은행 자금 세탁 방지 217 년 작업 요약 및 218 년 작업 계획

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217 년, 우리 은행의 자금 세탁 방지 작업, 지방 지점, 인민은행 장주시 센터 지점 자금 세탁 방지 작업 배치, 자금 세탁 방지 조직 건설, 자금 세탁 방지 내부 통제 제도 건설, 고객 신분 및 고객 실사보고, 대규모 및 의심스러운 거래 보고 규정, 홍보 교육 등에 따라 현재 업무 총결산 보고는 다음과 같다.

1, 217 년 돈세탁 방지 사업 전개 < P > (1) 조직 건설 분야 < P > 1, 적시에 돈세탁 방지 업무 지도부 조정. 지난 2 월, 지점 돈세탁 방지 업무 지도부 구성원을 조정하고 법무부 관리자를 돈세탁 방지 지도부 사무실 부주임으로 늘렸다. 올해 12 월, 기관 통합, 돈세탁 방지 작업지도팀 사무실은 법률규정 준수부에 위치하고 있으며, 지점은 돈세탁 방지 작업지도팀을 재조정하여, 확실히 돈세탁 방지 업무에 대한 리더십을 강화하였다. < P > 올해 이후 * * * 9 개 지점이 인사변동으로 반돈세탁 작업 지도부를 적절히 조정했다.

2, 특집 회의를 열어 돈세탁 방지 작업 배치를 연구하다. 217 년, 지점에서는 분기별로 자금 세탁 방지 지도부 구성원 회의를 열어 분기별 자금 세탁 방지 사업의 전개를 제때에 통보하고, 자금 세탁 방지 작업의 어려움과 문제를 조율하며, 전문문 발행 특집 회의록을 보내 감독 회의 정신의 시행을 추적하였다. 각 지점들은 본업의 실제와 연계하여 정기적으로 돈세탁 방지 업무 회의를 열어 시 지점의 돈세탁 방지 특집 회의 정신을 실행한다. < P > (b) 내부 통제 시스템 구축 측면

1, 상급자의 행정신을 제때에 이행하다. 돈세탁 방지는 본점, 성행 및 인도인, 감독부의 돈세탁 방지 관련 서류, 규정을 받은 후, 우리 모두 제때에 돈세탁 방지 업무 정신을 각 부서 지점 도점 직원에게 전달하고, 우리 은행의 실제와 연계하여 구체적인 업무 요구를 제기하고, 상급행, 현지인 은행 자금 세탁 방지 작업 배치를 실시한다. 2, 장 설립 시스템, 내부 통제 관리 강화. 인도인 돈세탁 방지 검사 요구 사항 및 우리 은행의 실정에 따르면 217 년 5 월, 돈세탁 방지 내부 통제 제도를 빗질하고 정련하여' 중국건설은행 장주지점 돈세탁 방지 작업 관리 시행 세칙' 등 13 개 제도를 제정하여 각 직능 부문의 자금 세탁 방지 작업의 주요 책임을 세분화하여 각 직능 부서에 자금 세탁 방지 직분을 설립하고, 전담자가 자금 세탁 방지 업무를 책임지도록 요구하였다. 각급 영업기관이' 고객 이해' 원칙에 따라 고객 신분 심사 및 등록 제도를 수립하고 보완할 것을 분명히 요구하다. 반돈세탁 대액과 의심스러운 거래를 시행하여 귀구 관리 부서에 제출하다. 돈세탁 방지 사법협력과 이송, 돈세탁 방지 비밀 제도 등을 명확히 하다. < P > 각 지점도 성 지점' 시행 방법' 과 지점' 시행 세칙' 에 따라 지점의 구체적인 상황을 결합해 해당 돈세탁 방지 내부 관리 방법, 심사제도, 검사 메커니즘 등을 마련했다. < P > (3) 돈세탁 방지 의무 이행

1, 돈세탁 방지 의심스러운 거래 제출. < P > 올해 우리 은행은 인민폐 의심 거래 건수가 65312 건, 859 억, 94 억원 중 5671 건, 251 억 원, 31 억원을 신고했습니다. 대사적으로 59641 건, 68, 63 억원을 제출하다. 외화의심거래건수는 89 건, 23634, 91 만 달러, 그 중 88 건, 23266, 44 만 달러다. 개인 82 개, 368 만, 47 만 달러.

217 년 1 월 동성지점은 업무 운영 과정에서 POS 자영업자 2 가구, 자금왕래가 경영 규모와 확연히 맞지 않아 제때에 인도인에게 보고했다. 지난 12 월, 지점영업부는 업무 운영 과정에서 여주시 아성구 삼영무역유한공사의 거래왕래가 경영 규모와 현저히 맞지 않아 제때에 인도인을 보고한 것으로 밝혀졌다.

2, 고객의 실사 의무를 확실히 이행하다. < P > 우리 은행 각급 기관은 고객 실사제도를 진지하게 집행하고, 복은 217 년 253 호' 대액 현금 액세스 관리 강화, 돈세탁 방지 및 관련 범죄 억제에 관한 통지' 를 엄격히 집행하며, 고객과 업무관계를 맺을 때 개인 고객에게 신분증 제시나 개인 신분을 증명할 수 있는 기타 법정 증명서를 요구하며, 필요한 경우 여러 서류를 대조할 것을 요구한다. 단위 고객의 경우 전체 고객 정보를 제공하기 위해 법인 코드 증명서, 영업 허가증 또는 관련 승인, 세금 등록증 등을 발급해 달라고 요청합니다. 신분이 불분명하고, 증명서가 비준되지 않으며, 자료 제공이 불완전합니다. 접수하지 않습니다. 동시에, 대형 현금 액세스대 장부를 등록하고, 월별로 상위 1 위권 액세스 거래 상세내역을 보고하고, 대형 현금 거래 대상에 대한 모니터링과 분석에 중점을 둡니다.

3, 자금 세탁 방지 오프사이트 감독 보고서 작성. < P > 우리 은행은 오프사이트 감독 보고서 작성 요구에 따라 보고서 작성을 열심히 하고, 보고 내용 왜곡과 오보 현상은 나타나지 않았다.

4, 본사의 돈세탁 방지 데이터 모니터링 시스템 운영을 진지하게 이행하다. < P > 본점 돈세탁 방지 의심스러운 거래 모니터링 시스템이 본격적으로 온라인 상태가 된 후, 데이터 처리가 이전보다 많기 때문에 일부 도트 처리가 제때에 이루어지지 않아 확인률이 낮고, 지점 주도 부서는 각 부서의 확인 진행 상황을 제때에 통보하고, 각 부서에 제때에 등록을 촉구하고, 시스템 내 대형 거래 데이터를 보충하고, 의심스러운 거래 데이터를 보충, 분석, 확인, 제출하여 확인률을 높였다. 아울러 도트 운영 과정에서 발생하는 운영자 변경, 데이터 입력, 확인 등의 문제를 상위 행에 반영하고 피드백 아울렛을 제공합니다.

5, 보행자, 성행에 협조하여 돈세탁 방지 관련 업무 검증을 실시하다.

217 년 3 월 인민은행 푸저우 중심지점' 돈세탁 방지 조사 통지' (복은조 (216) 제 45 호) 에 따르면 동산지점 적극적인 조직원들은 조사에 관련된 8 개 계좌를 개설 이후 거래상황을 조사하고 분석해 현지 은행으로 제때 신고했다. 지난 9 월, 성행 현금 액세스 대형 고객에 대한 신분 및 대형 현금 거래의 배경, 목적 등의 정보를 더 잘 알고 그 거래가 신분과 일치하는지, 돈세탁의 가능성이 있는지를 판단했다. 우리 은행은 각미, 화안, 동성시, 평화, 피렌시 지점, 보문분처 1 가구 공고객, 1 가구 개인고객에 대한 사찰을 담당하고 있습니다. < P > (4) 돈세탁 방지 홍보, 훈련, 검사

1, 돈세탁 방지 홍보 실시.

217 년 5 월 31 일 오전 도심지와 여주 사원에서 각각 두 차례의 돈세탁 방지 홍보행사지점 재무회계부, 영업부, 동성지점이 모두 인원을 파견하였다. 이번 홍보 활동은 돈세탁 범죄 퇴치, 경제 안정 유지, 사회 각계의 돈세탁 방지 의식 강화를 목적으로 돈세탁 방지 선전' 번화가 진입' 과' 고교 입학' 의 특징을 구현했다. 홍보는 포스터 게시, 브로셔 배포, 현장 직원 해설 등을 통해 진행된다. 준비가 충분하기 때문에, 과거 대중과 학생들의 발길을 멈추고 자문을 구했다. 이번 행사 * * * 2 여 차례 상담을 받고 돈세탁 방지 지식 홍보 자료 1,5 여 부를 배포하여 좋은 홍보 효과를 거두었다. < P > 지난 8 월 인민은행과 연합하여 우리 주택단지인 은완화원에' 돈세탁 방지 워크스테이션 홍보란' 을 설치해 우리 은행의 돈세탁 방지 홍보 사업의 심도 있는 전개를 더욱 추진했다. 지난 1 월, 주정부 지점의 "돈세탁 방지 캠페인의 통일에 관한 통지" 에 따라, 우리 은행은 홍보 주간 행사 기간 동안 지점마다 각 영업망마다 돈세탁 방지 캠페인 슬로건 1 개, 거리 상담 활동 1 회 실시, 영업청에서 돈세탁 방지 비디오 녹화를 스크롤하도록 요청하는 서류를 발부했습니다. (주정부 지점은 전자 메일로 보내집니다) 동시에, 지점은 또한 2, 6 만 부의 돈세탁 방지 홍보 할인 페이지를 인쇄하여 각 지점 영업점 및 직속점으로 보내 점포에 진열을 요구하였다. 내년 돈세탁 방지 카드를 인쇄하여 각 업종에서 고객에게 우편으로 발송하고, 자금 세탁 방지 기본 지식을 더욱 보급하고, 사회 대중의 성실성과 법 준수 의식을 제고하며, 돈세탁 방지 및 모니터링, 돈세탁 범죄 방지를 위한 사회적 분위기를 조성합니다. < P > 각 지점도 현지 실전과 결합해 다양한 형태의 홍보 활동을 전개하고 있습니다. 동성지점은 사무실 건물 입구에서 돈세탁 방지 캠페인을 벌여 돈세탁 방지 지식 할인 5 여 부를 배포했다. 동산지점은 6 월과 11 월에 두 차례의 돈세탁 방지 특집 홍보 행사를 조직했다. Longhai 지점 다운로드 돈세탁 방지 지식 26 질문, 각 도트 TV 플랫폼에 로드, 화면을 통해 연속 스크롤 재생, 홍보 분위기 조성 및 홍보 범위 확대 구름지점은 돈세탁 방지 업무 백본을 배치해 건설은행 저축전문장 입구에서 돈세탁을 반대하는 거리설정점 홍보를 벌였다.

2, 돈세탁 방지 사업 학습 훈련 강화. < P > 는 지난 9 월 3 일 지점조직 전할관계자가 성지점 돈세탁 방지 업무영상회의에 참석했다. 9 월 2 일, 돈세탁 방지 업무 지식 훈련을 개최하는데, 주요 내용은' 돈세탁 방지법' 시행 이후 1 년여 동안 지점들이 실제 운영 과정에서 문제가 있는 것에 대해 의문을 제기하는 것이다. 두 번째는 돈세탁 방지 의심스러운 거래 모니터링 시스템이 온라인상에 접속한 후 문제가 있는 것을 규범적으로 지도하는 것이다. 시 * * * 64 명의 돈세탁 방지직자 및 아울렛 업무 운영자가 훈련에 참가했다. 각 지점도 업무 발전 상황 및 지점 실제에 따라 다양한 형태의 학습 훈련을 실시한다. 조직원들이 현지인의 동영상 교육에 참여하고, 반 전 평가 시간을 이용하여 돈세탁 방지 업무 지식을 배우고, 돈세탁 방지 업무 훈련, 특집 업무 심사를 실시한다. 동산지점도 동산현 인도영업실 주임을 초청해 돈세탁 방지법 및 금융기관이 어떻게 자금 세탁 방지 의무를 이행하고 돈세탁 방지법 위험을 효과적으로 예방할 수 있는지에 대해 직원 전체를 교육하고 동시에 돈세탁 방지 업무 지식 테스트를 실시하여 교육 학습 효과를 공고히 했다.

3, 돈세탁 방지법 의무 이행, 돈세탁 방지 검사 실시.

(1) 성 지점 요구에 따라 5 월 전할을 배치하여 돈세탁 방지 자찰을 실시한다. 동시에, 성행 반돈세탁 검사에 문제가 있어 제때에 시정을 실시한다.

(2)1 월 13 일부터 1 월 17 일까지 지점기검감찰부가 주도하며 전 관할 15 개 종합지점들을 점검해 내부 통제 및 제도 건설, 고객 신분 및 고객 신분 정보 및 거래 기록 보존, 계좌 관리, 인민폐 현금 관리, 대액 및 의심스러운 거래 보고 관련 45 가지 문제를 조사했다. 각 지점도 지점 돈세탁 방지 지도부의 업무 일정에 따라 돈세탁 방지 검사, 상호 조사를 조직한다.

(3) 보행자 돈세탁 방지 검사에 적극적으로 협조하다. 217 년 11 월 19 일부터 21 일까지 행주 지점이 우리 행운지점에 대해 돈세탁 방지 검사를 실시했고, 우리는 제때에 지점을 배치하여 각 항목의 준비 작업을 잘 하고, 인도인과 소통 검사 상황을 진행했다. 인도인이 제기한 감독 의견에 근거하여 지점들을 더욱 독촉하여 시정을 실시할 것을 촉구하다. < P > 2, 218 년 돈세탁 방지 사업 계획

1, 돈세탁 방지 학습 교육 강화. < P > 첫째, 도트 단위로 돈세탁 방지 학습 제도를 수립할 것을 요구한다. 각 지점은 OA, 우편함에서 정기적으로 다운로드하여 상급 은행에서 발급한 돈세탁 방지 규정 및 관련 업무 통지를 수집하고, 돈세탁 방지 규정 전자 폴더를 만들고, 아침 회의 시간과 매주 목요일 학습 시간을 이용하여 학습을 조직하고, 학습 기록을 잘 작성해야 한다. 두 번째는 돈세탁 방지 지식 학습 활동을 전개하는 것이다. 지점에서는 돈세탁 방지 관련 법규 및 규제제도를 빗질하고, 각 부서에서 학습을 조직하고, 동시에 학습 효과를 검증하기 위해 3 월, 전행 범위 내에서 돈세탁 방지 지식 학습 테스트 활동을 실시할 예정이다. 셋째, 돈세탁 방지 경고 교육을 실시하여 2 월 상순에 성행 오성거 부행장이 돈세탁 범죄 및 상류 범죄 경고 교육 화상 회의 연설 정신을 전달하고, 전할의 돈세탁 방지 인원들을 조직하여 돈세탁 방지 경고 교육영화를 관람할 계획이다.

2, 돈세탁 방지 사업 훈련 실시. < P > 는 4 월 자금 세탁 방지 전문 (겸) 직원 업무 교육을 실시하여 인도 관계자를 초청하여 강의나 좌담을 진행할 예정이다. 7 월에는 기업단위 관리자, 재무인원이 학원에 참가해 관련 돈세탁 방지 규정을 공부했다.

3, 돈세탁 방지 홍보 확대.

홍보 활동이 잘 수행될수록 고객의 이해와 지원을 받을 수 있다. 6 월과 1 월에 두 차례의 대형 돈세탁 방지 캠페인을 개최하고, 계속해서 돈세탁 방지 홍보를 따라 번화가, 고교, 지역 사회에 진출하는 특징을 진행할 예정이다. 행사 기간 동안 각 영업망마다 돈세탁 방지 캠페인 슬로건을 내걸고, 거리상담활동을 벌이고, 영업청에서 돈세탁 방지 동영상 녹화를 스크롤하는 등을 요구했다.

4, 돈세탁 방지 검사 및지도 강화. < P > 첫째, 일상적인 검사, 업무 부서에 의존하여 전문 검사 팀을 최대한 활용하고, 업무 검사에서 자금 세탁 방지의 세 가지 의무 (고객 ID 제도, 고객 ID 데이터 및 거래 기록 보존 제도 수립, 대규모 거래 및 의심스러운 거래 보고 제도 시행) 를 검사 범주에 포함시켜 점검한다. < P > 둘째, 5 월 전 관할 범위 내에서 돈세탁 방지 자체 조사, 상호 조사를 실시할 예정이다. 자찰은 지점자가 스스로 검사를 조직한다. 상호 조사는 지점에서 배정하고, 일부 지점은 교차 점검한다. < P > 3 은 9 월 돈세탁 방지 중점 점검을 조직하고 일상적인 업무가 비교적 부족한 지점을 점검한다.

5, 돈세탁 방지 의심스러운 거래 모니터링 시스템 운영을 계속하다. 은행 자금 세탁 방지 217 년 작업 요약 및 218 년 작업 계획 2

자금 세탁 방지 업무는 마약 관련, 밀수 및 테러 조직의 불법 돈세탁 범죄 활동을 단속하는 조치로, 순결한 사회 풍조로 사회 안정을 유지하고 신용사의 신용을 높이며 신용지불의 안정을 보장하고 신용사 업무의 빠르고 건강한 발전을 촉진하는 보증이다. 중국 인민은행의 관련 법률규정제도 요구와 상급 업무 안배에 따르면, 우리 은행은 일련의 검증된 조치를 취하여 돈세탁 방지 업무를 착실하게 전개하여 비교적 좋은 성과를 거두었다. 이제 217 년 돈세탁 방지 업무는 다음과 같이 요약된다. < P > 1, 조직지도체계 < P > 나는 돈세탁 방지 업무를 잘 하고, 행장을 팀장으로, 지점장을 부팀장으로, 각 부처 책임자를 회원으로 하는 돈세탁 방지 작업지도팀을 설립하고, 재정부에 돈세탁 방지 작업실을 설립하여, 특히 돈세탁 방지 업무의 각종 일상 업무를 담당하고 있다. 인원의 긴장으로 아르바이트 인원이 자금 세탁 방지 정보 수집 및 보고를 담당하여 비교적 완벽한 자금 세탁 방지 조직 체계를 형성하였다. < P > 2. 학습 강화 학습 강화 강화 학습 강화, 돈세탁 방지 업무에 대한 인식 제고 < P > 돈세탁 방지 업무에 대한 인식 강화를 위해 우리 자신부터 시작해 돈세탁 방지 지식에 대한 학습을 강화했다. 첫째, 돈세탁 방지의 중요성을 깊이 이해하십시오. 부서장, 고객관리자, 돈세탁 방지 아르바이트 인원이 참석한 돈세탁 방지동원회를 열고' 중화인민공화국 * * * 과 국반돈세탁법' 및 인민은행 관련 문건정신을 배워 돈세탁 방지 업무에 대한 인식을 높였습니다. 금융기관이 돈세탁을 통제하는 첫 번째 장벽임을 충분히 인식할 수 있도록 금융분야 자금 세탁 방지 조치가 전면적으로 시행되도록 하기 위해서는 기층을 충분히 발휘해야 한다.