1. 거래소는 금융 시장의 운영 기관으로서 시장 참가자의 행동을 감독하고 관리하며 시장의 공정성, 투명성 및 안정성을 보장합니다. 거래소가 증권사에 위법행위나 기타 문제가 있다고 의심되면 증권사에 관련 정보를 제공하거나 구체적인 사항을 설명하라는 조사 통지서를 발급한다. 따라서 거래소에서 받은 조사 통지는 일반적으로 외부 규제 기관의 위험 경고 서신이 아닌 내부 규제 문제입니다.
2. 조사통지서는 시장질서를 유지하고 투자자의 이익을 보호하고 거래규칙의 정확한 시행을 보장하기 위한 것이다. 증권사는 통지를 받은 후 자율감독 의무를 이행하고, 거래소와 적극적으로 협조하여 조사를 진행하며, 관련 정보와 설명을 적시에 제공해야 한다.