제 1 조는 전국 중소기업 주식 양도 시스템 (이하 약칭) 을 규제하는 것이다
전국 주식 양도 시스템) 주식 상장 심사 절차, 법에 따라 비상장 공공회사를 감독하다
감독 방법 ","전국 중소기업 주식 양도 시스템 업무 규칙 (시범) "
라인) "국가 중소기업 주식 이전 시스템" (동일
이하 "지정 발행 규칙") "중국 중소기업 지분 계층화 양도 시스템"
관리방법' (이하' 등급관리방법') 등 관련 규정에 따라 이 방법을 제정한다.
이 가이드.
제 2 조 전국 중소기업 주식양도시스템유한공사 (이하 약칭)
이 지침은 다음 신청 사항 검토에 적용됩니다.
(a) 회사는 주식을 전국 주식 양도 시스템에 상장하기 위해 신청한다.
(2) 회사는 그 주식을 전국 주식 양도 시스템에 상장하고 동시에 주식을 정선하여 발행할 것을 신청했다.
입장권.
제 3 조 전국주식양도회사는 법률법규와 중국증권감독회의 관련 규정에 따라야 한다.
전국 주식 양도 시스템 관련 업무 규칙을 확정하여 신청 회사가 주식에 부합하는지 여부를 확정하다
허가 조건, 정보 공개 요구 사항 준수 여부, 지정 발행 요구 사항 충족 여부
심사하고 자율심사 의견을 내다.
1
전국주식전회사의 심사가 신청회사의 주가를 나타내는 것은 아니다.
가치 또는 투자자의 수익은 실질적인 판단이나 보증을 한다. 회사 주식 투자풍
보험료는 투자자 스스로 부담한다.
제 4 조 전국 주식회사의 심사 업무는 공개, 투명성, 전공, 효율성이 있어야 한다.
위험을 엄격히 통제하고 집단적으로 결정하다.
제 2 장 신청 및 수락
제 5 조 주주가 200 명을 넘지 않는 회사는 전국에 주식을 신청한다.
시스템 상장, 신청회사, 주최권상 및 기타 관련 중개 기관은
전국 중소기업 주식 양도 시스템에 따라 양도명세서의 내용과 형식을 공개한다
"전국 중소기업 주식 양도 시스템 상장 신청 서류 지침 (시범)"
콘텐츠 및 형식 지침 (이하 "상장 신청서 내용 및 형식" 이라고 함)
견적) 등은 신청서류 제작을 요구하고 전국 주식양도회사에 제출한다.
주주가 200 명이 넘는 회사가 주식 공개 양도를 신청하면 신청을 해야 한다.
회사, 주최권상 및 기타 관련 중개기관을 초청하여 "미상장공" 에 따라
회사 정보 공개 내용 및 형식 지침 제 1 호-공개 양도 설명서
상장회사 정보 공개 내용 및 형식 지침 제 2 호-주식 공개 양도
신청서류' 등은 신청서류 제작을 요구하고 전국 주식양도회사에 제출한다. 제목을 자르다
주체는 본 지침에 규정된 내용과 형식에 따라 상장 신청 서류를 제출해야 합니다.
그의 서류.
상장 및 지정 주식 발행을 신청하는 동시에 회사, 주최권상 및
기타 관련 중개 기관은 방향 발행 규칙 및 기타 요구 사항에 따라 발행 신청을 제출해야 합니다.
2
상장신청서류를 제출할 때 전국주식회사에 함께 제출해 주세요.
제 6 조 신청자가 상장을 신청하면서 동시에 주식을 발행하고 혁신층으로 진입하는 경우 신청을 해야 한다.
회사는 주식 모집 설명서에 혁신층에 부합하는 준입 조건을 공개해야 한다.
관련 정보의 경우 주최자는 추천 보고서에서 신청 회사가 회사 요구 사항을 충족하는지 여부를 결정해야 합니다.
새로운 층 조건으로 그들의 의견을 표현하다.
신청회사는' 등급관리방법' 제 11 조 제 2 항을 가지고 있습니다.
영업소득의 연간 복합 성장률은 감사된 재무 데이터를 기준으로 해야 한다.
제 7 조 의결권 차이 배정된 회사는 전국 주식 양도 시스템을 신청해야 한다.
상장은 상장회사의 의결권 차이 배정의 설정 조건과 감독에 부합해야 한다.
요구하다.
신청회사는 공모설명서에 신청인이 관련 요구에 부합한다고 공개해야 한다.
정세. 중개 기관은 신청 회사와 그 제품과 서비스가 전략에 속하는지 여부를 결정해야 한다.
신흥 산업, 신청회사가 투표권 차액 배치를 설정하는 재무 요구 사항을 충족하는지 여부.
입찰요구 사항, 신청회사가 의결권 차액 약정의 설립 절차를 이행했는지 여부, 표결을 진행하다.
지분 분할 작업이 규범적인지 여부에 대한 의견.
제 8 조 회사 신청 문서에 인용된 재무제표는 본 인증서 요구 사항을 충족하는 문서로 구성되어야 합니다.
증권법에 의해 감사된 회계사무소의 재무제표는 최근 기간에 폐쇄해야 한다.
향후 6 개월 이내에 유효합니다. 특별한 경우 신청 회사는 유효 기간 연장을 신청할 수 있습니다.
최대 연장 기간은 1 개월을 초과할 수 없습니다.
상장신청서류를 제출할 때 재무제표의 남은 유효기간은 2 개 이상이어야 한다.
달.
제 9 조 수락 조건에 부합하는 신청서 접수 후,
2 거래일 이내에 접수 수속을 마치다.
셋；삼；3
제 10 조 신청서가 정식으로 접수되는 날 양도설명서 (신고서) 가 발표된다.
초안), 감사 보고서, 법률 의견서, 주최권상 추천 보고서, 지정 발행.
설명 (있는 경우), 의결권 차이 약정에 관한 주주 총회 결의안 (예
등 문서)' 증권법' 규정에 따라 정보 공개 플랫폼에서 공개한다.
신청 서류를 접수한 후 중국증권감독회나 전국주식회사 동의 없이
제멋대로 고쳐서는 안 된다. 중대한 문제가 발생하면 회사, 주최권상 등을 신청하다.
중개 기관은 제때에 전국 주식전회사에 보고하고 요구에 따라 신청을 갱신해야 한다.
조각.
제 3 장 심사 절차
제 11 조 전국 주식 양도 회사의 심사 기능 부서는 관련 규정에 따라 신고해야 한다.
회사를 심사하여 접수일로부터 10 거래일 이내에 1 라운드를 발행해 주십시오.
피드백; 피드백이 필요하지 않은 경우 품질 관리 검토를 위해 기능 부서에 제출합니다.
심사될 것이다.
제 12 조 신청 회사, 주최권상 및 기타 중개 기관은 하나하나 심사해야 한다.
피드백 구현 및 피드백 요청 시간 이내 (10 이하)
이일) 서면 답장 서류를 제출하다. 피드백에 대해서는 의문이 있지만, 전화를 통해
이메일 및 기타 방법은 검토 기능 부서와 통신합니다.
회신을 연기하려면 회신 마감일 전에 연장 신청을 제출해야 합니다.
연장 사유와 답변 시간은 반드시 기재해야 하며, 연장 기간은 최대 30 일을 초과할 수 없습니다.
제 13 조 신청 회사, 주최권상 및 기타 중개 기관이 서면으로 제출하다.
사
서류를 회답한 후, 심사 기능부는 품제회를 열어 프로젝트 상황을 심사하고, 품제한 후,
회의에서 계속 피드백이 필요하다고 판단되면 피드백 응답을 받은 날부터 10 회 제출한다.
하루 안에 쉽게 보낼 수 있습니다. 품제회는 피드백을 계속할 필요가 없다는 것을 고려한 후 전국적으로 실시할 것이다.
주식이 회사 내부 절차로 넘어간 후 자율심사의견을 낼 것이다.
제 14 조 주주가 200 명을 넘지 않는 회사는 전국에 주식을 신청한다.
주식양도시스템이 간판을 내걸고 전국주식양도회사가 심사동의를 한 경우 동의상장서를 발급합니다.
주주 200 여 명을 보유한 회사는 전국적으로 주식 공개 양도를 신청했다
주식전회사의 심사 동의는 간판을 내걸고 공개적으로 양도하기로 동의한 자율의견을 내야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 자서왕, 자기관리명언) (윌리엄 셰익스피어, 자서왕, 자기관리명언)
신청 회사의 의뢰에 따라 자율 규제 의견, 관련 감사 서류 및 공개도 한다
우리의 신청 서류는 중국증권감독회에 제출될 것이다. 중국증권감독회가 공개적으로 회사 상장을 변경하다.
신청이 비준된 후, 전국 주식전회사는 간판을 내걸고 승인서를 발행할 것이다.
전국주식전회사가 검토에 이의가 있는 경우 검토를 종료하는 결정을 내려야 한다.
제 15 조 회사는 상장을 신청하고 동시에 주식을 발행하고 주식을 발행한 후,
총 200 명을 넘지 않는 사람은 전국주식전회사가 심사한 후 동의서를 발급한다.
상장 발행서.
회사가 상장을 신청하고 동시에 주식을 발행하면 발행 후 주주 수가 누적된다.
200 명이 넘는 전국 주식양도사 심사가 통과된 후 공개적으로 간판을 내걸기로 동의한 의견을 내놓았다.
양도와 발행에 대한 자율의견, 신청 회사의 의뢰에 따라 자율은
중국 증권감독회에 감독 의견, 관련 심사 서류 및 회사 신청 서류를 제출하다. 중간
중국증권감독회가 회사 상장, 공개 양도 및 발행 신청에 대한 승인 결정을 내린 후,
전국 주식 이전 회사가 간판을 내걸고 승인서를 발행했다.
다섯；오；5
제 16 조 중국증권감독회는 신청회사, 보증기관을 비준하는 과정에서.
상 등 중개 기관이 피드백을 제출하여 전국 주식 양도회사가 발행하다.
관련 주체는 피드백을 받은 후 5 거래일 이내에 서면 답변을 제출해야 한다.
피드백에 공개 파일 수정 요청이 포함된 경우 관련 주체는 관련 파일을 업데이트해야 합니다.
조각.
제 17 조 상장과 정향 발행 주식을 신청하려면, 회사는 마땅히 채택해야 한다.
전국주식전회사가 간판발행에 동의하는 편지를 받은 후, 또는 중국증권감독회에서.
결정을 승인하고 전국주식전회사가 간판을 내걸기로 동의한 편지를 받은 후, "방향성 발행" 에 따라 발행한다.
은행 규칙' 등의 규정은 가입, 지불, 검자 등을 배정한다.
제 18 조 전국 주식 양도회사는 상장에 동의하거나 간판에 동의하는 편지를 발행해야 하며,
서신을 낸 후 주최권상은 신청회사가 제때에 프로젝트 서류와 기록을 완성하는 데 협조해야 한다.
첫 번째 정보 공개.
제 19 조 신청자 회사는 관련 규정에 따라 주식에 따라 출자해야 한다.
초기 주식 등록 신청서를 준비 및 제출하여 주식 등록 및 상장 절차를 완료합니다. 확장
회사를 초청하여 주식을 정향적으로 발행하는 것은 이번 발행 전후의 주식에 따라야 한다.
초기 주식 등록 신청서를 준비하고 관련 절차를 완료합니다.
회사가 주식 상장을 신청하고 동시에 발행하는 것은 초기 단계에서 주식을 제출해야 한다.
등록신청서와 함께' 검자 보고서',' 기금 모금전용 계좌 삼방감독협정',
자발적 판매 제한 신청 (있는 경우), 중대 사항 확인서 발급 등의 서류
발행 보고서를 공개하여 주최권상이 회사가 혁신층의 요구에 부합하는지에 대한 의견을 발표하다.
특별한 의견 (있는 경우). 주최권상은 특별 의견에서 회사 항목을 설명해야 한다.
혁신층의 근거가 되는' 등급관리방법' 제 14 조에 규정된 구체적인 기준
여섯；육
만약 회사가 여러 기준을 충족한다면, 그것이 준수하는 모든 기준을 설명해야 한다.
신청회사는 주최권상이 회사가 혁신층 요구 사항을 충족하는지 여부를 증명하는 증명서를 발행해야 한다.
특별 의견 전에 등급 관리 방법의 규정에 따라 주주총회,
이사회와 감사회 제도, 대외투자관리제도, 대외보증관리제도,
관련 거래 관리 제도, 투자자 관계 관리 제도, 이익 분배 관리 제도,
관리 제도와 이사회 비서의 재직 자격을 약속하다.
제 20 조 심사 과정의 피드백, 피드백 응답, 진행 상황.
등 정보는' 증권법' 규정에 따라 정보 공개 플랫폼에 공개되어 사회를 수용한다.
감독하다.
신청회사가 공개할 정보는 국가비밀이나 영업비밀에 속하므로 공개할 수 있습니다
국가 기밀 법률 및 규정을 위반하거나 회사의 이익을 심각하게 손상시킬 수 있습니다.
혜택, 신청회사는 공개하지 않을 수 있지만, 신청서에 압박을 받지 않았다고 명시해야 합니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 신청명언)
공개를 요구하는 이유. 전국주식전회사는 공개가 필요하다고 판단해 신청을 했다.
회사는 규정에 따라 공개해야 한다.
제 21 조 전국 주식 양도회사는 간판을 내걸거나 걸기로 동의한 편지를 발행했다.
본 카드와 발행서는 발행일로부터 12 개월 이내에 유효하므로 신청회사는
유효 기간 내에 주식 방향 발행 (있는 경우) 및 주식 상장을 완료합니다.
제 4 장 특별 사항 규정
제 22 조 신청회사의 재무제표는 이미 기한이 지나서 아직 취득하지 못했다.
증권감독회가 비준하거나 전국주식전사가 동의한 것은 보충 심사를 허용하는 것이다.
일곱
보충 감사 후 재무제표의 남은 유효기간은 본 지침 제 8 조의 규정에 부합해야 한다.
제 23 조 신청 회사는 조건에 맞지 않아 이미 상장되었다.
주식전회사는 심사 종료 결정을 내리거나 중국증권감독회에 의해 기각되었다.
결정된 전국주식전사는 결정일로부터 6 개월 이내에 접수하지 않는다.
제출한 상장 신청.
제 24 조 접수부터 자율심사의견까지 다음과 같은 점이 있다
다음 상황 중 하나인 경우 확인일로부터 5 거래일 이내에 전국주식회사를 수여합니다.
검사:
(a) 신청 회사와 그 지주주주, 실제 통제인이 위법 위반 혐의를 받고 있다.
중국 증권 감독위원회에 의해 입건되어 아직 종결되지 않았다.
(2) 이번 주식 상장 신청과 관련된 주최권상과 로펌.
회계사무소 등 중개기구의 서명자는 업무상 위법 위반 혐의를 받고 있다.
시장은 중대한 영향을 받아 중국증권감독회나 사법기관에 의해 입건되었다.
아직 닫히지 않았습니다.
(3) 신청회사의 주최권상, 로펌, 회계사무소.
중국증권감독회 등 중개기구는 업무활동 제한, 폐업 명령 등의 조치를 취했다.
일시 중지 해제, 기타 기관 관리 지정, 인계 등의 규제 조치가 해제되지 않았습니다.
(4) 신청회사의 주최권상, 로펌, 회계사무소.
이번 주식 상장 신청과 관련된 기타 중개 기관 및 중개 기관 서명자는
중국증권감독회는 법에 따라 시장 진입 금지, 증권업 자격 제한 등 감독 조치를 취했다.
아직 게시되지 않았습니다.
(5) 신청회사의 주최권상, 로펌, 회계사무소.
여덟；팔
이번 주식 상장 신청과 관련된 기타 중개 기관 및 중개 기관 서명자는
전국주식전회사가 자율감독조치를 실시하여 일시적으로 그 발급된 서류를 받아들이기를 거부하거나,
전국주식전사에 의해 관련 업무에 종사하는 징계 부서를 제한, 정지 또는 해지하다.
분, 아직 해제되지 않았습니다.
(6) 신청서에 기재된 재무제표는 이미 유효기간을 초과했다.
(7) 신청 회사나 주최권상이 자발적으로 심사 유예를 신청한다.
(8) 상급 부문 감독 요구 등 정책 원인으로 심사를 중단해야 한다.
있습니다.
(9) 전국 주식 양도 회사가 인정한 기타 상황.
제 25 조 심사 정지 후 신청자 회사와 중개기관
제때에 전국 주식전회사에 보고하고, 회복 심사 신청서를 제출해야 한다. 전국 주식 양도 회사
전판 회사는 확인일로부터 5 거래일 이내에 심사를 재개해야 한다.
제 26 조 접수부터 자율심사의견까지 다음과 같은 점이 있다
다음 상황 중 하나가 있는 경우, 전국주식회사가 확인한 후 심사를 종료한다.
(a) 회사의 법인 자격 종료를 신청한다.
(2) 신청 회사 또는 주최권상이 자발적으로 심사 종료를 신청한다.
(3) 신청회사 재무제표는 이미 유효기간을 초과하여 6 개월 연체되었다.
정책상의 이유로 심사를 중단한 경우는 예외입니다.
(4) 전국 주식 양도 회사는 상장 조건을 충족시키지 못한다고 판단한다.
(5) 신청서에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대함이 발견되었다.
실종되다
(6) 전국 주식 양도 회사가 인정한 기타 상황.
전국주식전사가 심사 종료 결정을 내린 후 신청회사에 이의가 있었다.
아홉；구；9
관련 결정을 받은 날로부터 5 거래일 이내에 관련 규정에 따라 정돈할 수 있다.
국유 주식을 회사로 옮겨 심사하다.
제 27 조 신청 회사는 발행 심사를 일시 중지하거나 종료한다.
, 전국 주식 양도회사는' 방향 발행 규칙' 및 기타 관련 규정에 따라 발행한다.
항목을 복습하다. 관련 사항은 릴리즈 검토 일시 중지 또는 종료에 속하지만 본 내용은 아닙니다
본 지침 제 24 조와 제 26 조의 상황은 전국 주식 양도회사의 권리에 영향을 미치지 않는다.
회사 상장 신청을 심사하다.
중국증권감독회는 신청회사의 방향성 발행에 대한 심사를 비준하거나 해지하지 않는다.
결정될 경우 신청회사는 중국증권감독회나 전국주식전사의 규정에 따라 공개적으로 상장을 양도해야 한다.
이 문제의 감사 결과가 해당 절차를 이행하게하십시오.
제 28 조 접수부터 주식 상장까지 전국 주식 양도회사가 받았다
회사 상장 및 지정 발행 주식 신청과 관련된 불만과 신고를 할 수 있다.
피드백은 신청 회사와 중개 기관이 불만 보고서에 관련된 사항을 이행할 것을 요구한다.
설명 및 검증.
접수부터 주식 상장 기간까지 신청회사에 중대한 사건이 발생하여
상장 조건을 충족하지 못하거나, 혁신층 접근 조건을 충족하지 못하거나, 그 방향 발전에 영향을 미친다.
네, 신청회사와 중개기구는 제때에 전국 주식으로 회사, 전국을 양도해야 합니다.
주식회사는 피드백을 발표하는 방식으로 주최권상과 기타 관련 중개 기관을 요구할 수 있다.
그 기관은 검증을 진행한다.
제 29 조 전국 주식 양도회사는 접수부터 자율심사의견을 내놓는다.
때때로 회사는 중개 기관과 서명인의 변경을 신청하여 다음과 같은 규정에 따라 처리한다.
(1) 주최권상이 변경된 경우 신청회사는 신청을 철회해야 한다.
(b) 로펌, 회계사무소, 자산평가기관 등을 변경하다.
10
중개 기관, 심사를 중단할 필요가 없다. 교체 후 중개 기관은 실사를 마쳤다.
전문적인 의견을 재발행한 후, 원래의 중개기관이 발행한 서류를 검토하다.
심사 의견을 제시하여 차이를 설명하다. 교체 절차가 완료되기 전에
중개 기관은 계속해서 상응하는 법적 책임을 지고 있다.
(3) 중개 기관 서명자가 변경한 것은 심사를 보류할 필요가 없다. 교체 후
서명자는 실사와 전문적인 의견을 낸 후 서명 서류 원본을 검토해야 한다.
심사를 진행하고, 심사 의견을 내고, 차이를 설명하다. 대체 프로그램
완성하기 전에, 원래의 서명자는 계속해서 상응하는 법적 책임을 져야 한다.
제 5 장 부칙
제 30 조이 지침은 전국 주식 이전 회사가 해석한다.
제 31 조 본 지침은 발행일로부터 시행된다.
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