회사의 내부 통제를 강화하고, 회사의 규범 운영과 건강한 발전을 촉진하고, 회사의 생산 경영 관리 활동의 정상적인 진행을 보장하고, 회사가 직면한 각종 위험을 예방하고 통제하며, 주주의 합법적 권익을 보호하고, 쓰촨 루천화주식유한회사 (이하 "회사" 또는 "회사") 가 회사의 현재 내부 통제 및 운영 상황을 전면적으로 점검하고, 재정부에 따라, 평가는 다음과 같습니다: 1. 회사 내부 통제 개요 보고 기간 동안 재무부, 중국증권감독회가 공동으로 발표한' 기업 내부 통제 기본 지침' (이하' 기본 지침'), 재정부가 발표한' 내부 회계 통제 지침' 및 선전 증권거래소가 발표한' 상장회사 내부 통제 지침' 에 따라 본 회사는' 기본규범' 에 규정된 5 대 요소와' 내부통제지침' 이 제시한 8 대 요소를 결합해 내부통제체계를 확립하고 보완했으며, 기본적으로 모든 위험을 관찰, 평가, 통제할 수 있으며, 모든 조치가 효과적이다. (a) 회사 내부 통제 조직 구조 현재 회사 내부 통제 조직 구조는 1 입니다. 회사 주주대회는 회사의 최고 권력기구로, 주주총회 및 의사규칙에 관한 정관의 규정을 지속적으로 개선하여 주주, 특히 중소주주들이 동등한 권리를 충분히 행사할 수 있도록 보장합니다. 회사 주주총회의 소집과 표결 절차 규범은 회사 설립 후 역대 주주총회가 공증기관과 변호사 현장에서 공증과 감독을 진행한다. 쓰촨 천화주식유한공사 2009 년 내부 통제 자기평가 보고서 2. 회사 이사회는 주주 총회에 대한 책임, 회사 내부 통제 제도의 수립 및 감독, 내부 통제 정책 및 방안 수립 및 개선, 내부 통제 이행을 감독하는 회사의 의사 결정 기관입니다. 이사회에는 이사회의 일상 업무를 처리하기 위한 이사회 사무실이 설치되어 있다. 3. 회사 감사회는 회사의 감독기관으로, 회사 이사, 사장 및 기타 고위 경영진의 행동과 각 자회사의 재무상황을 감독하고 점검하며 주주총회에 책임을 지고 업무를 보고한다. 4. 우리 회사 이사회는 전략 위원회, 지명위원회, 감사위원회, 보상 및 심사위원회 4 개 전문위원회를 설립하여 이사회에 책임을 진다. 전략위원회는 주로 회사의 장기 발전 전략과 회사 발전에 영향을 미치는 중대한 문제를 연구하고 건의하는 일을 담당한다. 지명 위원회는 주로 회사 이사와 고위 경영진의 인선, 선정 기준 및 절차를 담당하고 건의를 한다. 감사위원회는 주로 회사 내부 및 외부 감사의 커뮤니케이션, 감독 및 검증을 담당합니다. 보상과 심사위원회는 주로 본사의 이사와 고위 경영진의 심사 기준을 제정하고 심사하며, 본사의 이사와 고위 경영진의 보상 정책과 방안을 제정하고 심사하는 것을 담당한다. 5. 회사 경영진은 내부 통제제도의 제정과 효과적인 시행을 담당하고, 지주자회사와 기능부서를 지휘, 조정, 관리 및 감독하여 관리권을 행사하여 회사의 정상적인 운영을 보장합니다. 각 지주 자회사와 기능 부서는 구체적인 생산 경영 업무를 실시하여 회사의 일상 업무를 관리한다. (2) 회사 내부 통제제도의 건립과 보완상황 2009 년, 회사는 중국증권감독회와 선전증권거래소의 상장회사 통치개혁년 () 이 발표한 관련 문건에 따라 회사 자체의 구체적 상황과 결합해' 회사 헌장' 을 개정하고 보완했다. 지금까지 회사는 내부 관리, 금융 보증, 투자 관리, 관련 거래, 자금 관리, 정보 공개 등 회사 경영의 모든 측면을 포괄하는 보다 완벽한 내부 통제 제도를 수립했습니다. , 강력한 지침을 가지고 있습니다. 1. 회사 헌장 및' 삼회' 제도에는 회사 헌장, 주주총회 의사규칙, 감사회 의사규칙, 사장 업무규칙, 이사회 비서 업무규칙, 독립이사제도, 투자자 관계관리제도, 접대추천제도, 정보공개관리제도, 정보공개관리제도가 포함됩니다. 2. 생산경영관리제도에는 안전생산책임제, 생산관리제도 (기술, 설비, 품질 등 일련의 생산관리제도 포함), 계약관리제도, 물자구매관리제도, 공급자관리쓰촨 여천화주식유한공사 2009 년 내부통제자기평가보고제도, 물자수요관리조치, 업무프로세스관리제도, 관리제도가 포함됩니다. 3. 재무관리제도에는 회계관리제도, 전면예산관리제도, 회계전산화관리제도, 송장관리제도, 원가관리제도, 재산물자실사제도, 고정자산관리제도, 자금운영관리방법 등이 포함됩니다. 4. HR 관리 시스템에는 balanced scorecard 전략 및 성과 관리 시스템, 사원 고용 및 퇴직 관리 방법, 사원 교육 관리 시스템 및 사원 브로셔가 포함됩니다. (3) 회사 내부 감사 부서의 설립, 인력 배치 및 업무. 회사는 감사위원회를 설립하여 감사팀을 일상 사무기구로 설치하였다. 회사 감사부에 위치한 감사 실무 그룹은 현재 4 명의 직원이 회사 내부 감사 제도와 그 집행을 감독하고 회사 및 자회사의 모든 경영 관리, 재무 상태 및 내부 통제 집행에 대한 내부 감사를 실시하고 있으며, 경제적 이익의 신뢰성, 합리성 및 합법성에 대한 합리적인 평가를 하고 있습니다. (4) 인적 자원 정책 회사는 직원의 고용, 훈련, 해고 및 사직 제도를 수립했다. 직원의 임금, 평가, 승진 및 상벌 제도 주요 직무 직원 강제 휴가 제도와 정기 교대 제도; 직원 코드 등. 최근 몇 년 동안, 이 회사는 기업 인재 양성 체계 건설을 바탕으로' 피라미드 인재 양성 공사' 를 제정하고, 여러 채널 프로젝트 건설을 전개하고, 균형 성과표 전략 관리 도구를 도입하고, 기업 전략 목표에 기반한 성과 평가 및 성과 평가 시스템을 구축했다. (5) 보고 기간 동안 회사는 건전한 내부 통제를 위한 중요한 활동, 업무 및 결과 1 을 수립했다. 2007 년, 2008 년, 2009 년 상장 기업 지배 구조 특별 행사를 거쳐 회사는 끊임없이 관리 제도를 개선하고 내부 통제 체계를 개선하였다. 이사회의 과학적 의사 결정 능력을 더욱 향상시키고 독립이사와 이사회 전문위원회의 역할을 충분히 발휘하기 위해 회사는 다음과 같은 조치를 취했다. (1) 이사회 전문위원회의 기능 포지셔닝을 더욱 구체화하고 명확히 하여 정보 서비스, 의사 결정 제안 및 감독 기능을 최대한 활용할 수 있는 책임감을 높였습니다. (2) 사외 이사의 역할을 중시하고, 회사의 재무, 인적 자원, 감사 등의 관리를 계획적으로 배정하고, 외부 전문가 자원의 장점을 충분히 발휘하여 이사회의 의사결정을 더욱 과학적이고 효율적으로 한다. (3) 다른 회사의 경험을 참고하여 전문위원회의 운영 절차를 더욱 명확히 하고 최적화하여 운영메커니즘에서 전문위원회의 역할을 보장한다. 2. 심교소' 상장회사 2008 년 연례 보고 업무 잘 한다는 통지' 와' 쓰촨 루천화주식유한공사 2009 년 내부통제자기평가보고서' (SZS[2008] 168 호)' 상장회사는' 상장회사 현금 개정 정보' 에 따라 2009 년 4 월 10 일 2008 년 주주총회를 열어' 회사 정관 개정에 관한 의안' 을 심의했다. 3. 회사 투자자 관계 관리를 더욱 추진하다. (1) 회사 네트워크 외부 정보 플랫폼의 구축 및 관리는 투자자들이 회사를 이해하는 효과적이고 편리한 방법 중 하나입니다. 회사 웹 사이트의 기능을 지속적으로 풍부하게하고 개선함으로써 회사는 네트워크, 전화, 메일 등 다각적인 커뮤니케이션 채널을 구축하여 좋은 외부 경영 환경을 조성하고 투자자 관계가 건강하고 조화롭게 발전하도록 보장합니다. (2) 투자자의 방문과 조사를 열정적으로 받고, 주주의 전화 상담을 제때에 받고, 모든 투자자를 공평하게 대한다. (3) 회사는 2009 년 9 월 9 일 쓰촨 성 상장회사 협회와 선전 증권정보유한공사가 공동으로 개최하는' 쓰촨 성 상장회사 투자자 관계 상호 작용 플랫폼 개통식 및 2009 년 반기 보고서 온라인 발표회' 에 참석했다. 회사와 투자자들은 상호 작용 플랫폼을 통해 2009 년 반기 실적, 기업지배구조, 발전전략, 경영상황, 융자계획, 지속경영 등 투자자들의 관심사에 대해 교류했다. 보고 기간 동안 회사 내부 통제 활동 및 각 항목의 내부 통제 제도의 수립 및 보완은 국가 관련 법규 및 규제 부서의 요구 사항을 준수하여 회사의 정상적인 경영 관리를 합리적이고 완벽하며 효과적으로 보장했습니다. (윌리엄 셰익스피어,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,) 둘. 회사 내부 통제의 중점 활동 (1) 회사 지주 자회사의 내부 통제는' 선전 증권거래소 상장회사 내부 통제 지침' 의 요구에 따라' 지주 자회사 관리 제도' 를 제정해 지주 자회사 관리의 기본 원칙을 명확히 하고 지주 자회사의 지배 구조, 재무, 자금 및 보증 관리, 투자 관리, 정보 공개 등을 규범화했다. 각 지주자회사는 반드시 회사가 반포한 규칙과 제도를 통일적으로 집행하고, 회사의 전반적인 목표의 틀 아래 자주경영관리를 하고, 기업의 재산을 합법적으로 효율적으로 운영하며, 회사의 감독 관리를 받아야 한다. 선전 증권거래소 상장회사 내부통제지침' 관련 규정에 따르면 지주자회사에 대한 회사의 관리통제가 엄격하고 충분하며 효과적이며' 내부통제지침' 과 지주자회사관리제도를 위반한 경우는 없다. (b) 관련 거래의 내부 통제 우리 회사는 관련 거래의 내부 통제 관리를 매우 중시한다. 관련 거래를 규범하기 위해 쓰촨 천화주식유한공사 내부통제자기평가의 공정성과 보고성을 확보하기 위해 2009 년' 관련 거래관리제도' 를 제정하고 시행해 관련 거래의 기본 원칙, 관련 거래와 관련된 사항, 관련 거래의 정가 원칙, 관련 거래의 심의와 집행, 관련자의 표결기피 조치 등을 상세히 규정했다. 회사는' 회사 헌장',' 주주총회 의사규칙' 및' 이사회 의사규칙' 에서 주주총회와 이사회의 관련 거래에 대한 심사 권한을 명확히 규정하고, 관련 거래에 대한 심의절차와 표결 회피 요구를 규정하고 있다. 회사 관련 거래는 회사 관련 거래 관리 제도에 따라 엄격하게 집행되며, 관련 당사자가 회사 자금, 자산 등의 자원 및 관련 거래의 불공정하고 불공정한 문제를 다양한 형태로 점유하거나 이전하는 것은 없습니다. 우리 회사의 2009 년도 관련 거래는 회계명세서 주 6 에 자세히 설명되어 있습니다. 선전 증권거래소의' 내부 통제 지침' 관련 규정에 따르면 관련 거래에 대한 회사의 내부 통제가 엄격하고 충분하며 효과적이며' 내부 통제 지침' 과 회사 관련 거래 관리 제도를 위반한 경우는 없다. (c) 회사의 외부 보증의 내부 통제 회사는 외부 보증의 기본 원칙, 외부 보증 대상의 심사 절차, 외부 보증의 승인 절차, 외부 보증의 관리 절차, 외부 보증의 정보 공개, 외부 보증 소유자의 책임 메커니즘을 명확하게 규정하는 회사 외부 보증 관리 시스템을 구축했다. 보고 기간 동안 회사에는 대외보증 상황이 없다. 선전 증권거래소' 내부통제지침' 관련 규정에 따르면 회사 대외보증의 내부통제가 엄격하고 충분하며 효과적이며' 내부통제지침' 과 회사 대외보증관리제도를 위반한 경우는 없다. (4) 회사 모금자금 사용의 내부 통제는 회사 모금자금 관리를 규범화하고,' 선전 증권거래소 주식상장규칙',' 상장회사 모금자금 사용에 대한 통지' 와' 선전 증권거래소 상장회사 내부통제지침' 의 요구에 따라' 모금자금 관리제도' 를 제정해 모금자금 사용의 저장, 승인을 포괄하고 있다. 회사 모금자금의 저장과 사용은 회사의' 모금자금관리제도' 관련 규정에 따라 엄격하게 집행해야 한다. 1999 년 4 월 5 일, 회사는 보통주 150 만주를 공개적으로 발행하여 발행비를 공제한 후 실제로 87 198 만원을 모금했다. 회사는 주식 모집 매뉴얼이 약속한 프로젝트에 투자했다. 2004 년 말까지 프로젝트는 모두 완료되었으며 총 투자액은 94847 만원으로, 일부 7649 만원을 초과하여 자체 자금으로 메웠다. 선전 증권거래소' 내부통제지침' 관련 규정에 따르면 모금자금의 내부통제가 엄격하고 충분하며 효과적이며' 내부통제지침' 과 회사' 모금자금 전용저장 및 사용관리제도 쓰촨 천화주식유한공사 2009 년 내부통제자기평가보고서' 를 위반한 경우는 없다. (5) 회사의 중대 투자의 내부 통제 상황은 회사 대외투자의 내부 통제와 관리를 강화하기 위한 것으로,' 내부 회계통제-기본규범',' 내부 회계통제규범-대외투자',' 선전 증권거래소 상장회사 내부통제지침' 등 법령에 따라 보고 기간 동안 회사는 원래의 투자관리제도를 수정했다. 보고 기간 동안 회사는 세 가지 주요 투자를 했습니다. 첫째, 자체 자금으로 쓰촨 천우유화공유한공사 16.22% 지분을 인수했습니다. 두 번째는 자신의 자금으로 쓰촨 천화 서홍공사 건설회사에 투자하여 34.64% 의 지분을 보유하는 것이다. 셋째, 닝샤매제풍우화학유한회사에 대한 증자에 참여하여 증자가 완료된 후 회사는 총 주식의 68.25% 를 보유하고 있다. 상술한 투자는 각각 제 4 회 이사회 제 4 차 회의와 제 4 회 이사회 제 6 차 회의 심의를 거쳐 통과되었다. 회사 투자관리제도에 따르면 이사회는 이사회 승인 권한 내에서 승인 절차와 정보 공개 의무를 이행했고, 닝샤메테풍우의 증자 문제도 2009 년 첫 임시주주총회에서 심의를 통과했다. 상술한 투자 프로젝트는 필요한 의사 결정 절차와 법적 의무를 엄격히 이행하고, 적시에 효과적으로 정보를 공개하고, 회사 발전 전략에 부합하며, 회사의 전체 자산 운영 효율성 향상에 도움이 되며, 회사의 핵심 업무를 크게 하고 장기적으로 발전시키는 데도 도움이 됩니다. 선전 증권거래소 내부 통제 지침의 관련 규정에 따르면, 회사의 투자에 대한 내부 통제가 엄격하고 충분하며 효과적이며, 내부 통제 지침과 회사 투자 관리 제도를 위반하는 경우는 없다. (6) 회사 정보 공개의 내부 통제 회사는 정보 공개 관리 제도와 중대 정보의 내부 보고 제도를 완비하고, 정보 공개의 기본 원칙, 정보 공개의 내용, 정보 전달, 감사 및 공개의 정의, 해당 절차를 명확히 하여 공개 정보 공개 및 중대 정보의 내부 커뮤니케이션을 효과적으로 통제한다. 2009 년 회사 공시 공고 35 부, 진실, 정확성, 완전성, 시기 적절하게 회사의 경영 활동과 중대 사항을 공개했다. 선전 증권거래소 내부 통제 지침' 관련 규정에 따르면 정보 공개에 대한 회사의 내부 통제는 엄격하고 충분하며 효과적이다. 보고 기간 동안 내부 통제 지침과 회사 정보 공개 관리 제도를 위반한 경우는 없다. 셋. 회사 내부 통제의 문제점 및 시정 방안 쓰촨 천화주식유한공사 2009 년 내부통제자기평가보고회사는 수년 동안 중국증권감독회의 관련 규정과 선전 증권거래소의' 내부통제지침' 관련 요구 사항에 따라 내부통제메커니즘과 내부통제제도 건설을 점진적으로 강화했다. 회사 관리와 경영의 모든 측면을 포괄하는 비교적 완벽한 내부통제관리체계를 구축했다. 회사는 현재 각종 업무가 급속히 발전하는 시기에 처해 있으며, 이는 회사의 전면적인 과학관리에 더 높은 요구를 제기하였다. 현재 회사 내부 통제에는 다음과 같은 문제가 있습니다: 1. 회사 업무가 발전함에 따라 감독 검사 작업이 더욱 강화되어 회사 내부 감사 업무가 상대적으로 취약하다. 2. 정보인 등록제도, 외부 정보 제출 및 사용 관리제도, 연보 정보 공개 중대 오류 책임 추궁제도가 수립되지 않았습니다. 회사는 20 18 년 3 월 10 일에 이 제도를 제정할 계획이다. 회사는 중국 증권감독회의 관련 규정과 선전 증권거래소 내부 통제 지침의 요구 사항을 엄격히 준수하고, 내부 감사인의 훈련을 강화하고, 감사감독 검사 능력을 향상시키고, 회사 내부 통제제도의 규정에 따라 내부 감사와 내부 통제 기능을 더욱 강화하여 회사의 전체 통제 능력을 강화하고, 관리 감독 체계를 보완하고, 내부 위험을 방지하는 능력과 수준을 높일 것이다. 넷. 회사 내부 통제에 대한 전반적인 평가는' 선전 증권거래소 내부 통제 지침' 에 따라 회사 내부 통제가 내부 환경, 목표 설정, 사안 식별, 위험 평가, 위험 대책, 통제 활동, 정보 및 소통, 검사 감독 등에 대한 규범, 엄격함, 적절함, 유효함, 중국 증권감독회, 선전 증권거래소의 관련 요구 사항에 부합한다. 회사의 기존 내부 통제 제도는 기본적으로 구축되고 보완되어 회사 관리의 요구 사항과 회사 발전의 요구를 충족시킬 수 있으며, 진실하고 공정한 재무제표 작성을 위한 합리적인 보장을 제공합니다. 회사의 각 경영 활동의 건강한 운영과 국가 관련 법규 및 단위 내부 규제의 집행을 보장하다. 회사의 내부 통제는 생산 경영 등 회사 경영의 모든 방면에서 일관되고 원활하며 엄격하게 시행되었으며, 회사 이사회는 회사의 내부 통제가 유효하다고 생각한다. 경영 환경이 변화함에 따라 회사 발전에 일부 제도적 결함과 관리 허점이 불가피해 기존 내부 통제의 효율성이 달라질 수 있다. 회사는 관련 요구에 따라 내부 통제 제도를 더욱 보완하여 회사 발전의 필요와 국가 관련 법규의 요구를 시종 충족시킬 것이다. 5. 감사회가 회사 내부 통제에 대한 자기평가에 대한 의견은 선전 증권거래소' 상장회사 내부 통제 지침' 과' 상장회사 2009 년 연례 보고 업무를 잘 한다는 통지' 에 따라 회사 감사회가 회사 내부 통제 자기평가에 대해 의견을 발표했다. 쓰촨 천화주식유한공사 2009 년도 자기평가보고서는 다음과 같다. (1) 회사는 중국증권감독회와 선전증권거래소의 관련 규정에 따라 자신의 실태와 결합해 회사 각 방면을 포괄하는 내부 통제제도를 건전하게 구축해 회사 경영활동의 정상적인 진행을 보장하고 자산의 안전과 완전성을 보호했다. (2) 회사의 내부 통제 조직은 완전하며, 내부 감사 부서와 인원이 완비되어 회사의 주요 내부 통제 활동의 구현과 감독이 충분히 유효하다는 것을 보증한다. (3)2009 년 회사는 선전 증권거래소' 상장회사 내부 통제지침' 과 회사 내부 통제제도를 위반한 경우는 없었다. 결론적으로 감사회는 회사 내부 통제 자기평가가 종합적이고 진실하며 정확하며 회사 내부 통제의 실제 상황을 반영한 것으로 보고 있다. 자동사 독립이사의 회사 내부 통제 자기평가에 대한 의견보고 기간 동안, 회사가 세운 내부 통제 제도는 일반적으로 국가 관련 법규와 규제 부서의 관련 요구 사항을 준수하며, 내부 통제 메커니즘과 내부 통제 제도의 무결성과 합리성에는 중대한 결함이 없다. 실제 집행 과정에서 큰 편차는 없다. 본사의 내부 통제의 주요 활동은 본사의 내부 통제제도의 규정에 따라 진행된다. 회사는 자회사, 관련 거래, 대외 보증, 모금 자금 사용, 중대 투자 및 정보 공개에 대한 내부 통제가 엄격하고 충분하며 효과적이며 회사의 정상적인 경영 관리를 합리적이고 완벽하며 효과적으로 보장해 줍니다. 회사 내부 통제 자체 평가는 회사 내부 통제의 실제 상황에 부합한다. 쓰촨 루천화주식유한공사 20 10 년 3 월 20 일