법률 분석: 자금 조달 및 증권 금융업 자격을 신청하는 증권사는 (a) 증권 중개업 자격, (b) 건전한 기업 지배 구조 및 효과적인 내부 통제 등의 조건을 갖추어야 합니다. (iii) 최근 2년 동안 CSRC의 조사를 받거나 법규 위반 혐의가 있어 시정 조치를 받은 적이 없고, 재무 상태가 양호하며, (v) 고객 자산이 안전하고 온전하고, 고객 거래 및 결제 자금의 제3자 예탁을 효과적으로 이행하며, 고객에 대한 정보가 완전하고 진실하며, (vi) 고객 불만을 처리할 수 있는 완벽한 체계를 구축하고 고객과의 분쟁을 적시에 적절한 방식으로 처리할 수 있으며, (vii) 규제 요건 및 자율규제 요건에 부합하는 고객 적합성 시스템을 구축했고, (viii) 규제 요건 및 자율규제 요건에 부합하는 고객 적합성 시스템을 구축했고 (ix) 파이낸싱 및 증권금융업에 효과적인 내부 통제 시스템을 구축했습니다. 요건, (vii) 규제 요건 및 자율 규제 요건에 부합하는 고객 적합성 시스템을 구축했음, (viii) 정보 시스템이 안전하고 안정적으로 운영되고 있음, (x) 기타 중국 증권감독관리위원회가 규정한 조건을 충족해야 합니다.
법적 근거: 중화인민공화국 증권법 제88조. 증권회사는 투자자에게 증권을 판매하고 서비스를 제공할 때 규정에 따라 투자자의 기본 상황, 재산 상태, 금융 자산 상태, 투자 지식과 경험, 전문 능력 및 기타 관련 정보를 충분히 파악하고 증권 및 서비스의 중요한 내용을 진실하게 설명하고 투자 위험을 충분히 밝혀야 하며, 투자자의 위 조건에 부합하는 증권 및 서비스를 판매 및 제공해야 합니다. 투자자는 증권을 매수하거나 서비스를 제공받을 때 증권회사의 명시적인 요구에 따라 전항에 열거된 사실에 입각한 정보를 제공해야 합니다. 증권회사는 정보 제공을 거부하거나 요구한 대로 정보를 제공하지 않은 경우 그 결과를 투자자에게 알리고 규정에 따라 증권의 매매 또는 서비스의 제공을 거부하여야 합니다. 증권회사가 제1항의 규정을 위반하여 투자자에게 손실을 발생시킨 경우에는 그에 상응하는 책임을 부담합니다.