시리즈 65 는 미국 금융업계의 실무 자격 시험이다. 금융업 규범국 (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA) 에서 제공하는 자격증 시험으로, 후보자가 투자 컨설팅 분야에서 업무에 필요한 지식과 기술을 갖추고 있는지 평가하도록 설계되었습니다.
시리즈 65 시험은 주로
1. 투자 목표, 투자자 유형, 자산 구성, 분산 투자 등을 포함한 투자 이론 및 위험 평가를 다룹니다.
2. 주식, 채권, 파생물, * * * 펀드 및 대체 투자 등을 포함한 투자 도구 및 시장.
3. 포트폴리오 관리: 포트폴리오 이론, 자산 관리, 성과 평가 등을 포함합니다.
4. 법률, 윤리 및 규제: 투자 컨설턴트 규정, 근면 의무, 윤리 등을 포함합니다.
시리즈 65 시험에 합격하고 합격 성적을 거둔 후 후보자는 투자 컨설턴트의 실무 자격을 취득하여 투자자에게 투자 조언과 기획 서비스를 합법적으로 제공할 수 있다. 이 인증서는 투자 컨설팅에 종사하거나 고객에게 투자 조언을 제공하는 사람들에게 매우 중요합니다.