첫 번째는 상장회사 내막 정보 관리 제도를 보완하고 내막 정보 비밀 업무를 잘 하고 내막 거래 등 증권 위법 행위를 효과적으로 예방하고 단속하기 위해 증권법, 상장회사 정보 공개 관리 방법 등 법률과 규정에 따라 이 규정을 제정한다.
제 2 조이 규정에서 언급 된 내부자 정보 내부자는 "증권법" 제 74 조에 규정 된 관계자를 의미한다.
제 3 조이 규정에서 언급 된 내부자 정보는 "증권법" 제 75 조의 규정에 따라 공개되지 않았으며 상장 기업의 운영, 금융 또는 회사 증권 및 파생 상품의 거래 가격에 중요한 영향을 미치는 정보를 의미합니다.
제 4 조 내막 정보 내부자는 내막 정보가 공개되기 전에 기밀 유지 의무가 있다.
제 5 조 상장회사는 본 규정에 따라 내막 정보 내부자 등록 관리 제도를 수립해야 하며, 내막 정보가 법에 따라 공개되기 전에 내막 정보 기밀 관리 및 내막 정보 내부자 등록 관리 규정을 제정해야 한다.
제 6 조 내막 정보가 법에 따라 공개되기 전에 상장회사는' 상장회사 내막 정보 정보인 파일' (필수 항목은 첨부 참조), 컨설팅, 계획, 논증 컨설팅, 계약 체결, 보고, 전달, 편집, 결의, 공개 등의 단계에 대한 내막 정보 정보인 명단, 내막 정보를 알고 있는 시기 등을 적시에 기록해야 한다.
제 7 조 상장회사 이사회는 내막 정보 파일의 진실성, 정확성, 완전성을 보장해야 하며, 회장은 주요 책임자이다. 이사회 비서는 상장 회사 내부 인원의 등록을 책임진다.
상장회사 감사회는 내막 정보 내부자 등록 관리 제도의 집행 상황을 감독해야 한다.
제 8 조 상장회사 주주, 실제 통제인 및 관련 측 연구가 상장회사와 관련된 중대 사건 및 상장회사 주가에 중대한 영향을 미치는 기타 사건을 개시할 때 본 단위 내부인 파일을 작성해야 합니다.
증권회사, 증권서비스기관, 로펌 등 중개기관은 증권서비스업무에 위탁을 받고 있으며, 위탁사항은 상장회사의 주가에 큰 영향을 미치므로 본 기관의 내부 인원서류를 작성해야 합니다.
상장회사와 관련해 주가에 큰 영향을 미치는 인수인, 중대 자산 재편 거래의 거래상대 및 기타 추천인은 본 단위 내부인 서류를 작성해야 한다.
상술한 단위는 사태의 발전에 따라 관련 상장회사에 내막 정보 정보인 서류를 단계적으로 전달해야 하지만, 완전한 내막 정보인 정보인 파일은 내막 정보 공개 시간보다 늦게 배달해서는 안 된다. 내막 정보 서류는 본 규정 제 6 조의 요구에 따라 작성해야 한다.
상장회사는 알고 있는 내막 정보 유통의 내부자 등록 업무를 잘 해야 하며, 제 1 ~ 제 3 항과 관련된 정보인 파일 요약 업무를 잘 해야 한다.
제 9 조 상장회사의 내막 정보를 접한 행정부 인원은 관련 행정부의 요구에 따라 등록 작업을 잘 해야 한다.
상장회사가 공개하기 전에 관련 법규와 정책의 요구 사항에 따라 정기적으로 관련 관리부에 정보를 제출해야 하는 경우, 같은 내막 정보 사안으로 간주돼 같은 형식으로 관리부 이름을 등록하고 정보 제출 시기를 지속적으로 등록할 수 있다. 이러한 상황 외에도 내부 정보가 행정부에 유입되는 경우 상장회사는 내부 정보 정보지인 파일에 행정부명, 내부 정보를 접한 이유, 내부 정보를 알게 된 시기 등을 일일이 등록해야 합니다.
제 10 조 상장회사가 인수, 중대 자산 재편성, 증권 발행, 합병, 분립, 주식 환매 등 중대 사항을 진행할 때 본 규정 제 6 조의 규정에 따라 상장회사 내막 정보 파일을 작성하는 것 외에 중대 사안 진전 각서 (계획 결정의 각 관건 시간, 계획 결정에 참여하는 인원 목록, 계획 결정 방법 등 포함) 를 만들어야 한다. 상장회사는 비망록과 관련된 관계자에게 비망록에 서명하여 확인하도록 독촉해야 한다.
제 11 조 상장회사 내막 정보 등록 관리 제도에는 상장회사가 중대한 영향을 미칠 수 있는 회사 산하 부서, 지사, 지주자회사, 주식회사의 내막 정보 관리 내용이 포함되어야 한다. 위 주체의 내부 보고 의무, 보고 절차 및 정보 공개 책임을 명확히 하다.
상장회사 내막 정보등록관리제도에서는 내막 정보의 비밀의무, 비밀규정 위반 책임, 비밀협정 체결, 내막 거래 금지 등 필요한 수단을 통해 관계자에게 이런 사항을 알려야 한다.
제 12 조 상장회사는 중국증권감독회의 규정에 따라 내부인이 우리 회사의 주식과 파생품종을 매매하는 상황을 자찰해야 한다. 내부자가 내부자 거래에 종사하거나, 내부자 정보를 누설하거나, 다른 사람에게 내막 정보를 이용한 거래를 제안하는 것을 발견하면 상장회사는 내부자 등록 관리 제도에 따라 관계자를 검증하고 조사해야 한다. 2 일 (영업일 기준) 이내에 관련 상황과 처리 결과를 회사 등록지인 중국증권감독회 파견기관에 제출해야 한다.
제 13 조 상장회사는 제때에 내막 정보 기록 정보를 보충하고 보완해야 한다. 내막 정보 파일은 기록일로부터 최소 10 년 (보충 및 개선 포함) 동안 보존됩니다. 중국증권감독회와 파견기관, 증권거래소는 내막 인원 서류를 조회할 수 있다.
상장회사에서 본 규정 제 10 조에 열거된 중대 사건이 발생한 경우, 내막 정보가 법에 따라 공개된 후 즉시 증권거래소에 내막 정보 정보인 서류와 중대 사건 각서를 제출해야 한다. 증권거래소는 상장회사에 중대 사항 진전 각서 중 관련 내용을 공개하도록 요구할 수 있다.
제 14 조 중국증권감독회와 파출기구는 상장회사 현장검사방법' 에 따라 상장회사 내막 정보등록관리제도의 건립과 집행, 상장회사 내막 정보파일의 보존에 대한 현장 점검을 실시할 수 있다.
제 15 조 다음 상황 중 하나인 중국증권감독회는 상장회사 및 관련 기관에 대해 수정, 감독 대화, 경고서 발행 등의 감독 관리 조치를 취할 수 있다. 줄거리가 심하면 관계자를 부적절한 인선으로 인정하거나 관계자의 시장 진출을 금지할 수 있다.
(1) 본 규정에 따라 내부자 정보 내부자 등록 관리 제도를 수립하지 않은 경우
(2) 본 규정에 따라 내막 정보 정보인 파일 및 중대 사건 진행 각서를 제출하지 않은 경우
(3) 정보인 파일 및 중대 사건 각서에 허위 기록, 중대한 누락, 중대한 실수가 있다.
(4) 상장회사와 함께 내막 정보 등록을 거부한다.
국유지주상장회사나 지주주주와 관련해 중국증권감독회는 전액 규정에 따라 감독관리 조치를 취하고 관련 국유자산감독관리기관에 통지했다.
내막인원이 내막 정보를 누설하거나, 내막 거래를 하거나, 다른 사람에게 내막 정보를 이용해 교역을 할 것을 건의하는 것을 발견하면 중국증권감독회는 관련 기관과 개인을 입건해 범죄 혐의를 받고 법에 따라 사법기관에 이송해 형사책임을 추궁할 예정이다.
제 16 조 본 규정은 20111125 일부터 시행된다.
첨부 파일: 상장 회사 내부자 정보 파일 형식 (약간)