임원들은 원칙적으로 아르바이트를 해서는 안 된다. 아르바이트가 있는 경우 아르바이트 합리성에 대한 관련 증명 자료 (아르바이트의 합리성, 능력, 고객을 공평하게 대하는 방법, 경쟁제한 위반 여부 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 를 제공해야 합니다. ), 그리고 아르바이트 임원 수는 신청기관 임원 수의 65,438+0/2 보다 높지 않습니다.
4. 사모펀드 매니저의 파트타임 임원은 합리적으로 업무 정력을 분배해야 하며, 협회는 많은 기관의 파트타임 임원직에 초점을 맞출 것이다.
5. 협회는 변경의 원인과 1 년에 두 번 이상 고용 기관을 변경하는 사모 임원의 성실성에 초점을 맞출 것이다.
6. 사모펀드 매니저의 고위 경영진은 고용기관과 노동계약을 체결해야 한다. 사모펀드 매니저가 임원 중대 사항 변경 신청을 등록할 때 관련 임원의 노동계약과 사회보장증명서를 업로드해야 한다.
넷째, 직원 수
신청기관 직원 수는 5 명 미만이어야 하며, 신청기관 일반 직원은 아르바이트를 해서는 안 된다.
동사 (verb 의 약어) 충돌 비즈니스
민간대출, 민간융자, 금융리스, 모금업무, 소액융자, 소액대출, P2P/P2B
여섯째, 주식 보유를 엄금한다.
투자자는 반드시 화폐재산으로 출자해야 한다. 투자자는 자금 출처가 진실하고 합법적이며 어떠한 제 3 자의 지배를 받지 않도록 보장해야 한다. 신청 기관은 지분 구조가 분명하고 신청자가 주식을 보유하는 경우는 없는지 확인해야 한다. 투자자는 가입한 출자액과 일치하는 출자 능력을 갖고 그에 상응하는 증빙자료를 제공해야 한다.
일곱. 지분요구
■ 신청 기관은 지분 구조가 간결하고 명확하며 과도한 수준의 지분 구조, 순환 출자 및 교차 지분이 없는지 확인해야 합니다. 협회는 지분 침투에 대한 사찰력을 강화하고 그 법률 준수에 초점을 맞출 것이다.
■ 등록 신청 1 년 전 지분 변경이 발생한 경우 신청기관은 변경 사유를 상세히 설명해야 한다. 신청기관이 투자자의 관련 규정을 피하기 위해 특수지분 설계를 진행한다면 협회는 실질이 형식보다 중시되는 원칙에 따라 진지하게 점검할 것이다.
■ 신청 기관의 투자자와 실제 통제자는 자산에 대한 제품을 관리할 수 없습니다.
여덟. 관계 각 방면
■ 신청 기관의 자회사, 지사 또는 관련 당사자가 사모 펀드 관리자를 보유하고 있는 경우, 자회사, 지사 또는 관련 당사자의 사모 펀드 관리자가 실제로 업무를 수행하고 첫 번째 사모 펀드 기록을 완료한 후 신청 기관의 사모 펀드 관리자 등록 신청서를 제출해야 합니다.
■ 신청 기관의 자회사, 지사 또는 관련 당사자가 이미 사모 펀드 업무에 종사했지만 사모 펀드 관리자로 등록되지 않은 경우 신청 기관은 자회사, 지사 또는 관련 당사자의 사모 펀드 관리자를 먼저 등록해야 합니다.
■ 같은 실제 통제인 아래 새로운 신청기관이 있는 경우, 신청기관의 제 1 대 주주, 실제 통제자는 서면약속을 해야 하며, 사모펀드 관리자 등록을 마친 후에도 신청기관의 지분이나 실제 통제권을 3 년 이상 계속 보유해야 한다.
아홉. 처리를 일시 중지하다
협회는 다음 두 가지 이상 중 하나가 발생할 경우 해당 기관의 사모기금 관리자 등록 신청을 6 개월 동안 보류합니다.
(1) 신청기관명은 사모펀드 관리 주업을 강조하지 않고 유명 기관명과 동일하거나 비슷하며' 그룹',' 금통제' 등의 글자가 있어 투자자를 오도한다.
(2) 신청 기관의 사무실이 불안정하거나 독립적이지 않다.
(3) 신청자의 전시 계획은 실현 가능하지 않다.
(4) 신청자가 전문화 운영 요구 사항을 충족하지 못하고 사모펀드 주업에서 이탈한 경우
(5) 신청인은 액수가 큰 미결 부채를 가지고 있거나 부채가 순자산의 50% 를 초과한다.
(6) 신청자의 지분 보유 또는 소유 구조가 명확하지 않다.
(7) 신청자의 실제 통제 관계가 불안정하다.
(8) 신청자는 구조적 배치를 통해 관련자 또는 실제 통제인의 요구를 피한다.
(9) 지원자의 직원은 고위 경영진과 관련이 있거나 전문 능력이 부족합니다.
(10) 신청인은 협회 피드백 후 6 개월 이내에 등록 신청 자료를 제출하지 않았다.
(11) 중국증권감독회와 중국자산관리협회가 인정한 기타 상황.
X. 등록되지 않음
사모펀드 매니저 등록을 신청한 기관은 다음과 같은 경우 중 하나로 협회가 등록하지 않으며, 해당 기관이 등록되지 않은 날로부터 1 년 동안 고위 경영진을 사모펀드 매니저, 투자자 또는 실제 지배인의 고위 임원으로 받아들이지 않습니다.
(1) 신청기관은' 중화인민공화국 증권투자기금법' 과' 사모투자기금감독관리잠행조치' 관련 규정을 위반하고, 등록을 신청하기 전에 사모펀드를 불법으로 발행하고, 자격이 없는 투자자에게 공개적으로 펀드를 추천하고 모집한다.
(2) 신청인이 제공하거나 신청인이 로펌, 회계사무소 등 제 3 자 중개기관과 결탁하여 허위 등록정보나 자료를 제공하는 것. 제공된 등록 정보 또는 자료는 오도성 진술이나 중대한 누락이 있습니다.
(3) 신청기관의 주요 투자자와 신청기관은 이미 사모펀드 업무와 충돌하는 민간대출, 민간융자, 금융리스, 모금업무, 소액융자, 소액대출, P2P/P2B, 중채, 인수, 보증, 부동산 개발, 거래플랫폼 등의 업무에 종사하고 있거나 여전히 종사하고 있다.
(4) 신청기관은 국가기업 신용정보 공시 시스템에 포함돼 심각한 위법 부정직 기업 명단에 포함됐다.
(5) 신청 기관의 고위 경영진은 최근 3 년간 심각한 부정직 기록을 가지고 있거나 최근 3 년간 중국증권감독회에 의해 시장 금지 조치를 취하고 있다.
(6) 중국증권감독회와 중국자산관리협회가 규정한 기타 상황.
11. 등록이 완료된 후 특별히 주의해야 할 사항.
■ 새로 등록된 사모펀드 매니저가 등록 수속을 마친 날로부터 6 개월 이내에 첫 사모펀드 제품을 등록하지 않은 경우 협회는 해당 사모펀드 매니저의 등록을 취소한다.
■ 20 16 년 2 월 5 일부터 협회는 새로 등록된 사모 펀드 관리자를 자신이 관리하는 첫 번째 사모 펀드 제품에 대한 서류 신청으로 잠시 접수하지 않고, 아직 사모 펀드를 등록하지 않은 등록된 사모 펀드 관리자를 자신이 관리하는 첫 번째 사모 펀드 제품에 대한 서류 신청으로 접수하지 않는다.
12, 주요 변화
■ 사모 관리자가 중대 사항 변경 법률 의견서를 제출해야 하는 중대 사항 변경 신청을 제출하고, 최초 제출 후 6 개월 이내에 불합격 또는 수정 건수가 5 회 이상 반송되면 협회는 통과될 때까지 신청자의 신상품 기록을 보류한다.
■ 65,438+0 년 이내에 등록된 사모펀드 매니저 법정대표인/집행사무파트너 (임명대표), 주요 투자자, 실제 통제인이 변경된 경우 변경된 등록된 사모펀드 매니저의 법률의견서를 다시 제출해야 한다. 이와 같은 중대한 변경에 대해 협회는 새로운 등록 기관으로 사찰하고 변경 원인에 대한 사찰을 강화할 것이다.
■ 사모 펀드 매니저의 원래 고위 경영진이 이직한 후 사모 펀드 관리자는 3 개월 이내에 직무 요구 사항에 맞는 전문 능력을 갖춘 고위 경영진의 직무를 완수해야 한다.