1 [단답형 질문] 우리나라 현행법상 발행인이 투자설명서를 제공하지 않고 투자자에게 증권을 판매하는 경우 ( )에 해당합니다.
A. 내부자 거래
B. 시장 조작
C. 고객 사기
D. 허위 진술
p>
참고 답변: C
참고 분석:
우리나라 현행 법규에 따르면 발행인이 투자설명서를 제공하지 않고 투자자에게 증권을 판매하는 경우 사기 행위입니다.
2 [단답형 질문] 중대한 위험으로 인해 진실되고 완전한 금융정보를 보유한 증권회사, 성 인민정부 또는 관련 당사자의 지원, 실현 가능한 구조조정 계획이 ( ) 행정개편에 적용될 수 있음 .
A. 중앙은행
B. 중국증권감독관리위원회
C. 중국증권협회
D. 중국증권감독관리국 국무원
참고 답변 : B
참고 분석 :
주요 위험이 발생하지만 재무 정보는 사실이고 완전하며 성 인민 정부 또는 관련 당사자가 지원을 제공하며, 가능한 구조조정 계획이 있는 증권회사는 중국 증권감독관리위원회에 행정구조조정을 신청할 수 있습니다.
3 [단지형 질문] 다음 항목 중 상장회사의 감독유형( )에 속하지 않는 것은 무엇입니까?
A. 정보 공개 감독
B. 기업 지배구조 감독
C. 인수, 합병 및 조직 개편 감독
D . 내부자 거래 감독
참고 답변: D
참고 분석:
상장 기업 감독에는 정보 공개 감독, 기업 지배 구조 감독, 합병 감독이 포함됩니다. 및 인수 등. 그 중 정보 공개에 대한 감독은 상장 회사에 대한 일상적인 감독의 주요 내용입니다. 내부자거래에 대한 감독은 시장거래에 대한 감독에 속하며 상장회사의 감독에는 속하지 않습니다.
4 [단답형 질문] 기업공개 주식수가 ( ) 1억주 이상인 경우 해당 주식을 전략적 투자자에게 배정할 수 있습니다.
A.1
B.2
C.3
D.4
참고 답변: D
참고분석:
공모 주식수가 4억주 이상인 경우 전략적 투자자에게 주식을 배정할 수 있다.
5 [단답형 질문] 처음으로 GEM에 주식을 발행하고 GEM에 상장되는 발행인은 일정한 자산 규모, 즉 만기 순자산을 보유해야 합니다. 최근 기간이 ( )만 위안 이상이어야 하고, 발행 후 자본금 총액이 ( )만 위안 이상이어야 합니다.
A.2000;
B.3000
C.1000
D.5000; p> p>
참고 답변: A
참고 분석:
"주식 공모 및 GEM 상장에 관한 행정조치"에서는 최초 공개를 요구합니다. 주식 공모 및 GEM 상장 발행인이 충족해야 할 조건은 다음과 같습니다: 가장 최근 기간 말 순자산이 2천만 위안 이상, 발행 후 총 자본금이 3천만 위안 이상입니다. .
6. CSI 100 지수는 ( )를 표본공간으로 사용합니다.
A. CSI 300 지수 샘플 주식
B. SSE 100 지수 샘플 주식
C. CSI 300 산업 지수 샘플 주식
D. CSI 500 지수 표본 주식
참고 답변: A
참고 분석: CSI 100 지수는 상하이 및 심천 300 지수 표본 주식을 표본 공간으로 사용하며 표본 번호는 단, 샘플링 방식은 전체 시장가치에 따라 표본공간 내 종목의 순위를 매기는 것을 원칙으로 하며, 전문위원회에서 사용 부적합 종목으로 판단한 종목을 제외하고 상위 100개 종목을 선정하여 표본을 구성하는 것을 원칙으로 합니다. 샘플로.
7. 상하이종합지수는 모든 상장주식을 표본으로 하여 구성된다( ).
가. 유통주식수를 가중치로 하여 단순평균법에 따라 계산
나. 발행주식수를 가중치로 하여 계산한다. 가중평균법에 따라 계산
다. 주식발행을 가중치로 하여 단순평균법에 따라 계산
라. 유통주식수를 가중치로 사용 가중치를 부여하고 가중평균법에 따라 계산
참고 답변: B
참고 분석: 상하이종합지수는 1990년 12월 19일을 기준시대로, 모든 상장종목을 샘플을 채취하고, 재고발행을 가중치로 하여 가중평균법에 따라 계산합니다.
8. 상하이 증권 거래소와 선전 증권 거래소가 ( )에 공식적으로 운영되었습니다.
A. 1990년 12월 및 1991년 7월
B. 1991년 7월 및 1991년 12월
C. 1991년 7월 및 1992년 10월
D .1992년 10월 및 1991년 7월
참고 답변: A
참고 분석: 1990년 상하이 증권 거래소 공식적으로 12월 19일에 개장했습니다. 선전 증권 거래소는 1991년 7월 3일에 공식적으로 개장했습니다. . 두 증권 거래소 모두 회원 기반으로 구성되며 비영리 법인입니다.
9. 다음 중 일반주주의 자산소득권 행사에 대한 제한이 아닌 것은 무엇입니까( ).
A. 주식회사는 배당금 지급을 위해 이익잉여금만 사용할 수 있습니다.
B. 배당금 지급은 등록 자본금을 줄이는 데 사용됩니다.
C . 회사의 현금 필요성
D. 자금을 얻기 위해 자본 시장에 접근할 수 있는 회사의 능력
참고 답변: B
참고 분석: 확실한 것이 있습니다 일반주주의 자산소득권 행사 제한 (1) 법적 제한. 주식회사는 이익잉여금만 배당금으로 사용할 수 있으며, 배당금 지급으로 인해 회사가 부실한 경우에는 배당금을 지급할 수 없다는 것이 일반적인 원칙입니다. (2) 기타 제한 사항. 회사의 현금 필요성, 주주의 지위, 회사의 운영 환경, 자금을 확보하기 위해 자본 시장에 진입할 수 있는 회사의 능력 등이 이에 해당됩니다.
10. CSI 300 주가지수 선물계약의 최소 거래마진은 계약금액의 ( )입니다.
A.10
B.12
C.15
D.18
참고 답변: B
참고 분석: CSI 300 주가 지수 선물 계약의 최소 거래 마진은 계약 금액의 12%입니다.
11. 주식을 발행할 때 상장회사의 ( )를 지분계좌로 이체하세요.
A. 자본금
B. 이익잉여금
C. 소득
D. 납입자본금
참고답변 : B
참고분석 : 주식배당이라고도 불리는 보너스 주식은 주식회사가 원래 주주들에게 주식을 무료로 배분하는 행위를 가리킨다. 주식을 증여할 때 상장회사의 이익잉여금은 주식계좌로 이체됩니다. 유보금에는 잉여준비금과 미배분이익이 포함됩니다. 현재 상장회사는 일반적으로 주식의 미배분이익 부분만 증여합니다.
12. 상장회사의 유가증권 및 파생상품의 거래가격에 더 큰 영향을 미칠 수 있는 주요 사건이 발생하였지만 투자자가 이를 아직 인지하지 못한 경우, 상장회사는 ( )를 공시해야 합니다.
A. 투자설명서
B. 상장공지
C. 정기보고서
D. 중간보고서
참고답변 : D
참고분석 : 상장회사의 유가증권 및 파생상품의 거래가격에 더 큰 영향을 미칠 수 있는 중대한 사건이 발생하였지만, 투자자가 이를 아직 인지하지 못한 경우, 상장회사는 즉시 공개해야 합니다. 사건의 원인, 현재 상태 및 가능한 영향을 설명하는 중간 보고서입니다.
13. ( )은 회사가 법령이나 증권감독기관 및 증권거래소의 지시에 따라 관련 정보를 공개해야 하며, 중대한 누락이 없어야 함을 의미합니다.
A. 진실의 원칙
B. 정확성의 원칙
C. 완전성의 원칙
D. 적시성 원칙
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참조 답변: C
참조 분석: 이 질문은 전체 원리에 대한 관련 지식을 테스트합니다.
14. 증권 권리락 및 배당락에 관한 다음 설명 중 틀린 것은 무엇입니까( ).
A. 배당락은 유가증권에 더 이상 최근 발표된 배당금이 포함되지 않음을 의미합니다.
B. 권리락 전이란 유가증권에 더 이상 최근 발표된 보너스 주식, 배당금 및 배당금이 포함되지 않음을 의미합니다. 권리 양도
C. 이론적으로 말하면 배당락일의 주가는 보너스 주식, 할당 또는 전환에 비례하여 상승해야 합니다.
D. 이론적으로 주가는 배당락일에 하락 주당 현금 배당금과 같은 금액
참고 답변: C
참고 분석: 이론적으로 주가는 배당금과 같은 금액만큼 하락해야 합니다. 배당락일의 주당 현금 배당, 배당락일 주가는 무상증자 비율, 배정 주식, 추가 주식 전환 비율에 따라 하락합니다. 그러나 실제로는 주가변동과 배당락 및 권리락 이후의 이론가격 사이에 차이가 나는 경우가 일반적이다.
15. 중국에서는 002로 시작하는 마켓 코드가 ( )입니다.
A. 메인보드
B. 성장기업 시장
C. 중소형 보드
D. 네 번째 보드
참고답 : ㄷ
참고분석 : 중소기업판은 중소기업판으로 유통량이 100이하인 창업판을 말한다. 중소형 보드 시장은 중국의 중소형 보드 시장 코드가 002로 시작하는 전환입니다.
16 [단답형 질문] 다음 중 주식발행신청 심사 및 승인에 관여하는 인력에 대한 설명으로 옳지 않은 것은 무엇입니까( ).
A. 발급 신청자와 공개 접촉 금지
B. 발급 신청자에 대한 관심 없음
C. 발급 신청자의 선물을 받도록 직접 또는 권유하지 않음
D. 발행신청 승인 주식을 보유해서는 안 된다
참고답변 : A
참고분석 :
의 규정에 따름 중화인민공화국 증권법 제23조 2항에 따라 주식발행신청 심사 및 승인에 관여하는 자는 발행신청인과 이해관계가 있어서는 안 되며, 타인으로부터 직접 또는 간접적으로 선물을 받을 수 없다. , 승인된 발급신청서의 재고를 보유하지 아니하며, 발급신청자와 사적인 접촉을 하여서는 아니 된다.
17 [단답형 질문] 자금을 조달하여 주식회사를 설립하는 경우, 발기인이 인수하는 주식은 해당 회사의 주식 총수( ) 이상이어야 합니다.
A.28
B.30
C.35
D.40
참고 답변: C
참고분석:
'중화인민공화국 회사법' 제85조의 규정에 의거, 출자방식으로 주식회사를 설립하는 경우 - 주식의 모집은 회사 주식 총수의 35% 이상이어야 합니다. 그러나 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우에는 그 규정에 따릅니다.
18 [단지질문] '3대 공정' 중 ( )원칙은 증권시장에서 차별이 없어야 하고, 시장 참여자 모두가 완전히 동등한 권리를 가져야 함을 의미한다.
A. 공정성
B. 공정성
C. 개방성
D. 공공 신뢰
참고 답변 : A
참고분석:
'3대 공정' 원칙 중 공정성 원칙은 증권시장에서 차별이 없어야 하며, 시장의 모든 참여자는 완전히 평등해야 함을 요구한다. 진상.
19 [단답형 질문] 다음 중 심천증권거래소에 상장된 회사 중 발행가격( )을 결정하기 위해 두 가지 조회 단계를 거쳐야 하는 회사는 무엇입니까?
A. 신규 OTC 시장 상장 회사
B. 메인보드 상장 회사
C. GEM 상장 회사
D. 중소기업 이사회 상장 기업
참고 답변: B
참고 분석:
주식의 최초 공모는 조회를 통해 이루어져야 한다. 발행 가격은 객체 조회에 따라 결정됩니다. 심천증권거래소 SME 이사회 및 GEM 상장 기업의 경우, 발행인과 주간사는 메인보드 시장 상장 기업에 대한 예비 조회 결과를 바탕으로 발행 가격을 결정할 수 있으며, 예비 조회 및 누적을 거쳐야 합니다. 입찰조회는 2단계로 가격을 정하게 되며, 더 이상 모든 기업이 2단계 조회를 의무적으로 거치지 않게 됩니다.
20 [단답형 문제] 합자회사가 심천증권거래소 GEM 시장에 주식상장을 신청하는 조건에 대하여 다음 중 틀린 것 ( ).
A. 주식이 공개적으로 발행되었습니다.
B. 회사의 총 자본금은 3천만 위안 이상입니다.
C. 회사의 주주가 100명 이상
p>라. 재무회계보고서에 허위기록이 없다
참고답변 : C
참고분석 :
주식회사가 Shenzhen Securities의 주식 거래를 신청합니다. GEM 시장에 상장하려면 다음 조건을 충족해야 합니다. 회사의 총 주식 자본금은 다음과 같습니다. 공개 발행 주식이 회사 총 주식의 25%를 초과합니다. 회사의 총 자본금이 4억 위안을 초과하는 경우 주식 공개 비율이 10명을 초과합니다. 회사 수는 200개 이상이며, 지난 3년 동안 중대한 불법 행위가 없고, 심천 증권 거래소에서 요구하는 재무 회계 보고서에 허위 기록이 없습니다.